中国证券监督管理委员会

617 TargetRegistrarCode C 2 对方TA代码
524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号
297 CustomerNo C 12 TA客户编号
526 TargetShareType C 1 对方基金份额类别
298 RationProtocolNo C 20 定期定额协议号
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购起始日期
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购终止日期
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定时定额申购每月发送日
530 Broker C 12 经纪人
301 SalesPromotion C 3 促销活动代码
302 AcceptMethod C 1 受理方式
303 ForceRedemptionType C 1 强制赎回类型
349 AlternationDate A 8 最后更新日
327 TakeIncomeFlag C 1 带走收益标志
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投频率
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期单位
330 BatchNumOfPeSubs N 16（两位小数） 定投期数
345 CapitalMode C 2 资金方式
346 DetailCapticalMode C 2 明细资金方式
347 BackenloadDiscount N 5（4位小数） 补差费折扣率
348 CombineNum C 6 组合编号
283 RefundAmount N 16（两位小数） 退款金额
285 SalePercent N 8(五位小数) 配售比例
560 ManagerRealRatio N 7(四位小数) 实际计算折扣
542 ChangeFee N 16(两位小数) 转换费
541 RecuperateFee N 16(两位小数) 补差费
543 AchievementPay N 16(两位小数) 业绩报酬
544 AchievementCompen N 16(两位小数) 业绩补偿
603 SharesAdjustmentFlag C 1 份额强制调整标志
562 GeneralTASerialNO A 20 总TA确认流水号
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(两位小数) 货币基金未付收益金额
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 货币基金未付收益金额正负
300 BreachFee N 16(两位小数) 违约金
306 BreachFeeBackToFund N 16(两位小数) 违约金归基金资产金额
305 PunishFee N 16(两位小数) 惩罚性费用
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
386 ChangeAgencyFee N 16(两位小数) 转换代理费
387 RecuperateAgencyFee N 16(两位小数) 补差代理费
309 ErrorDetail C 60 出错详细信息
275 LargeBuyFlag A 1 巨额购买处理标志
225 RaiseInterest N 16（两位小数） 认购期间利息
276 FeeCalculator A 1 计费人
274 ShareRegisterDate A 8 份额注册日期
59 TotalFrozenVol N 16（两位小数） 基金冻结总份数
187 FrozenBalance N 16（两位小数） 冻结金额

7.66.5　基金账户对账数据（05文件）
基金账户对账数据项见表73。
表73　基金账户对账数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
13 AvailableVol N 16（两位小数） 持有人可用基金份数 Y
18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（两位小数） 基金总份数（含冻结） Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
59 TotalFrozenVol N 16（两位小数） 基金冻结总份数 仅包括账户类和交易类冻结业务及派生继续冻结的份额 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细
非明细指针对基金账户的对账，明细指针对基金账户具体过户日或TA确认流水号的对账 Y
268 AccountStatus A 1 账户状态 0-正常，1-冻结，2-挂失 N
274 ShareRegisterDate A 8 份额注册日期 明细标志为1时必填 N
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(两位小数) 货币基金未付收益金额 对货币基金，明细标志为0时必填 N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 货币基金未付收益金额正负 0-正 1-负
对货币基金，明细标志为0时必填 N
508 GuaranteedAmount N 16(两位小数) 剩余保本金额 N
527 SourceType C 1 份额原始来源 0-认购1-申购 2-定期定额申购3-分红
明细标志为1时必填 N
24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式 0-红利转投，1-现金分红 N

7.66.6　分红数据（06文件）
分红数据项见表74。
表74　分红数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
22 BasisforCalculatingDividend N 16（两位小数） 红利/红利再投资基数 登记日基金持有人的基金份数 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（两位小数） 基金账户红利再投资基金份数 投资人实得红股，含被续冻的红股 Y
42 DividentDate A 8 分红日/发放日 Y
43 DividendAmount N 16（两位小数） 基金账户红利资金 红利总金额,含冻结红利及再投资的红利 Y
46 XRDate A 8 除权日 Y
64 ConfirmedAmount N 16（两位小数） 每笔交易确认金额 实发红利资金，不含冻结红利及再投资的红利 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
113 RegistrationDate A 8 权益登记日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
155 DividendPerUnit N 16(两位小数) 单位基金分红金额（含税） 举例：每千份分两元，则此处填2。 Y
24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式 0-红利转投，1-现金分红
投资人本次分红的方式 Y
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
52 Charge N 10（两位小数） 手续费 Y
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 Y
59 TotalFrozenVol N 16（两位小数） 基金冻结总份数 N
86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 N
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
95 OtherFee2 N 16（两位小数） 其他费用2 N
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
123 DividendRatio N 16（两位小数） 红利比例 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N
187 FrozenBalance N 16（两位小数） 冻结金额 N
255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
601 DrawBonusUnit N 10 分红单位 举例：每千份分多少，则分红单位就为一千 Y
602 FrozenSharesforReinvest N 16(两位小数) 冻结再投资份额 N
354 DividendType C 1 分红类型 0-普通分红，1-质押基金分红，2-货币基金收益结转，3-保本基金赔付，4-专户到期处理 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 对质押基金分红为Y项，表示原质押业务的申请单编号 N
543 AchievementPay N 16(两位小数) 业绩报酬 Y
544 AchievementCompen N 16(两位小数) 业绩补偿 Y

7.66.7　基金动态信息数据项（07文件）
基金动态信息数据项见表75。

表75　基金信息数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
63 FundName C 40 基金名称 Y
66 TotalFundVol N 16（两位小数） 基金总份数 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
68 FundStatus C 1 基金状态 0-可申购赎回，1-发行
4-停止申购赎回
5-停止申购，6-停止赎回
8-基金终止，9-基金封闭 Y
86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 Y
149 UpdateDate A 8 基金净值日期 格式为：YYYYMMDD
对ETF、QDII基金的申购或赎回净值，此字段的含义为该申购或赎回净值适用的交易申请的日期。 Y
555 NetValueType C 1 净值类型 0-普通净值1-申购净值 2-赎回净值
对ETF、QDII基金可同时下发3条净值记录，通过此字段区分基金单位净值及基金净值日期的含义。 Y
273 AccumulativeNAV N 7（四位小数） 累计基金单位净值 Y
180 ConvertStatus C 1 基金转换状态 0-可转入，可转出
1-只可转入
2-只可转出
3-不可转换 Y
604 PeriodicStatus C 1 定期定额状态 0-允许定期定额业务
1-仅允许定投业务
2-仅允许定赎业务
3-禁止定期定额业务 Y
605 TransferAgencyStatus C 1 转托管状态 0-允许所有转托管
1-仅允许场外转托管
2-仅允许跨市场转托管
3-禁止所有转托管 Y
129 FundSize N 16（两位小数） 基金规模 基金的金额规模 Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
317 AnnouncFlag C 1 公告标志 0-公告 1-不公告 Y
24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式 N
2 InstAppSubsAmnt N 16（两位小数） 法人追加认购金额 N
3 InstAppSubsVol N 16（两位小数） 法人追加认购份数 N
35 MinAmountByInst N 16（两位小数） 法人首次认购最低金额 N
36 MinVolByInst N 16（两位小数） 法人首次认购最低份数 N
38 CustodianCode A 3 托管人代码 N
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（两位小数） 定时定额申购的金额 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 格式为：YYYYMMDD N
70 MaxRedemptionVol N 16（两位小数） 基金最高赎回份数 N
71 MinAccountBalance N 16（两位小数） 基金最低持有份数 N
78 IPOStartDate A 8 基金募集开始日期 格式为：YYYYMMDD N
79 IPOEndDate A 8 基金募集结束日期 格式为：YYYYMMDD N
82 FundManagerCode C 3 基金管理人 N
99 IndiAppSubsVol N 16（两位小数） 个人追加认购份数 N
100 IndiAppSubsAmount N 16（两位小数） 个人追加认购金额 N
104 MinSubsVolByIndi N 16（两位小数） 个人首次认购最低份数 N
105 MinSubsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人首次认购最低金额 N
114 RegistrarCode C 2 注册登记人代码 N
130 FundSponsor A 3 基金发起人 N
133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 N
151 FaceValue N 7（四位小数） 基金面值 N
42 DividentDate A 8 分红日/发放日 N
113 RegistrationDate A 8 权益登记日期 格式为：YYYYMMDD N
46 XRDate A 8 除权日 表示最近一次除权日期 N
198 MaxSubsVolByIndi N 16（两位小数） 个人最高认购份数 N
199 MaxSubsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人最高认购金额 N
200 MaxSubsVolByInst N 16（两位小数） 法人最高认购份数 N
201 MaxSubsAmountByInst N 16（两位小数） 法人最高认购金额 N
202 UnitSubsVolByIndi N 16（两位小数） 个人认购份数单位 表示级差含义 N
203 UnitSubsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人认购金额单位 表示级差含义 N
204 UnitSubsVolByInst N 16（两位小数） 法人认购份数单位 表示级差含义 N
205 UnitSubsAmountByInst N 16（两位小数） 法人认购金额单位 表示级差含义 N
206 MinBidsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人首次申购最低金额 N
207 MinBidsAmountByInst N 16（两位小数） 法人首次申购最低金额 N
208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人追加申购最低金额 N
209 MinAppBidsAmountByInst N 16（两位小数） 法人追加申购最低金额 N
210 MinRedemptionVol N 16（两位小数） 基金最少赎回份数 N
211 MinInterconvertVol N 16（两位小数） 最低基金转换份数 N
212 IssueTypeByIndi C 1 个人发行方式 1-比例发行
2-摇号
3-先来先买 N
213 IssueTypeByInst C 1 机构发行方式 1-比例发行
2-摇号
3-先来先买 N
214 SubsType C 1 认购方式 0-金额认购
1-份数认购 N
215 CollectFeeType C 1 交易费收取方式 0-价内费
1-价外费 N
216 NextTradeDate A 8 下一开放日 N
267 ValueLine N 7（两位小数） 产品价值线数值 N
308 TotalDivident N 8(五位小数) 累计单位分红 N
501 FundIncome N 8(五位小数) 货币基金万份收益 货币基金必填 N
502 FundIncomeFlag C 1 货币基金万份收益正负 0-正 1-负
货币基金必填 N
503 Yield N 8(五位小数) 货币基金七日年化收益率 货币基金必填 N
504 YieldFlag C 1 货币基金七日年化收益率正负 0-正 1-负
货币基金必填 N
505 GuaranteedNAV N 7(四位小数) 保本净值 　 N
556 FundYearIncomeRate N 8(五位小数) 货币基金年收益率 最近一年来的收益率 N
557 FundYearIncomeRateFlag C 1 货币基金年收益率正负 　 N
609 IndiMaxPurchase N 16(两位小数) 个人最大申购金额 N
610 InstMaxPurchase N 16(两位小数) 法人最大申购金额 N
611 IndiDayMaxSumBuy N 16(两位小数) 个人当日累计购买最大金额 N
612 InstDayMaxSumBuy N 16(两位小数) 法人当日累计购买最大金额 N
613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(两位小数) 个人当日累计赎回最大份额 N
614 InstDayMaxSumRedeem N 16(两位小数) 法人当日累计赎回最大份额 N
615 IndiMaxRedeem N 16(两位小数) 个人最大赎回份额 N
616 InstMaxRedeem N 16(两位小数) 法人最大赎回份额 N
535 FundDayIncomeFlag C 1 基金当日总收益正负 　货币基金必填 N
536 FundDayIncome N 16(两位小数) 基金当日总收益 　货币基金必填 N
304 AllowBreachRedempt C 1 允许违约赎回标志 0-允许，1-不允许 N
310 FundType C 2 基金类型 N
331 FundTypeName C 30 基金类型名称 N
332 RegistrarName C 40 注册登记人名称 N
333 FundManagerName C 40 基金管理人名称 N
314 FundServerTel C 30 基金公司客服电话 N
315 FundInternetAddress C 40 基金公司网站网址 N

7.66.8　公告（08文件）
公告数据项见表76。
表76　公告数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
33 AnnContent C 4000 公告内容 Y
57 AnnouncementNo C 13 公告文件号 基金管理公司编码：(NNN) +YYYYMMDD+序号(NN) Y
74 AnnouncementDate A 8 公告日期 格式为：YYYYMMDD Y
75 AnnouncementType A 1 公告类别 0-常规，1-异常 Y
81 LengthOfAnnouncement N 10 公告内容长度 Y
131 AnnouncementTitle C 100 公告标题 Y

7.66.9　红利汇总数据项（09文件）
红利汇总数据项见表77。
表77　红利汇总数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
42 DividentDate A 8 分红日/发放日 Y
44 TotalDividendAmount N 16（两位小数） 基金红利总额 Y
50 TotalDividendIndeed N 16（两位小数） 基金实发红利总金额 Y
56 TotalFeeForDividend N 10（两位小数） 分红费用合计 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
116 TotalReinvestmentDividend N 16（两位小数） 红利自动再投资总金额 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
125 DocumentSendDate A 8 文件发送日期 格式为：YYYYMMDD Y
139 Tax N 16（两位小数） 税金 Y
272 TotalVolumeofReinvestmentDividend N 16（两位小数） 红利再投资份额总额 Y
7.66.10　日交割汇总数据项（10文件）
日交割数据项见表78。

表78　日交割汇总数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
9 TotalSubsAmnt N 16（两位小数） 申购总金额 Y
11 TotalSubsCharge N 16（两位小数） 申购手续费总金额 Y
12 TotalSubsVol N 16（两位小数） 申购总份数 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
109 TotalRedemptionAmount N 16（两位小数） 基金赎回总金额 Y
111 TotalFeeOfRedemption N 16（两位小数） 赎回手续费总金额 Y
118 TotalRedemptionVol N 16（两位小数） 赎回总份数 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
15 AmntReinbursed N 16（两位小数） 退回金额 N
18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（两位小数） 代销机构在注册登记机构处的单只基金总份数（含冻结） N
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（两位小数） 红利转投资部分总份数 N
43 DividendAmount N 16（两位小数） 红利现金部分总金额 N
44 TotalDividendAmount N 16（两位小数） 分红总金额 N
56 TotalFeeForDividend N 10（两位小数） 分红手续费 N
77 BackAmountByInvalid N 16（两位小数） 因为无效而划回投资人的资金 N
95 OtherFee2 N 16（两位小数） 其他费用2 N
96 OtherFee3 N 16（两位小数） 其他费用3 N
116 TotalReinvestmentDividend N 16（两位小数） 红利转投资部分总金额 N
117 BackAmountByExcess N 16（两位小数） 因为剩余而划回投资人的资金 N
139 Tax N 16（两位小数） 税金 N
144 AggregationDate A 8 汇总日期 格式为：YYYYMMDD N
148 TrailCommission N 16（两位小数） 尾随佣金 N
172 TotalFrontendFee N 16（两位小数） 交易前端收费总额 N
173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额 N
217 SalerNetReceivableAmount N 16（两位小数） 销售人净收结算金额 N
218 SalerNetPayableAmount N 16（两位小数） 销售人净付结算金额 N
219 SalerTotalFee N 16（两位小数） 销售人收取费用总额 N
220 SalerBuyFee N 16（两位小数） 销售人收取申购费用 N
221 SalerBidFee N 16（两位小数） 销售人收取赎回费用 N
222 FundTotalFee N 16（两位小数） 赎回费用总额（扣除保留在基金资产部分） N
223 RaiseTotalAmount N 16（两位小数） 认购资金总额 N
224 AccumulativeTotalRaiseAmount N 16（两位小数） 累计认购资金总额 N
225 RaiseInterest N 16（两位小数） 认购期间利息 N
226 SalerRaiseFee N 16（两位小数） 销售人认购费 N
227 ConversionInAmount N 16（两位小数） 转入款 N
228 ConvertingToAmount N 16（两位小数） 转出款 N
229 SalerExchangeFee N 16（两位小数） 销售人转换费 N
230 BidTax N 16（两位小数） 申购印花税 N
231 RedemptionTax N 16（两位小数） 赎回印花税 N
232 IndividualCapitalGainTax N 16（两位小数） 分红个人利得所得税 N
233 InstituteCapitalGainTax N 16（两位小数） 分红机构利得所得税 N
234 IndividualIncomeTax N 16（两位小数） 分红个人增值所得税 N
235 InstituteIncomeTax N 16（两位小数） 分红机构增值所得税 N
236 SalerReinvestmentFee N 16（两位小数） 销售人再投资费 N
237 SubFeeRetTA N 16（两位小数） 申购归注册登记人所得费用 包括注册登记人的费用 N
238 RedemFeeRetTA N 16（两位小数） 赎回归注册登记人所得费用 包括注册登记人的费用 N
239 TotalTransInAmount N 16（两位小数） 基金转换入总金额 　 N
240 TotalFeeOfTransInAmount N 16（两位小数） 基金转换入手续费总金额 　 N
241 TotalTransInVol N 16（两位小数） 基金转换入总份数 　 N
242 TotalTransOutAmount N 16（两位小数） 基金转换出总金额 　 N
243 TotalFeeOfTransOutAmount N 16（两位小数） 基金转换出手续费总金额 　 N
244 TotalTransOutVol N 16（两位小数） 基金转换出总份数 　 N
245 BidTrade N 13 成功申购总户数 　 N
246 RedeemTrade N 13 成功赎回总户数 　 N
247 FreezeTotal N 16（两位小数） 冻结总份数 　 N
248 ManagerCode A 3 管理人代码 N
249 NetBidTotalAmount N 16（两位小数） 申购成功资金总额（不含费用，不含税） N
250 NetRedeemTotalAmount N 16（两位小数） 赎回成功资金总额（不含费用，不含税） N

7.66.11　TA发送的业务申请汇总数据项（11文件）
TA接收基金销售人申报并经合法性检查后，向基金销售人发送业务申请汇总文件。
业务申请汇总数据项见表79。
表79　业务申请汇总数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
67 FundCode C 6 基金代码 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每种业务笔数汇总 Y
144 AggregationDate A 8 汇总日期 格式为：YYYYMMDD Y
154 TotalSuccessfulVol N 16（两位小数） 份数汇总 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（两位小数） 金额汇总 Y

7.66.12　TA发送的业务确认汇总数据项（12文件）
TA完成对基金销售人申报数据的确认之后，向基金销售人发送业务确认汇总文件。
业务确认数据项见表80。
表80　业务确认汇总数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
67 FundCode C 6 基金代码 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每种业务笔数汇总 Y
144 AggregationDate A 8 汇总日期 格式为：YYYYMMDD Y
153 TotalFailingVol N 16（两位小数） 失败份数汇总 Y
154 TotalSuccessfulVol N 16（两位小数） 成功份数汇总 Y
174 TotalFailingAmount N 16（两位小数） 失败金额汇总 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（两位小数） 成功金额汇总 Y
178 TotalFailingDealingNum N 6 失败交易笔数 Y
179 TotalSuccessfulDealingNum N 6 成功交易笔数 Y

7.66.13　销售人发送的业务申请汇总数据项（13文件）
基金销售人根据当日申报数据生成业务申请汇总文件，发送给TA。
业务申请汇总数据项见表81。
表81　业务申请汇总数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
67 FundCode C 6 基金代码 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每种业务笔数汇总 Y
144 AggregationDate A 8 汇总日期 格式为：YYYYMMDD Y
154 TotalSuccessfulVol N 16（两位小数） 份数汇总 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（两位小数） 金额汇总 Y
7.66.14　参与人及结算席位文件（21文件）
参与人及结算席位数据项见表82。
表82　参与人及结算席位文件
基金参与人及结算席位文件用于TA系统向基金销售代理人发送基金参与人和结算席位信息。
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
324 SeatCode C 6 席位代码 场内席位必填 N
121 DistributorCode C 9 销售人代码 场外销售人必填 N
326 DistributorName C 80 销售人名称 席位或销售人的名称 Y
318 TransferPermitFlag C 1 跨市场转入允许标志 0-允许，1-不允许 Y
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD
指发送日期 Y

7.66.15　其它类申请文件（23文件）
包含确权、联名卡业务。
其它类申请数据项见表83。各字段是否必需根据业务类型而不同，详见前述各章节。
表83　其它类申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号
37 CurrencyType A 3 结算币种
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号
284 SecuritiesAccountID C 10 证券账号
324 SeatCode C 6 席位代码
85 InvestorName C 120 投资人户名
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志
27 CertificateType C
1 个人证件类型及机构证件类型
72 CertificateNo C 30 投资人证件号码
92 TransactionDate A 8 交易发生日期
93 TransactionTime A 6 交易发生时间
135 BusinessCode A 3 业务代码
67 FundCode C 6 基金代码
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数
121 DistributorCode C 9 销售人代码
87 BranchCode C 9 网点号码
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号
524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号
140 TelNo C 22 投资人电话号码
83 MobileTelNo C 24 投资人手机号码
4 Address C 120 通讯地址
101 PostCode A 6 投资人邮政编码
49 EmailAddress C 40 投资人E-MAIL地址
106 TransactorCertNo C 30 经办人证件号码
107 TransactorCertType C 1 经办人证件类型
108 TransactorName C 20 经办人姓名
23 InvestorsBirthday A 8 投资人出生日期
48 EducationLevel C 3 投资人学历
51 FaxNo C 24 投资人传真号码
65 VocationCode C 3 投资人职业代码
69 HomeTelNo C 22 投资人住址电话
73 AnnualIncome N 8 投资人年收入
88 OfficeTelNo C 22 投资人单位电话号码
122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称
126 Sex A 1 投资人性别
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额
167 MinorFlag C 1 未成年人标志
169 DeliverType C 1 对账单寄送选择
170 TransactorIDType C 1 经办人识别方式
260 ShareClass A 1 收费方式
265 DeliverWay C 8 对账单寄送方式
97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码
141 TargetBranchCode C 9 对方网点号
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易帐号
152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号

7.66.16　其它类确认文件（24文件）
包含确权、联名卡、积分确认业务。各字段是否必需根据业务类型而不同，详见前述各章节。
其它类确认数据项见表84。
表84　其它类确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号
37 CurrencyType A 3 结算币种
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号
284 SecuritiesAccountID C 10 证券账号
324 SeatCode C 6 席位代码
92 TransactionDate A 8 交易发生日期
93 TransactionTime A 6 交易发生时间
135 BusinessCode A 3 业务代码
67 FundCode C 6 基金代码
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数
62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数
121 DistributorCode C 9 销售人代码
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期
87 BranchCode C 9 网点号码
524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志
260 ShareClass A 1 收费方式
309 ErrorDetail C 60 出错详细信息
52 Charge N 10(两位小数) 手续费
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费
86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值
94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1
173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 后端收费总额
193 RateFee N 9（八位小数） 费率
255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期
313 FundCorpCode C 8 基金公司代码
311 PointsType C 1 积分类型
316 PointsStatus C 1 积分状态
312 Points N 15（两位小数） 积分值
349 AlternationDate A 8 最后更新日
97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码
141 TargetBranchCode C 9 对方网点号
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易帐号
152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号
7.66.17　资金清算文件（25文件）
TA系统在每个交易确认日，将场外、场内申购赎回委托等业务合并在一起进行资金清算，生成各基金、销售人之间的资金清算数据。对每一笔资金清算汇总数据，还可根据网点或席位进行细分，供基金参与人用于资金对账，或者发送给下属网点和席位进行资金对账使用.
资金清算数据项见表85。
表85　资金清算文件
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序号 唯一确定一条记录，不能重复 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD
对130认购结果业务，此字段无意义 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 Y
509 ExchangeFlag C 1 交易所标志 0-深圳场内 1-上海场内
2-场外
0表示席位在深圳，1表示席位在上海 Y

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