[ 王新 ]——(2013-1-31) / 已阅13719次

[2]从1991年开始，作为欧盟的立法机关，欧盟理事会和欧洲议会在1991年6月、2001年12月和2005年10月，分别通过了三个反洗钱指令。

[3]FATF成立于1989年7月。经过发展，它成为世界上最具影响力和权威性的、专门致力于国际反洗钱和恐怖融资的一个政府间国际组织。截至2011年5月，FATF的成员达到36个。此外，FATF拥有8个区域性反洗钱国际组织以及20多个具有观察员身份的国际性组织。我国于2007年6月28日成为该组织的正式成员国。

[4]FATF《40+9项建议》的内容包括了一个国家在刑事法律和管理制度上、金融机构以及其他行业和职业应当采取的预防措施、在国际合作等方面应具备的反洗钱和打击恐怖融资措施，它是目前世界上反洗钱和恐怖融资的最具权威性文件，成为全球打击洗钱和恐怖融资的通行国际标准。

[5]参见FATF：Summary of the Third Mutual Evaluation Report on Anti—Money Laundering and Combating the Financing of Terrorism on the United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland，29 June 2007，“Table 1：Ratings of Compliance with FATF Recommendations”．

[6]See Criminal Justice Act，S，I．1994，No．1759，§93 A，§93 Band§93 C．

[7]根据英国《1993年反洗钱条例》第4条的规定，“相关金融业务”是指下列交易中的一项或者多项：（1）1987年银行法所认可的人员进行的储蓄交易；（2）建房互助协会接纳任何人的储蓄交易；（3）国家储蓄银行的交易；（4）有关信用合作社进行的交易；（5）1986年《金融服务法》所规定范围内的投资交易；（6）1968年《国家借贷法》所认可的筹集资金活动；（7）得到官方授权的人所进行的保险业务。

[8]在英国，罚金的法定最高数额为5000英镑。

[9]See The Money Laundering Regulations 1993，S．I．1993，No．1933，§5．

[10]See The Money Laundering Regulations 2003，S．I．2003，No．3075，§2．

[11]英国《2002年犯罪收益法》第327条的罪名称谓是“Concealing etc”。

[12]关于《2002年犯罪收益法》中的“受管理的行业”，其定义等同于《2003年反洗钱条例》中的“相关业务”。

[13]参见FATF：Summary of the Third Mutual Evaluation Report on Anti—Money Laundering and Combating the Financrag of Terrorism on the People's Republic of China，29 June 2007，“Table 1．Rating of Compliance with FATF Recommendations”．

[14]同上，para．35．

[15]参见：《欧洲议会和理事会第2005／60／EC号关于防止利用金融系统洗钱和恐怖融资的指令》（也称为欧盟第三个反洗钱指令）序言第1段。

[16]分别参见中国人民银行：《2007年中国反洗钱报告》，“第四章、反洗钱监管”；《2008年中国反洗钱报告》和《2009年中国反洗钱报告》，“第二章、反洗钱监管”。

[17]See Annual Report of Financial Action Task Force on Money Laundering（1995—1996），28 June 1996，para．24．

　　文章出处：《甘肃政法学院学报》2012年第4期。

　　（作者单位：北京大学法学院）

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