中国证券监督管理委员会

必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小数) 销售佣金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金帐号 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
37 CurrencyType A 3 结算币种 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定额申购日期 N
67 FundCode C 6 基金代码 　 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 　 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 仅在业务代码为039时，为Y项 N
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
120 TransactionAccountID A 17 投资人交易帐号 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 　 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 N
134 ApplicationAmount N 16(两位小数)　 申请金额 　 Y
260 ShareClass C 1 收费类别 0-前收费 1-后收费 Y

7.61　ETF赎回申请（093）
ETF基金专用的赎回业务类型。
需要交换的数据项见表64。
表64　ETF赎回申请
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小数) 销售佣金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金帐号 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
37 CurrencyType A 3 结算币种 N
67 FundCode C 6 基金代码 　 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 表示TA确认申购的流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期 格式为：YYYYMMDD N
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期 (TA默认为交易发生日期) N
120 TransactionAccountID A 17 投资人交易帐号 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 　 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数)　 申请基金份数 　 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表1 Y
136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号 未确知此帐号时，填以空格。前两位为空格时，表示股票交易市场中的证券账户 Y
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 　 N
195 DaysRedemptionInAdvance N 5 预约赎回工作日天数 N
260 ShareClass C 1 收费类别 0-前收费 1-后收费 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 表示TA确认申购的日期 N

7.62　ETF申购一次确认（191）
ETF基金专用的申购业务类型。ETF基金需要经过两次确认，第一次确认金额和费用，第二次再增加份额的确认。
需要交换的数据项见表65。
表65　ETF申购一次确认
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小数) 销售佣金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金帐号 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
37 CurrencyType A 3 结算币种 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定额申购日期 格式为：YYYYMMDD。
当业务代码为039时，为Y项 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(两位小数) 手续费 　 Y
53 AgencyFee N 10(两位小数) 代理费 　 Y
55 TotalTransFee N 10(两位小数) 交易确认费用合计 　 N
62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 交易确认份数 N
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 交易确认金额 含所有费用的总金额 Y
67 FundCode C 6 基金代码 　 Y
86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 仅在业务代码为039时，为Y项 N
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
94 OtherFee1 N 10(两位小数) 其它费1 　 N
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人交易帐号 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 　 Y
133 TradingPrice N 7(四位小数) 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 　 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表1 Y
136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号 未确知此帐号时，填以空格。前两位为空格时，表示股票交易市场中的证券账户 Y
138 StampDuty N 16(两位小数)　 印花税 　 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 　 N
177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
1-业务过程结束 Y
193 RateFee N 9（八位小数） 费率 分段收费考虑 N
560 ManagerRealRatio N 7(四位小数) 实际计算折扣 　 N
255 TransferFee N 10(两位小数) 过户费 　 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，1-由注册登记人发起 Y
260 ShareClass C 1 收费类别 0-前收费 1-后收费 Y
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
506 HandleCharge N 10(两位小数)　 经手费 　 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA确认流水号 　 Y


7.63　ETF申购二次确认（192）
ETF基金专用的申购业务类型。ETF基金需要经过两次确认，第一次确认金额和费用，第二次再增加份额的确认。
需要交换的数据项见表66。
表66　ETF申购二次确认
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小数) 销售佣金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金帐号 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
37 CurrencyType A 3 结算币种 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定额申购日期 格式为：YYYYMMDD。
当业务代码为039时，为Y项 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(两位小数) 手续费 　 Y
53 AgencyFee N 10(两位小数) 代理费 　 Y
55 TotalTransFee N 10(两位小数) 交易确认费用合计 　 N
62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 交易确认份数 　 Y
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 交易确认金额 含所有费用的总金额 Y
67 FundCode C 6 基金代码 　 Y
86 NAV N 7(四位小数)　 基金单位净值 　 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 仅在业务代码为039时，为Y项 N
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
94 OtherFee1 N 10(两位小数) 其它费1 　 N
95 OtherFee2 N 16(两位小数) 其它费2 　 N
96 OtherFee3 N 16(两位小数) 其它费3 　 N
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人交易帐号 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 　 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 N
133 TradingPrice N 7(四位小数)　 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
134 ApplicationAmount N 16(两位小数)　 申请金额 　 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表1 Y
136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号 未确知此帐号时，填以空格。前两位为空格时，表示股票交易市场中的证券账户 Y
138 StampDuty N 16(两位小数)　 印花税 　 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 　 N
177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
1-业务过程结束 Y
193 RateFee N 9（八位小数） 费率 分段收费考虑 N
560 ManagerRealRatio N 7(四位小数) 实际计算折扣 　 N
255 TransferFee N 10(两位小数) 过户费 　 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，1-由注册登记人发起 Y
260 ShareClass C 1 收费类别 0-前收费 1-后收费 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA确认流水号 　 Y

7.64　ETF赎回一次确认（193）
ETF基金专用的赎回业务类型。ETF基金赎回需要经过两次确认，第一次确认份额，第二次再增加金额和费用的确认。
需要交换的数据项见表67。
表67　ETF赎回一次确认
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小数) 销售佣金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金帐号 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
37 CurrencyType A 3 结算币种 Y
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 　 交易确认份数 　 Y
67 FundCode C 6 基金代码 　 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 　 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期 格式为：YYYYMMDD N
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人交易帐号 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 　 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数)　 申请基金份数 　 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表1 Y
136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号 未确知此帐号时，填以空格。前两位为空格时，表示股票交易市场中的证券账户 Y
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 　 N
255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，1-由注册登记人发起 N
260 ShareClass C 1 收费类别 0-前收费 1-后收费 Y
262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 预约赎回标志 0-非预约赎回 1-预约赎回 N
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA确认流水号 　 Y
7.65　ETF赎回二次确认（194）
ETF基金专用的赎回业务类型。ETF基金赎回需要经过两次确认，第一次确认份额，第二次再增加金额和费用的确认。
需要交换的数据项见表68。
表68　ETF赎回二次确认
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
37 CurrencyType A 3 结算币种 Y
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(两位小数) 手续费 　 Y
53 AgencyFee N 10(两位小数) 代理费 　 Y
62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 交易确认份数 　 Y
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 交易确认金额 为投资者实得金额，不含手续费 Y
67 FundCode C 6 基金代码 　 Y
86 NAV N 7(四位小数)　 基金单位净值 　 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 原TA确认流水号 　 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 027业务使用，表示转出时的申请单编号 N
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
94 OtherFee1 N 10(两位小数) 其它费1 　 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人交易帐号 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 　 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 　 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表1 Y
136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号 未确知此帐号时，填以空格。前两位为空格时，表示股票交易市场中的证券账户 Y
255 TransferFee N 10(两位小数) 过户费 　 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，1-由注册登记人发起 N
258 OriginalAppDate A 8 原申请日期 格式为：YYYYMMDD N
260 ShareClass C 1 收费类别 0-前收费 1-后收费 Y
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA确认流水号 　 Y

7.66　TA与销售人交易类汇总数据
7.66.1　账户申请（01文件）
账户申请数据项见表69。各字段是否必需根据业务类型而不同，详见前述各章节。
表69　账户申请
ID 字段名 类型 长度 描述 备注
4 Address C 120 通讯地址
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份证件代码
6 InstReprIDType C 1 法人代表证件类型
7 InstReprName C 20 法人代表姓名
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号
27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件型
72 CertificateNo C 30 投资人证件号码
85 InvestorName C 120 投资人户名
92 TransactionDate A 8 交易发生日期
93 TransactionTime A 6 交易发生时间
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志
101 PostCode A 6 投资人邮政编码
106 TransactorCertNo C 30 经办人证件号码
107 TransactorCertType C 1 经办人证件类型
108 TransactorName C 20 经办人姓名
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易帐号
121 DistributorCode C 9 销售人代码
135 BusinessCode A 3 业务代码
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在资金清算机构的交收帐号
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在资金清算机构的交收账户名
21 ClearingAgencyCode A 9 基金资金清算机构代码
23 InvestorsBirthday A 8 投资人出生日期
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金帐号
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号
48 EducationLevel C 3 投资人学历
49 EmailAddress C 40 投资人E-MAIL地址
51 FaxNo C 24 投资人传真号码
65 VocationCode C 3 投资人职业代码
69 HomeTelNo C 22 投资人住址电话
73 AnnualIncome N 8 投资人年收入
83 MobileTelNo C 24 投资人手机号码
87 BranchCode C 9 网点号码
88 OfficeTelNo C 22 投资人单位电话号码
122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函编号
126 Sex A 1 投资人性别
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上海证券帐号
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深圳证券帐号
136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号
140 TelNo C 22 投资人电话号码
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
167 MinorFlag C 1 未成年人标志
169 DeliverType C 1 对帐单寄送选择
170 TransactorIDType C 1 经办人识别方式
171 AccountCardID C 8 基金账户卡的凭证号
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基
金交易帐号
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投资人收款银行账户户名
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投资人收款银行账户账号
183 ClearingAgency A 9 投资人收款银行账户开户行
265 DeliverWay C 8 对帐单寄送方式
522 Nationality C 3 投资者国籍
524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号
530 Broker C 12 经纪人
282 CorpName C 40 工作单位名称
286 CertValidDate A 8 证件有效日期
287 InstTranCertValidDate A 8 机构经办人身份证件有效日期
288 InstReprCertValidDate A 8 机构法人身份证件有效日期
289 ClientRiskRate C 1 客户风险等级
290 InstReprManageRange C 2 机构法人经营范围
291 ControlHolder C 80 控股股东
292 ActualController C 80 实际控制人
293 MarriageStatus C 1 婚姻状况
294 FamilyNum N 2 家庭人口数
295 Penates N 16（两位小数） 家庭资产
296 MediaHobby C 1 媒体偏好
325 InstitutionType C 1 机构类型
334 EnglishFirstName C 20 投资人英文名
335 EnglishFamliyName C 20 投资人英文姓
336 Vocation C 4 行业
337 CorpoProperty C 2 企业性质
338 StaffNum N 16（两位小数） 员工人数
339 Hobbytype C 2 兴趣爱好类型
340 Province C 6 省/直辖市
341 City C 6 市
342 County C 6 县/区
343 CommendPerson C 40 推荐人
344 CommendPersonType C 1 推荐人类型
302 AcceptMethod C 1 受理方式
60 FrozenCause A 1 冻结原因
58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号
254 Specification C 60 摘要/说明
7.66.2　账户确认（02文件）
账户确认数据项见表70。各字段是否必需根据业务类型而不同，详见前述各章节。
表70　账户确认
ID 字段名 类型 长度 描述 备注
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易帐号
121 DistributorCode C 9 销售人代码
135 BusinessCode A 3 业务代码
136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号
92 TransactionDate A 8 交易发生日期
93 TransactionTime A 6 交易发生时间
87 BranchCode C 9 网点号码
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志
27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件型
72 CertificateNo C 30 投资人证件号码
85 InvestorName C 120 投资人户名
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志
122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称
171 AccountCardID C 8 基金账户卡的凭证号
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号
142 TargetTransactionAcco
untID A 17 对方销售人处投资人基
金交易帐号
524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号
254 Specification C 60 摘要/说明
297 CustomerNo C 12 TA客户编号
60 FrozenCause A 1 冻结原因
58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期
309 ErrorDetail C 60 出错详细信息

7.66.3　交易申请（03文件）
交易申请数据项见表71。各字段是否必需根据业务类型而不同，详见前述各章节。
表71　交易申请
ID 字段名 类型 长度 描述 备注
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号
67 FundCode C 6 基金代码
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志
92 TransactionDate A 8 交易发生日期
93 TransactionTime A 6 交易发生时间
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易帐号
121 DistributorCode C 9 销售人代码
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额
135 BusinessCode A 3 业务代码
136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金帐号
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号
37 CurrencyType A 3 结算币种
87 BranchCode C 9 网点号码
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号
91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数
195 DaysRedemptionInAdvance N 5 预约赎回工作日天数
102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定额申购日期
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定期定额申购期限
192 FutureBuyDate A 8 指定申购日期
97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码
52 Charge N 10(两位小数) 手续费
141 TargetBranchCode C 9 对方网点号
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易帐号
152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号
123 DividendRatio N 16（两位小数） 红利比例
254 Specification C 60 摘要/说明
34 CodeOfTargetFund A 6 转换时的目标基金代码
173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额
260 ShareClass C 1 收费类别
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期
264 DetailFlag C 1 数据明细标志
258 OriginalAppDate A 8 原申请日期
24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式
60 FrozenCause A 1 冻结原因
58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定时定额申购序号
299 RationType C 1 定期定额种类
147 TargetTAAccountID C 12 对方基金账号
617 TargetRegistrarCode C 2 对方TA代码
524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号
297 CustomerNo C 12 TA客户编号
526 TargetShareType C 1 对方基金份额类别
298 RationProtocolNo C 20 定期定额协议号
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购起始日期
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购终止日期
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定时定额申购每月发送日
530 Broker C 12 经纪人
301 SalesPromotion C 3 促销活动代码
302 AcceptMethod C 1 受理方式
303 ForceRedemptionType C 1 强制赎回类型
327 TakeIncomeFlag C 1 带走收益标志
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投频率
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期单位
330 BatchNumOfPeSubs N 16（两位小数） 定投期数
345 CapitalMode C 2 资金方式
346 DetailCapticalMode C 2 明细资金方式
347 BackenloadDiscount N 5（4位小数） 补差费折扣率
348 CombineNum C 6 组合编号
307 FutureSubscribeDate A 8 指定认购日期
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
275 LargeBuyFlag A 1 巨额购买处理标志
392 ChargeType C 1 收费类型
393 SpecifyRateFee N 9（八位小数） 指定费率
394 SpecifyFee N 16(两位小数) 指定费用

7.66.4　交易确认（04文件）
交易确认数据项见表72。各字段是否必需根据业务类型而不同，详见前述各章节。
表72　交易确认
ID 字段名 类型 长度 描述 备注
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期
37 CurrencyType A 3 结算币种
62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额
67 FundCode C 6 基金代码
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志
92 TransactionDate A 8 交易发生日期
93 TransactionTime A 6 交易发生时间
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易帐号
121 DistributorCode C 9 销售人代码
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额
135 BusinessCode A 3 业务代码
136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号
177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金帐号
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期
52 Charge N 10(两位小数) 手续费
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费
86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值
87 BranchCode C 9 网点号码
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号
91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期
94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志
102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期
138 StampDuty N 16(两位小数) 印花税
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数
193 RateFee N 9（八位小数） 费率
173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号
254 Specification C 60 摘要/说明
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定额申购日期
97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码
141 TargetBranchCode C 9 对方网点号
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易帐号
152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号
176 TransferDirection A 1 转入/转出标识
24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式
123 DividendRatio N 16（两位小数） 红利比例
76 Interest N 10（两位小数） 基金账户利息金额
266 VolumeByInterest N 16（两位小数） 利息产生的基金份数
156 InterestTax N 16（两位小数） 利息税
133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格
58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期
60 FrozenCause A 1 冻结原因
139 Tax N 16（两位小数） 税金
162 TargetNAV N 7（四位小数） 目标基金的单位净值
163 TargetFundPrice N 7（四位小数） 目标基金的价格
161 CfmVolOfTargetFund N 16（两位小数） 目标基金的确认份数
194 MinFee N 10（两位小数） 最少收费
95 OtherFee2 N 16（两位小数） 其他费用2
258 OriginalAppDate A 8 原申请日期
255 TransferFee N 10(两位小数) 过户费
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志
260 ShareClass C 1 收费类别
264 DetailFlag C 1 数据明细标志
262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 预约赎回标志
257 FrozenMethod A 1 冻结方式
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期
263 RedemptionReason A 1 强行赎回原因
34 CodeOfTargetFund A 6 转换时的目标基金代码
55 TotalTransFee N 10（两位小数） 交易确认费用合计
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定时定额申购序号
299 RationType C 1 定期定额种类
147 TargetTAAccountID C 12 对方基金账号

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