中国证券监督管理委员会

221 SalerBidFee N 16（两位小数） 销售人收取赎回费用 　
222 FundTotalFee N 16（两位小数） 赎回费用总额（扣除保留在基金资产部分） 　
223 RaiseTotalAmount N 16（两位小数） 认购资金总额 　
224 AccumulativeTotalRaiseAmount N 16（两位小数） 累计认购资金总额 　
225 RaiseInterest N 16（两位小数） 认购期间利息 　
226 SalerRaiseFee N 16（两位小数） 销售人认购费 　
227 ConversionInAmount N 16（两位小数） 转入款 　
228 ConvertingToAmount N 16（两位小数） 转出款 　
229 SalerExchangeFee N 16（两位小数） 销售人转换费 　
230 BidTax N 16（两位小数） 申购印花税 　
231 RedemptionTax N 16（两位小数） 赎回印花税 　
232 IndividualCapitalGainTax N 16（两位小数） 分红个人利得所得税 　
233 InstituteCapitalGainTax N 16（两位小数） 分红机构利得所得税 　
234 IndividualIncomeTax N 16（两位小数） 分红个人增值所得税 　
235 InstituteIncomeTax N 16（两位小数） 分红机构增值所得税 　
236 SalerReinvestmentFee N 16（两位小数） 销售人再投资费 　
237 SubFeeRetTA N 16（两位小数） 申购归注册登记人所得费用 包括注册登记人的费用
238 RedemFeeRetTA N 16（两位小数） 赎回归注册登记人所得费用 包括注册登记人的费用
239 TotalTransInAmount N 16（两位小数） 基金转换入总金额 　
240 TotalFeeOfTransInAmount N 16（两位小数） 基金转换入手续费总金额 　
241 TotalTransInVol N 16（两位小数） 基金转换入总份数 　
242 TotalTransOutAmount N 16（两位小数） 基金转换出总金额 　
243 TotalFeeOfTransOutAmount N 16（两位小数） 基金转换出手续费总金额 　
244 TotalTransOutVol N 16（两位小数） 基金转换出总份数 　
245 BidTrade N 13 成功申购总户数 　
246 RedeemTrade N 13 成功赎回总户数 　
247 FreezeTotal N 16（两位小数） 冻结总份数 　
248 ManagerCode A 3 管理人代码
249 NetBidTotalAmount N 16（两位小数） 申购成功资金总额（不含费用，不含税）
250 NetRedeemTotalAmount N 16（两位小数） 赎回成功资金总额（不含费用，不含税）
251 CreditDebit N 1 借贷方向 0-借方 1-贷方
252 RedemptionFee N 16（两位小数） 赎回费
253 NetSettlement N 16（两位小数） 资金清算净额 全额交收可以用作实际清算额
254 Specification C 60 摘要/说明
255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起
257 FrozenMethod A 1 冻结方式 0-原份数冻结，
1-原份数+滋息冻结
258 OriginalAppDate A 8 原申请日期 格式为：YYYYMMDD
259 TotalBackendLoadVol N 16（两位小数） 交易后端收费总份数
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
2-前后收费共用（基金代码）
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期
262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 预约赎回标志 0-非预约赎回，1-预约赎回
263 RedemptionReason A 1 强行赎回原因 0-小于最低持有数，
1-司法执行，2-政策原因
264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细
265 DeliverWay C 8 对账单寄送方式 共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
第1位：邮寄，
第2位：传真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此种手段，取0表示不使用
266 VolumeByInterest N 16（两位小数） 利息产生的基金份数
267 ValueLine N 7（两位小数） 产品价值线数值
268 AccountStatus A 1 账户状态 0-正常，1-冻结，2-挂失
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购起始日期 格式为：YYYYMMDD
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购终止日期 格式为：YYYYMMDD
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定时定额申购每周期发送日 指每周期的第几天。如果遇非交易日，则顺延到下一交易日。
272 TotalVolumeofReinvestmentDividend N 16（两位小数） 红利再投资份额总额
273 AccumulativeNAV N 7（四位小数） 累计基金单位净值
274 ShareRegisterDate A 8 份额注册日期
275 LargeBuyFlag A 1 巨额购买处理标志 0-取消，1-顺延
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费
277 IndiAcctCfmRate N 5(四位小数) 个人账户确认比例
278 InstAcctCfmRate N 5(四位小数) 机构账户确认比例
279 GenAcctCfmRate N 5(四位小数) 综合账户确认比例
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定时定额申购序号
282 CorpName C 40 工作单位名称
283 RefundAmount N 16（两位小数） 退款金额
284 SecuritiesAccountID C 10 证券账号
285 SalePercent N 8(五位小数) 配售比例
286 CertValidDate A 8 证件有效日期
287 InstTranCertValidDate A 8 机构经办人身份证件有效日期
288 InstReprCertValidDate A 8 机构法人身份证件有效日期
289 ClientRiskRate C 1 客户风险等级
290 InstReprManageRange C 2 机构法人经营范围 01-农、林、牧、渔业 02-采矿业03-制造业 04-电力、燃气及水的生产和供应业 05-建筑业 06-交通运输、仓储和邮政业 07-信息传输、计算机服务和软件业 08-批发和零售业 09-住宿和餐饮业 10-金融业 11-房地产业 12-租赁和商务服务业 13-科学研究、技术服务和地质勘查业 14-水利、环境和公共设施管理业 15-居民服务和其他服务业 16-教育 17-卫生、社会保障和社会福利业 18-文化、体育和娱乐业 19-公共管理与社会组织 20-国际组织
291 ControlHolder C 80 控股股东
292 ActualController C 80 实际控制人
293 MarriageStatus C 1 婚姻状况 0-未婚 1-已婚
294 FamilyNum N 2 家庭人口数
295 Penates N 16（两位小数） 家庭资产
296 MediaHobby C 1 媒体偏好 0-网络 1-广播 2-电视 3-报刊 4-其它
297 CustomerNo C 12 TA客户编号
298 RationProtocolNo C 20 定期定额协议号
299 RationType C 1 定期定额种类
300 BreachFee N 16(两位小数) 违约金
301 SalesPromotion C 3 促销活动代码
302 AcceptMethod C 1 受理方式 0-柜台1-电话2-网上3-自助 4-传真 5-其他
303 ForceRedemptionType C 1 强制赎回类型 0-强制赎回，1-违约赎回，2-到期
304 AllowBreachRedempt C 1 允许违约赎回标志 0-允许，1-不允许
305 PunishFee N 16(两位小数) 惩罚性费用
306 BreachFeeBackToFund N 16(两位小数) 违约金归基金资产金额
307 FutureSubscribeDate A 8 指定认购日期
308 TotalDivident N 8(五位小数) 累积单位分红
309 ErrorDetail C 60 出错详细信息
310 FundType C 2 基金类型 01-股票型02-债券型03-混合型04-货币型
311 PointsType C 1 积分类型 0-基金公司一般积分 1-利添利联名卡积分
312 Points N 15（两位小数） 积分值
313 FundCorpCode C 8 基金公司代码
314 FundServerTel C 30 基金公司客服电话
315 FundInternetAddress C 40 基金公司网站网址
316 PointsStatus C 1 积分状态 0-正常 1-作废
317 AnnouncFlag C 1 公告标志 0-公告 1-不公告
318 TransferPermitFlag C 1 跨市场转入允许标志 0-允许，1-不允许
319 InstAccount C 30 销售人结算法人资金帐号
320 CapitalType C 3 资金类型
321 ReceOrPayFlag C 1 收付标志
322 CalculateDate A 8 清算日期
323 PayDate A 8 交收日期
324 SeatCode C 6 席位代码
325 InstitutionType C 1 机构类型 0-保险机构，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-证券公司，5-其他机构
6-理财产品，7-企业年金，
8-社保基金
326 DistributorName C 80 销售人名称
327 TakeIncomeFlag C 1 带走收益标志 0-不带走，1-带走
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投频率
330 BatchNumOfPeSubs N 16（两位小数） 定投期数
331 FundTypeName C 30 基金类型名称
332 RegistrarName C 40 注册登记人名称
333 FundManagerName C 40 基金管理人名称
334 EnglishFirstName C 20 投资人英文名
335 EnglishFamliyName C 20 投资人英文姓
336 Vocation C 4 行业 采用国标GB/T4754-2011
337 CorpoProperty C 2 企业性质 0-国企 1-民营 2-合资
3-其它
338 StaffNum N 16（两位小数） 员工人数
339 Hobbytype C 2 兴趣爱好类型
340 Province C 6 省/直辖市 采用国标GB/T 2260-2007中6位数字代码
341 City C 6 市 采用国标GB/T 2260-2007中6位数字代码
342 County C 6 县/区 采用国标GB/T 2260-2007中6位数字代码
343 CommendPerson C 40 推荐人
344 CommendPersonType C 1 推荐人类型 1:内部员工2:注册用户
3:基金账户4:客户经理编号5:客户经理姓名0:其他
345 CapitalMode C 2 资金方式 1：普通方式，2：兴业银基通，3：银联通，4：工行网银，5：好易联，6：汇付天下，7：工行银基通，8：好易联托收，9：银行代扣款，A：农行网银，B：建行网银，C：交行网银，D：北京银行，E：支付宝，F：浦发网银，G：招行网银，H：开联网银，I：富友，J：民生网银，K：网下转账，L：平安网银，M：通联，N：中行网银，P：易宝，Q：财富通
346 DetailCapticalMode C 2 明细资金方式
347 BackenloadDiscount N 5（4位小数） 补差费折扣率
348 CombineNum C 6 组合编号
349 AlternationDate A 8 最后更新日
350 TargetDistributorType C 1 对方销售人类型
351 XRValue N 16（两位小数） 单位除权值
352 XRValueFlag C 1 单位除权值正负 0-正 1-负
353 XRType C 1 除权类型 0-分红 1-净值调整
354 DividendType C 1 分红类型 0-普通分红，1-质押基金分红，2-货币基金收益结转，3-保本基金赔付，4-专户到期处理
355 SequenceNO A 20 序号
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD
357 VolLowerLimit N 16（两位小数） 份额下限
358 VolUpperLimit N 16（两位小数） 份额上限
359 AmountLowerLimit N 16（两位小数） 金额下限
360 AmountUpperLimit N 16（两位小数） 金额上限
361 DaysLowerLimit N 5 天数下限
362 DaysUpperLimit N 5 天数上限
363 MaxFee N 16（两位小数） 最高费用
365 GetFeeRateMethod C 1 取费率方式 0-固定收费 1-按金额 2-按天数 3-按份额
366 FeeRateFlag C 1 费率标志 0-绝对费率 1-相对费率
367 FundNameAbbr C 20 基金简称
368 IsGuaranteedFund C 1 是否保本基金 0-非 1-是
369 IsLOFFund C 1 是否LOF基金 0-非 1-是
370 IsQDIIFund C 1 是否QDII基金 0-非 1-是
371 IsETFFund C 1 是否ETF基金 0-非 1-是
372 RedeemFeeBackRatio N 16（两位小数） 赎回费归基金资产比例
373 FundEstablishDate A 8 基金成立日期 YYYYMMDD
374 ConstantFee N 16（两位小数） 固定费用
375 IsDiscount C 1 是否允许打折 0-非 1-是
376 BuyPayPeriod N 16(两位小数) 申购交收天数
377 RedemptionPayPeriod N 16(两位小数) 赎回交收天数
378 ConversionPayPeriod N 16(两位小数) 基金转换交收天数
379 ChargePayMethod C 1 手续费结算方式 0-净额结算 1-全额结算
380 CompareProportion N 16（八位小数） 相对比例 费率针对指定费率的比例，即费率/指定费率
381 CompareCapitalType C 3 相对资金类型
382 SubPayBackPeriod N 16(两位小数) 认购退款交收天数
383 DividendPayPeriod N 16(两位小数) 分红交收天数
384 WholeFlag C 1 全量标志 0-增量 1-全量
385 ModifyWay C 1 修改方式 0-新增 1-修改 2-删除
386 ChangeAgencyFee N 16(两位小数) 转换代理费
387 RecuperateAgencyFee N 16(两位小数) 补差代理费
388 RedemptionSequence C 1 指定赎回方式 0-先进先出 1-后进先出
389 BuyUpperAmount N 16(两位小数) 申购金额上限
390 CovertInUpperAmount N 16(两位小数) 基金转换转入金额上限
391 PeriodSubUpperAmount N 16(两位小数) 定时定额申购金额上限
392 ChargeType C 1 收费类型
393 SpecifyRateFee N 9（八位小数） 指定费率
394 SpecifyFee N 16(两位小数) 指定费用
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期单位
501 FundIncome N 8(五位小数) 货币基金万份收益率
502 FundIncomeFlag C 1 货币基金万份收益正负 0-正 1-负
503 Yield N 8(五位小数) 货币基金七日年收益 　
504 YieldFlag C 1 货币基金七日年收益正负 0-正 1-负
505 GuaranteedNAV N 7(四位小数) 保本净值 　
506 HandleCharge N 10(两位小数) 经手费 　
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(两位小数) 货币基金未付收益金额 　
508 GuaranteedAmount N 16(两位小数) 剩余保本金额 　
509 ExchangeFlag C 1 交易所标志 0-深圳场内 1-上海场内
2-场外
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 货币基金未付收益金额正负 0-正 1-负
511 Ref C 10 券商用 　
512 Internet C 1 INTERNET交易 0-取消，1-开通
521 ShareType C 1 份额类别 保留字段。0-前收费，1-后收费
522 Nationality C 3 投资者国籍 采用GB/T 2659-2000
524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号 　
526 TargetShareType C 1 对方基金份额类别
527 SourceType C 1 份额原始来源 0-认购1-申购 2-定期定额申购3-分红
529 VastRedeemRatio N 9(8位小数) 巨额赎回兑现比例 　
530 Broker C 12 经纪人 客户所属的经纪人
532 ProtocalEndDate A 8 协议截止日期
533 RationDate N 5 定期定额的指定日期
535 FundDayIncomeFlag C 1 基金当日总收益正负
536 FundDayIncome N 16(两位小数) 基金当日总收益
537 CustomerID C 12 客户号
538 RationKind C 3 定期定额品种代码
539 BelongFundAssetFare N 16(两位小数) 归基金资产费
540 BackFare N 16(两位小数) 后收手续费
541 RecuperateFee N 16(两位小数) 补差费 　
542 ChangeFee N 16(两位小数) 转换费 　
543 AchievementPay N 16(两位小数) 业绩报酬 　
544 AchievementCompen N 16(两位小数) 业绩补偿
549 OverAmount N 16(两位小数) 申请超限金额 　
550 OverShares N 16(两位小数) 申请超限份额 　
551 CapitalGainTax N 16(两位小数) 红利所得税 　
552 CashDividendFee N 16(两位小数) 现金分红手续费 　
553 ConfirmPayDate C 8 确认支付日期 　
554 NetValueDate C 8 净值日期 　
555 NetValueType C 1 净值类型 0-普通净值1-申购净值 2-赎回净值
556 FundYearIncomeRate N 8(五位小数) 货币基金年收益率 最近一年来的收益率
557 FundYearIncomeRateFlag C 1 货币基金年收益率正负 　
558 BeginInterestDate C 8 起息日期 转发LOF认购明细中起息日期
559 LofDataType C 1 LOF数据类别 转发LOF认购明细中数据类别
560 ManagerRealRatio N 7(四位小数) 实际计算折扣
561 CostPrice N 7(四位小数) 成本价 批量份额调整业务用
562 GeneralTASerialNO A 20 总TA确认流水号 用于发送交易明细
601 DrawBonusUnit N 10 分红单位
602 FrozenSharesforReinvest N 16(两位小数) 冻结再投资份额
603 SharesAdjustmentFlag C 1 份额强制调整标志 0-柜台业务1-管理人批量调整2-管理人普通调整3-ETF份额标准化4-货币基金收益结转5-基金分拆 6-确权 7-挂失换新号8-基金升降级9-净值调整 A-业绩报酬 B-业绩补偿 C-联名卡还款份额调整 D-基金展期份额调整
604 PeriodicStatus C 1 定期定额状态 0-允许定期定额业务
1-仅允许定投业务
2-仅允许定赎业务
3-禁止定期定额业务
605 TransferAgencyStatus C 1 转托管状态 0-允许所有转托管
1-仅允许场外转托管
2-仅允许跨市场转托管
3-禁止所有转托管
606 TransactionAccountStatus C 1 交易账户状态 0-正常，3-注销
607 RationNo C 3 定期定额序号
608 AchievementPayFlag C 1 业绩报酬正负
609 IndiMaxPurchase N 16(两位小数) 个人最大申购金额
610 InstMaxPurchase N 16(两位小数) 法人最大申购金额
611 IndiDayMaxSumBuy N 16(两位小数) 个人当日累计购买最大金额
612 InstDayMaxSumBuy N 16(两位小数) 法人当日累计购买最大金额
613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(两位小数) 个人当日累计赎回最大份额
614 InstDayMaxSumRedeem N 16(两位小数) 法人当日累计赎回最大份额
615 IndiMaxRedeem N 16(两位小数) 个人最大赎回份额
616 InstMaxRedeem N 16(两位小数) 法人最大赎回份额
617 TargetRegistrarCode C 2 对方TA代码



附　录　A （规范性附录）文件方式接口及通讯规范
A.1　TA与销售人汇总数据文件组织结构
A.1.1　数据索引文件
数据索引文件名为：“OFI/OFJ/OFS/OFK/OFC”+“_”+文件创建人代码＋“_”+文件接收人代码＋“_”+日期（YYYYMMDD）＋“.TXT”。

数据索引文件格式见表A.1。
表A.1 索引文件格式
名称 长度 值 含义（作用）
文件标识 8 “OFDCFIDX” 用以标明该文件的格式类型
文件版本号 4 20 2．0版本
文件创建人 9 销售人/TA/基金管理人/托管人的代码，由证监会统一发放 用于标明该文件的提交人
文件接收人 9 销售人/TA/基金管理人/托管人的代码，由证监会统一发放 用于标明该文件的接收人

日期 8 日期 与文件名日期一致，不是机器时间
文件个数 3 要传送的数据文件的个数 用于标明接下来要传送的数据文件个数
文件名1 第一个文件名
…
文件结束标识 8 “OFDCFEND” 文件结束
注：表中的每一项在文件中为一行，下同

A.1.2　数据文件
数据文件名“OFD”+“_”+文件创建人代码＋“_”+文件接收人代码＋“_”+日期（YYYYMMDD）+“_”+两位文件类型编码＋“.TXT”。
数据文件格式见表A.2。
表A.2 数据文件格式
名称 长度 值 含义（作用）
文件标识 8 “OFDCFDAT” 用以标明该文件的格式类型
文件版本号 4 20 2．0版本
文件创建人 9 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码，由证监会统一发放 用于标明该文件的提交人
文件接收人 9 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码，由证监会统一发放 用于标明该文件的接收人
日期 8 日期 与文件名日期一致，不是机器日期
汇总表号 3 文件传输次序标志
文件类型码 2 01：账户申请；
02：账户确认；
03：交易申请数据与业务；
04：交易确认数据与业务；
05：基金账户对账；
06：基金分红；
07：基金动态信息；
08：公告；
09：红利汇总；
10：日交割汇总；
11：业务申请汇总（TA发送）；
12：业务确认汇总
13：业务申请汇总（代理人发送）；
21：参与人及结算席位文件
23：其它类申请
24：其它类确认
25：资金清算 用于标明文件的功能类型

发送人 8 具体某机构某人
接收人 8 具体某机构某人
字段数 3 N 标明该数据文件的构成字段数
字段名1 采用数据字典中的字段名
…
字段名N
记录数 8 M 该数据文件包含的数据记录数，最多99999999条
记录1
记录２
记录３
…
记录M-2
记录M-1
记录M
文件结束标识 8 “OFDCFEND” 文件结束

A.1.3　TA与代理人交换的数据索引文件、数据文件列表

表A.3 TA接收代理人文件列表
汇总数据 发送方 文件名 说明
索引文件 代理人 OFI_xxx_??_yyyymmdd.TXT
账户申请 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_01.TXT
交易申请 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_03.TXT
其它类申请 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_23.TXT
业务申请汇总 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_13.TXT
其中“??”为TA代码，“XXX”为销售代理人代码。yyyymmdd为文件发送日期。
表A.4 TA发送代理人文件列表
汇总数据 发送方 文件名 说明
索引文件 代理人 OFJ_??_xxx_yyyymmdd.TXT 07/08/21文件的索引文件
基金行情 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_07.TXT
公告 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_08.TXT
参与人及结算席位文件 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_21.TXT

索引文件 代理人 OFS_??_xxx_yyyymmdd.TXT 11文件的索引文件
业务申请汇总 代理人 OFD_??_xxx _yyyymmdd_11.TXT

索引文件 代理人 OFI_??_xxx _yyyymmdd.TXT 02/04/05/06/09/12/24文件的索引文件
账户回报 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_02.TXT
交易回报 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_04.TXT
份额对帐 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_05.TXT
基金分红 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_06.TXT
红利汇总 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_09.TXT
业务确认汇总 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_12.TXT
其它类确认 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_24.TXT

索引文件 代理人 OFK_??_xxx_yyyymmdd.TXT 25/10资金类文件的索引文件
资金清算文件 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_25.TXT
日交割汇总 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_10.TXT

索引文件 代理人 OFC_??_xxx _yyyymmdd.TXT C1/C2/C3/C4/C5文件的索引文件
基金基础参数 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C1.TXT
基金代理关系 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C2.TXT
基金转换关系 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C3.TXT
基金分红方案 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C4.TXT
基金费率 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C5.TXT

A.1.4　文件类型与业务类型对应关系表
表A.5 文件类型与业务类型对照表
文件类型 业务类型
01：账户申请 开户申请(001)，账户信息修改申请(003)
销户申请(002)，撤销交易账户申请(009)
增加交易账户申请(008)，变更交易账号（058）
02：账户确认 开户确认(101)
销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，增加交易账户确认(108)，变更交易账号确认(158)，撤销交易账户确认(109)
03：交易申请 认购申请(020)
申购申请(022) ，定时定额申购申请(039)，ETF申购申请(091)
赎回申请(024)，预约赎回申请(025)，定时定额赎回申请(063)，ETF赎回申请(093)
转销售人/机构申请(026)，转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请(028)
设置自动再投资申请(029)
基金份额冻结申请(031)
基金份额解冻申请(032)
基金转换申请(036)，基金转换转入申请(037)，基金转换转出申请(038)
撤预约单(053)
定时定额申购开通申请（059），定时定额申购撤销申请（060），定时定额变更申请（061）
认购调整申请(062)
基金质押申请（088），快速过户申请（098）
04：交易确认 认购确认(120)
申购确认(122)，定时定额申购确认(139)，ETF申购一次确认(191)，ETF申购二次确认(192)
赎回确认(124)，强行赎回确认(142) ，定时定额赎回确认(163)，ETF赎回一次确认(193)，ETF赎回二次确认(194)
预约赎回确认(125)
转销售人/机构确认(126)，转销售人/机构转入确认(127)，转销售人/机构转出确认(128)
设置自动再投资确认(129)
认购结果(130)
基金份额冻结确认(131)
基金份额解冻确认(132)
基金红利解冻确认(157)
非交易过户转入确认(134)，非交易过户转出确认(135)
基金转换转入确认(137)
基金转换转出确认(138)
撤预约单确认(153)
强行调增(144) ，强行调减(145)
认购调整确认(162)，定时定额申购开通确认（159），定时定额申购撤销确认（160），定时定额变更确认（161）
基金质押确认（188），快速过户确认（198）
募集失败（149），基金清盘（150），基金终止（151）
05：基金账户对帐 基金账户对帐数据
06：基金分红 红利/红利再投资发放(143)
07：基金和净值数据 基金信息数据项
08：公告 公告
09：红利汇总 红利汇总数据
10：日交割汇总 日交割汇总数据
11：业务申请汇总 业务申请汇总数据
12：业务确认汇总 业务确认汇总数据
21：参与人及结算席位文件 参与人及结算席位数据
23：其它类申请 确权申请(080)，基金联名卡开通申请（067），基金联名卡撤销申请（068）
地区编号变更通知（070）
24：其它类确认 确权确认(180)，基金联名卡开通确认（167），基金联名卡撤销确认（168）
积分确认（169）
25：资金清算 资金清算

A.2　文件加密与数字签名技术
由数据文件交换各方协商决定文件加密和数字签名所采用的技术方案。

附录B （规范性附录）交易处理返回代码的取值及含义
注意：如果找不到合适的返回代码，统一填写“9999”，即“其它错误”。
返回代码 含 义 备 注
0000 成功
0001 份数余额不足
0002 账户已冻结
0003 账户已挂失
0004 发行期不受理
0005 封闭期不受理
0006 非开放日不受理
0007 收到预约数据确认
0008 巨额不受理
0009 无此账户
0010 其它原因失败
0100 证件号码错误 包括无证件号码
0101 证件号码重复
0102 地区号无效
0103 业务种类非法
0104 销售人交易基金账号非法
0105 销售代理人代码错误
0106 无户名
0107 个人/法人标志非法
0108 证件类型非法
0109 无经办人姓名
0110 经办人证件类型非法 包括无经办人证件号码
0111 经办人证件号码错误
0112 无通讯地址
0113 邮政编码非法 包括无邮政编码
0114 无电话
0115 无住址电话
0116 无单位电话
0117 开户网点非法
0118 冻结挂失截止日期无效
0119 无E-MAIL地址
0120 无法人代表姓名
0121 法人代表证件类型非法
0122 法人身份证件代码非法 包括无法人身份证件代码
0123 基金账号非法 包括无基金账号
0124 密函编号非法 包括无密函编号
0125 职业代码非法
0126 学历代码无效
0127 年收入代码
0128 性别非法
0129 出生日期非法
0130 传真号码非法
0131 手机号码非法
0132 传呼机号码非法
0133 交收行代码非法
0134 交收行账户名非法
0135 交收行账号非法
0136 上交所账号非法
0137 深交所账号非法
0138 开户日期非法
0139 申请单编号非法 包括无申请单编号
0140 冻结标志非法
0141 默认分红方式非法
0200 基金代码非法
0201 交易日期非法
0202 交易时间非法
0203 销售人流水号非法
0204 币种代码非法
0205 资金账号非法
0206 交易数量非法
0207 交易金额非法
0208 对方销售人基金账号非法
0209 受理日期已变为下一个工作日
0210 对方基金账号非法
0211 过户代理地点代码非法
0212 股东账户代码非法
0213 指定券商席位号非法
0214 预约赎回日期非法
0215 网点号非法
0216 折扣率非法
0217 有效天数非法
0218 原申请单编号非法
0219 巨额赎回处理标志非法
0220 冻结原因非法
0221 对方网点号非法
0222 再投资类型非法

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