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多项选择题　（每题给四个选项，选项中有两个或两个以上答案是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

4417．投资者持股5％后再买卖股票，仍有公告义务，以下正确的是( )。 A．公告的前提是投资者所持该上市公司巳发行股份比例每增加或减少5％ B．公告时间仍为持股事实发生后3日内 C 公告前，仍应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市 公司 D．公告期间(3日)内不得再买卖该股票
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4416．《证券法》禁止的获取不正当利益或转嫁风险的手段有( )。 A．通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势，联合或连续买卖，操纵证券交易价格 B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或交易量 C．以自己作为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或交易量 D．以其他方法操纵证券交易价格
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4415．公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容? ( ) A．证券监督管理机构 B．有关人员 C．证券交易所 D．承销的证券公司
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4414．国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所进行以下哪些事项?( ) A．核准股票上市申请 。 B．暂停或终止股票上市 C．核准公司债券上市申请 D．暂停或终止公司债券上市
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4413．甲股份有限公司发行股票公告的招股说明书中遗漏了拖欠其巨额债务的乙公司宣告破产致使该巨额债务无法收回的内容；丙证券公司以包销的方式为甲公司发售股票，该股票上市后不久，有关媒体披露乙公司上述情况，致使甲公司的股票行情大跌，投资者遭受了损失。投资者的这些损失应当由谁来承担?( ) A．甲股份有限责任公司 B．丙证券公司 C．甲、丙两公司的董事、监事、经理承担连带赔偿责任 D．甲、丙两公司负有责任的董事、监事、经理承担连带赔偿责任
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4412．大股东报告义务的内容包括( )。 A．报告条件是：持有某一股份有限公司已发行股份的5％以上(含本数) B．报告的义务主体有两个：股东向公司报告，公司向国务院证券监督管理部门报告，上市公司还须同时向证券交易所报告 C 报告的时间是：股东在持股比例达到5％之日起3日内报告，公司在接到股东报告之日起3日内报告 D．报告的内容须真实，股东报告和公司报告内容均包括持股人的名称、住所、交易发生日期、所涉股票的名称、种类、数量等。
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4411．下列关于信息披露制度的说法正确的有哪些?( ) A．信息公开的基本要求是真实、完整、准确 B．上市公司的董事必须保证公开披露的文件内容没有虚假、误导性陈述和重大遗漏，并对此承担连带责任 C．上市公司应在每个会计年度结束之日起4个月内向证监会、证券交易场所提交年度报告 D．在任何公共传播媒介中出现的信息可能对上市公司股票的市场价格产生误导性影响时，该公司知悉后应当立即对该消息作出澄清
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4410．依据证券法的规定，设立证券登记结算机构，应当具备下列哪些条件?( ) A．自有资金不少于人民币2亿元 B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施 C．所有管理人员必须具有证券从业资格 D．有固定的经营场所
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4409．证券登记结算机构所履行的职能包括下列哪些方面?( ) A．证券的托管和过户 B．受发行人的委托派发证券权益 C 证券账户的设立 D．证券交易所上市证券交易的清算与交收
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4408．在证券交易中，不得进行以下交易( )。 A．期货交易 B．期权交易 C．融资交易 D．融券交易
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4407．《证券法》规定的纠正错误审核或审批的方式有( )。 A．予以撤销 B．尚未发行证券的，停止发行 C．已经发行的，证券持有人可要求返还价款及银行同期利息 D．依法追究有关人员责任
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4406．下列有关上市公司协议收购的表述，不正确的是( )。 A．以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告 B．在上市公司收购中，以协议收购方式进行的，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的3个月后可以转让 C．采取协议收购方式的，协3y．x~方应当临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票 D．以协议方式收购上市公司时，协议双方在达成协议后3日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告后，即可履行收购协议，但必须在收购协议履行完毕之日起3日内将收购协议及收购协议履行情况公告
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