法规法律目录

·国务院关于同意将江苏省泰州市列为国家历史文化名城的批复
/国务院(2013-2-10)

·关于印发《国家级经济技术开发区、国家级边境经济合作区等基础设施
/财政部(2013-2-7)

·证券期货业信息系统运维管理规范
/中国证券监督管理委员(2013-1-31)

·期货经纪合同要素
/中国证券监督管理委员(2013-1-31)

·中国保监会关于保险资产管理公司开展资产管理产品业务试点有关问题
/中国保险监督管理委员(2013-2-4)

·国家中医药管理局关于印发《国家中医药管理局贯彻落实〈十八届中央
/国家中医药管理局(2013-1-31)

·资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定
/中国证券监督管理委员(2013-2-18)

·国民旅游休闲纲要（2013—2020年）
/国务院办公厅(2013-2-2)

·关于刑事诉讼法律援助工作的规定
/最高人民法院　最高人(2013-2-4)

·国务院关于推进物联网有序健康发展的指导意见
/国务院(2013-2-5)

·国务院办公厅关于加强内燃机工业节能减排的意见
/国务院办公厅(2013-2-6)

·国务院办公厅关于落实中共中央国务院关于加快发展现代农业进一步增
/国务院办公厅(2013-2-7)

更多法律法规

国民旅游休闲纲要（2013—2020年）

国办发〔2013〕10号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
　　《国民旅游休闲纲要（2013—2020年）》已经国务院同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国务院办公厅
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年2月2日
　　（此件公开发布）

　　　　　　　　　　　　　　国民旅游休闲纲要（2013—2020年）

　　为满足人民群众日益增长的旅游休闲需求，促进旅游休闲产业健康发展，推进具有中国特色的国民旅游休闲体系建设，根据《国务院关于加快发展旅游业的意见》（国发〔2009〕41号），制定本纲要。
　　一、指导思想和发展目标
　　（一）指导思想。以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，按照全面建成小康社会目标的总体要求，以满足人民群众日益增长的旅游休闲需求为出发点和落脚点，坚持以人为本、服务民生、安全第一、绿色消费，大力推广健康、文明、环保的旅游休闲理念，积极创造开展旅游休闲活动的便利条件，不断促进国民旅游休闲的规模扩大和品质提升，促进社会和谐，提高国民生活质量。
　　（二）发展目标。到2020年，职工带薪年休假制度基本得到落实，城乡居民旅游休闲消费水平大幅增长，健康、文明、环保的旅游休闲理念成为全社会的共识，国民旅游休闲质量显著提高，与小康社会相适应的现代国民旅游休闲体系基本建成。
　　二、主要任务和措施
　　（三）保障国民旅游休闲时间。落实《职工带薪年休假条例》，鼓励机关、团体、企事业单位引导职工灵活安排全年休假时间，完善针对民办非企业单位、有雇工的个体工商户等单位的职工的休假保障措施。加强带薪年休假落实情况的监督检查，加强职工休息权益方面的法律援助。在放假时间总量不变的情况下，高等学校可结合实际调整寒、暑假时间，地方政府可以探索安排中小学放春假或秋假。
　　（四）改善国民旅游休闲环境。稳步推进公共博物馆、纪念馆和爱国主义教育示范基地免费开放。城市休闲公园应限时免费开放。稳定城市休闲公园等游览景区、景点门票价格，并逐步实行低票价。落实对未成年人、高校学生、教师、老年人、现役军人、残疾人等群体实行减免门票等优惠政策。鼓励设立公众免费开放日。逐步推行中小学生研学旅行。各地要将游客运输纳入当地公共交通系统，提高旅游客运质量。鼓励企业将安排职工旅游休闲作为奖励和福利措施，鼓励旅游企业采取灵活多样的方式给予旅游者优惠。
　　（五）推进国民旅游休闲基础设施建设。加强城市休闲公园、休闲街区、环城市游憩带、特色旅游村镇建设，营造居民休闲空间。发展家庭旅馆和面向老年人和青年学生的经济型酒店，支持汽车旅馆、自驾车房车营地、邮轮游艇码头等旅游休闲基础设施建设。加强公园绿地等公共休闲场所保护，对挤占公共旅游休闲资源的应限期整改。加快公共场所无障碍设施建设，逐步完善街区、景区等场所语音提示、盲文提示等无障碍信息服务。
　　（六）加强国民旅游休闲产品开发与活动组织。鼓励开展城市周边乡村度假，积极发展自行车旅游、自驾车旅游、体育健身旅游、医疗养生旅游、温泉冰雪旅游、邮轮游艇旅游等旅游休闲产品，弘扬优秀传统文化。大力发展红色旅游，提高红色旅游经典景区和精品线路的吸引力和影响力。开发适合老年人、妇女、儿童、残疾人等不同人群需要的旅游休闲产品，开发农村居民喜闻乐见的都市休闲、城市观光、文化演艺、科普教育等旅游休闲项目，开发旅游演艺、康体健身、休闲购物等旅游休闲消费产品，满足广大群众个性化旅游需求。鼓励学校组织学生进行寓教于游的课外实践活动，健全学校旅游责任保险制度。加强旅游休闲的基础理论、产品开发和产业发展等方面的研究，加大旅游设施设备的研发力度，提升旅游休闲产品科技含量。
　　（七）完善国民旅游休闲公共服务。加强旅游休闲服务信息披露和旅游休闲目的地安全风险信息提示，加强旅游咨询公共网站建设，推进机场、火车站、汽车站、码头、高速公路服务区、商业集中区等公共场所旅游咨询中心建设，完善旅游服务热线功能，逐步形成方便实用的旅游信息服务体系。完善道路标识系统，健全铁路、公路、水路、民航等的旅游交通服务功能，提升旅游交通服务保障水平。加强旅游休闲的安全、卫生等保障工作，加强突发事件应急处置能力建设，健全旅游安全救援体系。加强培训，提高景区等场所工作人员、服务人员和志愿者无障碍服务技能。创新人才培养模式，提高旅游休闲高等教育、职业教育质量，加快旅游休闲各类紧缺人才培养。
　　（八）提升国民旅游休闲服务质量。制定旅游休闲服务规范和质量标准，健全旅游休闲活动的安全、秩序和质量的监管体系，完善国民旅游休闲质量保障体系。倡导诚信旅游经营，加强行业自律。加强跨行业、跨地区、多渠道的沟通和协调，打击欺客宰客、价格欺诈等严重侵害消费者权益的违法行为。发挥社会监督和舆论监督作用，畅通旅游休闲投诉渠道，建立公正、高效的投诉处理机制。依法维护经营者和消费者的合法权益，维护公平竞争的旅游休闲市场环境。
　　三、组织实施
　　（九）加强组织领导。发展改革和旅游部门负责实施本纲要的组织协调和督促检查。各相关部门要将旅游休闲纳入工作范畴，发挥工会、共青团、妇联等人民团体以及相关行业协会的作用，共同推动国民旅游休闲活动发展。
　　（十）加强规划指导。要把国民旅游休闲纳入各级国民经济和社会发展规划，以及相关行业和部门的发展规划。加强对各地旅游休闲发展的分类指导，鼓励有条件的地方编制适合本地区旅游休闲发展专项规划。城乡规划要统筹考虑旅游休闲场地和设施用地，优化布局。
　　（十一）加大政策扶持力度。逐步增加旅游休闲公共服务设施建设的资金投入。鼓励社会力量投资建设旅游休闲设施，开发特色旅游休闲线路和优质旅游休闲产品。鼓励和支持私人博物馆、书画院、展览馆、体育健身场所、音乐室、手工技艺等民间休闲设施和业态发展。落实国家关于中小企业、小微企业的扶持政策。
　　（十二）加强监督管理。地方各级人民政府要按照本纲要的要求，加强旅游市场管理，强化综合执法，确保旅游休闲的相关法律法规和标准规范得到有效实施。

资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定

证监会公告[2013]10号

中国证券监督管理委员会公告

〔2013〕10号

　现公布《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，自2013年6月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年2月18日　

资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定

第一条为了规范符合条件的资产管理机构开展公开募集证券投资基金（以下简称基金）管理业务，维护基金份额持有人合法权益，促进基金行业和资本市场持续健康发展，根据《证券法》、《保险法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定所称资产管理机构是指在中国境内依法设立的证券公司、保险资产管理公司以及专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的资产管理机构（以下简称私募证券基金管理机构）。
第三条资产管理机构向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请开展基金管理业务，中国证监会依法核准其业务资格。
第四条中国证监会及其派出机构依法对资产管理机构从事基金管理业务活动进行监督管理。
中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）对资产管理机构从事基金管理业务活动实行自律管理。
第五条申请开展基金管理业务的资产管理机构，应当符合下列条件：
（一）具有3年以上证券资产管理经验，最近3年管理的证券类产品业绩良好；
（二）公司治理完善，内部控制健全，风险管理有效；
（三）最近3年经营状况良好，财务稳健；
（四）诚信合规，最近3年在监管部门无重大违法违规记录，没有因违法违规行为正在被监管部门调查，或者正处于整改期间；
（五）为基金业协会会员；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条证券公司申请开展基金管理业务，除符合第五条规定外，还应当符合下列条件：
（一）资产管理总规模不低于200亿元或者集合资产管理业务规模不低于20亿元；
（二）最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。
第七条保险资产管理公司申请开展基金管理业务，除符合第五条规定外，还应当符合下列条件：
（一）管理资产规模不低于200亿元；
（二）最近1个季度末净资产不低于5亿元。
第八条私募证券基金管理机构申请开展基金管理业务，除符合第五条规定外，还应当符合下列条件：
（一）实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元；
（二）最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。
第九条资产管理机构申请开展基金管理业务，应当向中国证监会提交申请材料，中国证监会依法对资产管理机构的申请进行审核。取得基金管理业务资格的，向其核发《基金管理资格证书》。
第十条资产管理机构开展基金管理业务，应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。
第十一条资产管理机构开展基金管理业务，应当设立专门的基金业务部门，建立独立的基金投资决策流程及相关防火墙制度，有效防范利益输送和利益冲突。
资产管理机构开展基金管理业务，应当有符合要求的信息系统和安全防范设施或者有完善的信息系统、业务外包方案。资产管理机构可以为开展基金管理业务提供研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面的支持。
第十二条资产管理机构应当建立公平交易和关联交易管理制度，完善公平交易和异常交易监控机制，公平对待管理的不同资产，防范内幕交易。
第十三条资产管理机构开展基金管理业务，应当有符合法律法规规定的高级管理人员，从事投资、研究业务并取得基金从业资格的专业人员不少于10人。
高级管理人员及其他从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务，不得从事损害基金份额持有人利益的活动。
第十四条中国证监会依照法律法规对资产管理机构开展基金管理业务情况进行非现场检查和现场检查。
第十五条资产管理机构开展基金管理业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的，中国证监会依法对资产管理机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施。依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第十六条证券公司通过其控股的资产管理子公司开展基金管理业务的，比照本规定执行。
股权投资管理机构、创业投资管理机构等其他资产管理机构符合本规定第五条、第八条规定条件，申请开展基金管理业务的，比照本规定执行。
第十七条资产管理机构开展基金管理业务，本规定没有规定的，适用《证券投资基金法》及相关法律法规和中国证监会的规定。
第十八条本规定自2013年6月1日起施行。

附件：资产管理机构申请基金管理业务申请材料清单

附件

资产管理机构申请基金管理业务
申请材料清单

一、对提交申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；
二、申请报告，内容至少包括资产管理机构的基本情况、开展基金管理业务的目的、符合开展基金管理业务资格条件的说明等；
三、可行性研究报告，内容至少包括资产管理机构开展基金管理业务的必要性和可行性，现有资产管理业务开展情况说明、具备的优势条件、基金管理业务发展规划等；
四、资产管理机构按照自身决策程序，同意开展基金管理业务的决议或者决定；
五、资产管理机构开展基金管理业务的组织架构，开展基金管理业务与机构现有资产管理业务的业务隔离、业务共享机制安排、防范利益冲突的机制安排；
六、资产管理机构参股基金管理公司有关情况，直接开展基金管理业务与参股基金管理公司的同业竞争问题考虑、业务协同及总体战略发展安排；
七、符合开展基金管理业务条件的证明材料，包括但不限于：法人资格及业务资格证明文件、最近3年经审计的财务报告、托管机构或者其他机构出具的资产管理规模证明等文件；
八、基金管理业务主要负责人及合规负责人的任职申请材料（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请材料提供）；
九、基金管理业务主要管理制度，至少包括投资管理制度、风险控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、业绩评估考核制度、紧急情况处理制度等以及信息系统、业务外包等协议；
十、律师事务所出具的法律意见书；
十一、中国证监会规定的其他文件。

期货经纪合同要素

证监会公告[2013]8号

中国证券监督管理委员会公告

〔2013〕8号

　　　现公布金融行业推荐性标准《期货经纪合同要素》（JR/T 0100—2012），自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证监会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年1月31日

附件：《期货经纪合同要素》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201302/P020130208520624219720.doc

ICS 03.060
A11
备案号JR
中华人民共和国金融行业标准
JR/T 0100—2012

期货经纪合同要素
The elements of futures brokerage contract

2013 - 01-31发布
2013 - 01 - 31实施
中国证券监督管理委员会发布

目次
前言 II
1　范围 1
2　术语和定义 1
3　期货交易风险说明 3
4　客户须知 4
5　开户申请 4
6　合同订立前的说明、告知义务 5
7　委托 5
8　保证金及其管理 5
9　交易指令的类型及下达 5
10　交易指令的执行与错单处理 5
11　通知与确认 5
12　风险控制 5
13　交割与套期保值 6
14　信息、培训与咨询 6
15　费用 6
16　合同生效与变更 6
17　合同终止与账户清算 6
18　免责条款 6
19　争议解决 6
20　其他 6

前言
本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会归口。
本标准起草单位：中国期货业协会、中国证监会期货监管二部、广发期货有限公司、国泰君安期货有限公司、华泰长城期货有限公司、银河期货有限公司、格林期货有限公司。
本标准主要起草人：刘铁斌、姜萍、潘祜、刘忠会、林书恒、肖辉、万晓鹰、宋珊珊、胡卫宁、张君君、王伟、李江、马文杰、孙会、运永恒、王曦等。

期货经纪合同要素
1　范围
本标准规定了期货经纪合同制定的必备要素,用于指导期货公司制定期货经纪合同。
本标准适用于期货公司与客户签署参与在中华人民共和国境内期货交易的《期货经纪合同》。

2　术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
2.1　
期货市场　futures market
进行期货交易的场所，由远期现货市场衍生而来，是与现货市场相对应的组织化和规范化程度更高的市场形态。广义上的期货市场包括期货交易所、期货公司和客户等参与者，狭义上的期货

市场一般指期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所。
2.2　
期货交易所　futures exchange
依照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的

法人。
2.3　
期货公司 futures company
依照《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》规定设立的经营期货业务的金融机构。
2.4　
客户　investor
委托期货公司从事期货交易的机构或个人。
2.5　
中国期货保证金监控中心　China Futures Margin Monitoring Center Co.,Ltd
经国务院同意、中国证监会决定设立的非营利性公司制法人，接受中国证监会领导、监督和管理。主要职能为：建立和完善期货保证金监控、预警机制，及时发现并向监管部门报告影响期货

保证金安全的问题；为期货投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务；代管期货投资者保障基金，参与期货公司风险处置；负责期货市场运行监测监控系统建设，并承担期货市场运

行的监测、监控及研究分析等工作；承担期货市场统一开户工作；为监管机构、交易所等提供信息服务；中国证监会规定的其他职能。
2.6　
从事中间介绍业务证券公司　introducing broker
接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的证券公司。
2.7　
期货从业人员 futures practitioners
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员为：期货公司的管理人员和专业人员、期货交易所的非期货公司结算人员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员、期货投资咨询机

构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员、中国证监会规定的其他人员。
2.8　
期货交易 futures trading
采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
2.9　
期货保证金 futures margin
客户按照规定标准交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。
2.10　
期货保证金账户 futures margin account
期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存管账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。
2.11　
期货结算账户 futures settlement account
客户在期货结算银行开立的用于期货交易出入金的银行账户。
2.12　
期货合约 futures contract
由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。
2.13　
交易指令 trading order
客户下达给期货公司的指令，一般包括交易品种、合约到期月份、开平仓、买卖方向、数量、买卖价格等内容。
2.14　
开仓　open a position
客户新买入或新卖出一定数量的期货合约。
2.15　
平仓 close a position
期货客户买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。
2.16　
持仓 open interest
客户开仓后尚没有平仓的期货合约。
2.17　
强行平仓 forced liquidation
按照有关规定对会员或客户的持仓实行平仓的一种强制措施，其目的是控制期货交易风险。强行平仓分为两种情况：一是交易所对会员持仓实行的强行平仓；二是期货公司对其客户持仓实行

的强行平仓。
2.18　
套期保值 hedging
为了规避现货价格波动的风险，在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产相同或相关、数量相等或相当、方向相反、月份相同或相近的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏

冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。
2.19　
结算 clearing
根据期货交易所公布的结算价格对买卖双方的交易结果进行的资金清算和划转。
2.20　
交割 delivery
合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
2.21　
手续费　fee
客户买卖期货合约成交后及交割完成后所支付的费用。
3　期货交易风险说明
3.1　明确期货公司应向客户提供《期货交易风险说明书》，提示客户从事期货交易发生的损失有可能超过存放在期货公司的所有保证金，客户应阅读并确认。
3.2　《期货交易风险说明书》揭示的风险应包括但不限于以下风险：
a) 保证金不足或违反交易规则被强行平仓的风险；
b) 市场出现极端情况或政策、法律法规、交易所规则变化时价格波动的风险；
c) 利用信息技术系统进行期货交易时存在的风险；
d) 其他非期货交易所或者期货公司所能控制的原因所导致无法正常交易的风险。
3.3　应提示客户不遵守中国证监会关于期货保证金安全存管规定的风险。
3.4　应向客户明示，《期货交易风险说明书》无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形。
4　客户须知
4.1　明确期货公司应向客户提供《客户须知》，告知客户从事期货交易应知晓的事宜，提示客户阅读并确认。
4.2　《客户须知》应包括但不限于以下内容：
a) 客户需具备的开户条件；
b) 开户文件的签署要求；
c) 客户需知晓的事项，包括但不限于以下内容：
1) 期货交易风险；
2) 期货公司不得做获利保证；
3) 期货公司不得接受客户的全权委托；
4) 客户本人须对其代理人的代理行为承担民事责任；
5) 期货从业人员资格公示网址；
6) 期货保证金安全存管的有关规定；
7) 遵守法律法规、交易所交易规则及相关业务规定；
8) 期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址；
9) 从事中间介绍业务证券公司的有关规定；
10) 反洗钱的相关法律、法规。
5　开户申请
5.1　客户开户应填写开户申请表。
5.2　开户申请表（自然人）信息要素主要包括：开户人身份信息、指令下达人身份信息、资金调拨人身份信息、结算单确认人身份信息、客户期货结算账户信息、开户人签名。
开户人身份信息要素主要包括：客户姓名、性别、出生年月、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件名称、号码和有效期限。
5.3　开户申请表（机构）信息要素主要包括：开户机构身份信息、开户代理人身份信息、指令下达人身份信息、资金调拨人身份信息、结算单确认人身份信息、客户期货结算账户信息、开户

机构印章及法定代表人（负责人）或授权办理业务人员签章。
开户机构身份信息要素主要包括：机构名称、机构类型、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号

码和有效期限；控股股东或者实际控制人、法定代表人（负责人）和授权办理业务人员的姓名、身份证件名称、号码、有效期限等。
5.4　客户身份信息发生变化的，应及时告知期货公司。
6　合同订立前的说明、告知义务
6.1　期货公司应说明已履行《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定的告知义务。
6.2　客户应声明已阅读理解包括免责条款在内的所有合同条款，并符合《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定的要求。
7　委托
7.1　明确期货公司按期货交易所规则执行客户交易指令，客户对交易结果承担全部责任。
7.2　明确客户代理人的定义、代理人行为后果及责任的承担。
7.3　明确客户变更代理人的通知方式。
8　保证金及其管理
8.1　明确客户查询期货公司保证金账户的方式。
8.2　明确客户出入金的方式及具体要求。
8.3　明确客户应保证资金来源的合法性，必要时根据期货公司要求提供相关证明。
8.4　明确客户保证金所有权、保证金划转、保证金充抵、保证金调整的相关规定。
8.5　明确期货公司对客户期货保证金账户有关信息的保密义务，客户声明同意期货公司向中国期货保证金监控中心报送客户相关信息。
9　交易指令的类型及下达
9.1　明确客户下达交易指令的方式及其操作要求。
9.2　明确交易指令核查方式。
9.3　明确客户应妥善保管密码及密码失窃、失密后的责任承担。
10　交易指令的执行与错单处理
10.1　明确客户下达交易指令的具体内容、期货公司对交易指令的审核权及审核内容。
10.2　明确客户对交易指令撤回和修改的具体操作要求。
10.3　明确客户下达的交易指令无法成交或期货公司错误执行客户指令时的责任承担。
11　通知与确认
11.1　明确通知内容、通知时间、通知方式及其变更方法。
11.2　明确客户通过保证金监控中心查询系统进行查询的方法和注意事项。
11.3　明确客户对通知内容的确认方式和确认效力。
11.4　明确客户对通知内容产生异议的处理方式。
12　风险控制
12.1　客户应随时关注自己的持仓、保证金、权益变化等情况，并妥善处理。
12.2　明确期货公司计算客户期货交易风险的方式和方法。
12.3　明确期货公司采取强行平仓等风险控制措施的条件、处理方式和责任归属。
12.4　期货公司应将强行平仓情况告知客户。
13　交割与套期保值
13.1　明确实物交割的申请时间、交割通知、交割货款的交收、实物交付及交割违约的处理办法。
13.2　明确股指期货及其他金融期货的交割事项。
13.3　明确客户申请套期保值头寸应符合交易所的相关规定。
14　信息、培训与咨询
14.1　明确期货公司向客户提供信息服务方式、内容及责任归属。
14.2　明确期货公司向客户提供培训服务的方式和客户进行咨询的权利。
14.3　明确告知客户查询期货公司公示信息的渠道。
15　费用
15.1　明确客户应承担的手续费项目，并约定手续费收取标准。
15.2　明确客户应当承担期货公司向期货交易所、结算机构代付的各项费用和税款。
16　合同生效与变更
16.1　明确合同生效条件和时间。
16.2　明确合同变更的条件、方式及生效时间。
17　合同终止与账户清算
17.1　明确合同解除权及其行使条件、方式和责任归属。
17.2　明确期货公司不能从事期货业务时客户持仓和保证金的处理。
17.3　明确合同终止的流程。
18　免责条款
明确期货公司责任免除的范围及其限制。
19　争议解决
明确争议解决方式。
20　其他
20.1　明确合同未尽事宜的处理方式。
20.2　说明合同的组成部分和效力。

_________________________________

证券期货业信息系统运维管理规范

中国证券监督管理委员会令第85号

中国证券监督管理委员会公告

〔2013〕7号

　　　现公布金融行业推荐性标准《证券期货业信息系统运维管理规范》（JR/T 0099—2012），自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证监会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年1月31日

附件：《证券期货业信息系统运维管理规范》.doc

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201302/P020130208511872656209.doc

ICS 03.060
A11
备案号JR
中华人民共和国金融行业标准
JR/T 0099—2012

证券期货业信息系统运维管理规范
Information system operation and maintenance management specification for securities and futures industry

2013 - 1-31发布
2013 - 1-31实施
中国证券监督管理委员会发布

目次
前言 II
1　范围 1
2　规范性引用文件 1
3　术语和定义 1
4　基本要求 4
4.1　运维组织 4
4.2　经费管理 4
4.3　制度和流程管理 4
4.4　文档管理 4
4.5　设备和软件管理 4
4.6　供应商管理 5
4.7　关联单位关系管理 5
4.8　督促检查 5
5　运行保障 6
5.1　值班管理 6
5.2　日常操作 6
5.3　监控分析 6
5.4　数据与介质管理 7
5.5　机房管理 8
5.6　网络与系统管理 9
5.7　安全管理 10
5.8　事件与问题管理 10
6　系统维护 11
6.1　交付管理 11
6.2　系统测试 11
6.3　系统变更 11
6.4　配置管理 12
7　应急管理 12
7.1　应急准备 12
7.2　应急处置 14
7.3　调查处理 14
参考文献全文

新法规软件介绍

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