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单项选择题　（每题给四个选项，选项中只有一个答案是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）

4389．下列人员不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的是( )。 A．发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员 B．持有公司3％以上不足5％股份的股东 C．发行股票公司的控股公司的高级管理人员 D．由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员
请选择：A　　　B　　　C　　　D
　　(2003-8-19上传)


4388．下列有关情形中没有违反《证券法》规定的是( )。 久证券投资咨询机构的从业人员黄某接受客户的委托从事证券投资 D．某证券投资咨询机构的负责人张某要求本机构从业人员不得从事股票交易，理由是证券法禁止该行为 C。甲证券投资咨询机构同其客户乙约定，甲的服务收费从乙的证券投资收益中按比例收取 D．甲律师事务所乙律师为丙股份有限责任公司出具的法律意见书内容失实，应当由甲律师事务所和乙律师就其负有责任的部分承担连带责任
请选择：A　　　B　　　C　　　D
　　(2003-8-19上传)


4387．中天股份有限公司向中国证监会提出上市交易申请后， 已获中国证监会的核准。现在：中天股份有限公司向上海证券交易所提交了相关的文件。请问：上海证券交易所接到中天股份有限公司提交的相关文件后，安排其股票上市的期限为( )。 A．1个月之内 B．2个月之内 C 3个月之内 D．6个月之内
请选择：A　　　B　　　C　　　D
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4386．晓天会计师事务所为中芯上市公司股票发行出具了审计报告。请问：按照我国法律规定，晓天会计师事务所在何时才能买卖中芯上市公司的股票?( ) A．该股票承销期满后 B．该股票承销期满3个月以后 C．该股票承销期满6个月以后 D．该股票承销期满1年以后
请选择：A　　　B　　　C　　　D
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4385．依照证券法的规定，上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。小胡股份有限公司系在深圳证券交易所上市的公司，其对此次发行股票所募资金，想改变招股说明书所列资金用途，那么其必须经下列哪一机构批准?( ) A．上市公司董事会 B．上市公司股东大会 C 国务院证券监督管理机构 D．国务院行业主管部门
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4384．我国目前的证券交易采取( )。 A．现货交易 B．期货交易 C．期权交易 D．远期交易
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4383．大林股份有限公司业绩一直较好，现准备发行新股。考虑到自身的业绩，大林公司决定股票发行采取溢价发行，那么其发行价格应如何确定?( ) A．由国务院证券监督管理机构确定 B．由大林公司与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准 C．由承销的证券公司确定，报国务院证券监督管理机构核准 D．由大林公司股东大会确定，报国务院证券监督管理机构核准
请选择：A　　　B　　　C　　　D
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4382．某有限责任公司申请其首次发行的公司债券上市交易。下列选项哪一项不符合公司债券上市的法定条件?( ) A．该债券的期限为1年 B．该债券的实际发行额为人民币6000万元 C．该公司的净资产额为人民币1．5亿元 D．该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券10个月的利息
请选择：A　　　B　　　C　　　D
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4381．根据我国证券法的规定，证券公司能否从事证券自营业务?( ) A．证券公司均可以从事证券自营业务 B．证券公司均不得从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分证券公司可以从事证券自营业务
请选择：A　　　B　　　C　　　D
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4380．A公司系一家上市公司，现准备再公开发行新股，下列有关其发行证券的表述中，正确的一项是( )。 A．A公司对发行股票所募资金，擅自改变招股说明书所列资金用途使用的，证券持有人可以按照发行价加算银行同期存款利息，要求上市公司返还 B．A公司有权依法自主选择承销的证券公司，但应当报国务院证券监督管理机构批准 C．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，可以由承销团承销 D．证券的代销、包销期最长不得超过90日
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4365．为保护存款人利益，商业银行应当按照中国人民银行的规定，向中国人民银行交存何种资金?( ) A．备付金 B．超额准备金 C 存款准备金 D．清算资金
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4364．下列选项中哪一项不符合《商业银行法》的规定?( ) A．商业银行发放贷款应以担保为主 B．商业银行发放贷款应遵循资产负债比例管理的规定 C．商业银行对关系人不能发放贷款 D．商业银行可以发放短期、中期和长期贷款
请选择：A　　　B　　　C　　　D
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