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序
我们从“法律虚无主义”的时代走出来，对民主与法制的向往
与追求、对历史与现实的反思与考量，直接催生了一部部法律，也
使法律意识逐渐在广大人民群众中植根。现如今，我国立法工作已
驶入快车道，民法典立法已经启动，行政程序法、行政许可法等行
政法律也纳入立法规划，为适应加入WTO后的需要，许多法律的修
改已列入议事日程。可以预见，在不久的将来，具有中国特色的社
会主义法律体系必将最终形成。
随着立法的逐渐完善，“无法可依”的时代会渐渐离去，执法的
问题会越来越成为“依法治国”的主要矛盾。制定和颁布一部好的
法律固然重要，而真正有效地、全面准确地实施业已生效的法律，更
属要端！为使众多的法律为人们所知悉、理解，成为个人、企业和
国家机关的行为规范，法制宣传任重而道远。
我一向认为，中国法学不仅要有“阳春白雪”，而且还需要“下
里巴人”。创造性的法学研究对中国法学的成长无疑是至关重要的，
但实用法学同样不可或缺，因为法学本质上是一门实用科学，法律
的每一个规范都来源于社会生活并服务于社会。中国工商出版社向
以繁荣法学研究、服务法律实践为己任，在不断推出理论新著的基
础上，以罕见的勇气和远见，约请全国人民代表大会常务委员会、最
高人民法院、最高人民检察院、中国政法大学、中国人民大学、北
京大学、清华大学等单位的专家、学者共同编撰了这套《法律实务
与案例评析丛书》，将法律从庙堂之上、从象牙塔之项搬下来，形成
一种“大众法学”，形成一种“活生生的法学”、“有血有肉的法学”、
“栩栩如生的法学”。本套丛书卷峡浩繁，凡百余册，涵摄社会经济
生活中常用的近百部法律、行政法规。
本套丛书中各册均包括法律实务与案例评析两大部分，以最新
的法律、行政法规、行政规章、司法解释、行政解释以及我国参加
的国际公约（如WTO相关协定）为基础，用手实的语言对该部门法
在司法实务、行政执法实务的主要问题作了介绍，并精选典型案例，
从案情与审判、法律问题、问题解说的角度作了评析。本套丛书除
了关注实务，具有很强的针对性和可操作性之外，对有关疑难问题
也作了相当的理论探讨，其中不乏灼见。我确信，本套丛书的出版，
对于促进国家机关依法行使职权，提高司法、行政执法工作者的理
论素养和实务水平，增强个人、企业依法维护自身合法权益的自觉
性，都会有所研益。
江平 2002年8月


目录
担保关系的法律适用
核心提示
什么是担保？
什么是担保法？
《担保法》适用于哪些范围？
《担保法》规定的担保方式有哪些？
担保活动的基本原则有哪些？
什么是反担保？反担保如何适用法律？
《担保法》与《合同法》、《民法通则》是什么
关系？
《担保法》施行以前发生的担保行为如何适用法
律？
《担保法》施行以后发生的担保行为如何适用法
律？
担保合同
核心提示
什么是担保合同？
担保合同与主合同是什么关系？
担保合同的订立程序是怎样的？
担保合同有哪几种表现形式？
担保合同在什么情况下生效？
哪些担保合同无效？
担保合同当事人主体资格不合格的，担保合同是
否有效？
担保合同违反法律、行政法规和社会公共利益的
担保合同是否有效？
哪些对外担保合同无效？
董事、经理违反《公司法》第6o条第3款提供
的担保是否有效？
哪些担保合同属可撤销担保合同？
哪些担保合同效力待定？
担保合同被确认无效后产生什么法律后果？
担保合同自身无效，而主合同有效时，担保人如
何承担责任？
主合同无效导致担保合同无效时，担保人应如何
承担责任？
主合同无效，担保合同也无效时，担保人应如何
承担责任？
主合同解除时，担保人如何承担责任？
保证
核心提示
保证和保证人
什么是保证？
哪些人可以作为保证人？
什么是保证人的代为清偿债务能力？
不具有代偿能力的保证人签订的保证合同是否有
效？
公民充当保证人时应注意什么问题？
企业法人充当保证人时应当注意什么问题？
企业法人分支机构、职能部门能否充当保证人？
事业单位、社会团体法人能否充当保证人？
以公益为目的的事业单位、社会团体是否可以充
当保证人？
国家机关是否可以充当保证人？
哪些情况下，国家机关可以充当保证人？
除公民、法人之外的其他组织是否可以充当保证
人？
国家机关违法充当保证人时，如何承担民事责任？
以公益为目的的事业单位、社会团体违法充当保
证人的，应如何承担民事责任？
企业法人分支机构未经法人书面授权或超出授权
范围订立保证合同是否有效？
企业法人分支机构订立的保证合同无效或部分无
效后，产生什么法律后果？
企业法人内部职能部门充当保证人时，如何承担
责任？
什么是单一保证？什么是共同保证？
同一债务有两个以上保证人时应如何承担保证责
任？
保证合同和保证方式
什么是保证合同？
什么情况下保证合同应办理批准、登记手续？
保证合同未采用书面形式会产生什么法律后果？
保证人在主合同上以保证人身份签字或者盖章的
保证合同是否成立？
第三人单方面出具担保书，保证合同是否成立？
如何签订保证合同？
什么是最高额保证？
如何签订最高额保证合同？
最高额保证的效力有何特别的地方？
什么是保证方式？保证方式有哪几种？
一般保证和连带责任保证之间有什么区别？
什么是一般保证？
什么是先诉抗辩权？
保证人行使先诉抗辩权时应注意什么问题？
保证人行使先诉抗辩权会产生什么法律后果？
在什么情况下保证人不得行使先诉抗辩权？
一般保证诉讼中如何确定当事人？
什么是连带责任保证？
连带责任保证人承担保证责任时是否有先诉抗辩
权？
连带责任保证诉讼中如何确定当事人。
保证方式没有约定或者约定不明确时保证人应依
什么方式承担保证责任？
什么是抗辩权？
保证人是否享有债务人的抗辩权？
保证人如何行使债务人的抗辩权？
保证责任
法定的保证范围包括哪些？
什么是约定的保证范围？
法定保证范围和约定保证范围之间是什么关系？
保证合同当事人在保证合同中就保证范围没有约
定，或者虽有约定但不明确时，如何确定保证人
的保证范围？
保证期间内，债权人依法将主债权转让给第三人
的，保证人如何承担保证责任？
保证期间内，债权人许可债务人转让债务的，保
证人如何承担保证责任？
债权人与债务人协议变更主合同的，保证人应如
何承担保证责任？
什么是保证期间？保证期间是什么性质？
保证期间与诉讼时效期间是什么关系？
保证合同中没有约定保证期间的，对一般保证而
言，如何确定保证期间？
一般保证期间如何起算？
一般保证保证期间有何效力？
保证期间是否可以中断？
保证合同中没有约定保证期间的，对连带责任保
证而言，如何确定保证期间？
在连带责任保证的保证期间内，债权人是否可以
要求保证人承担保证责任？
连带责任保证的保证期间有何效力？
最高额保证的保证期间如何确定？
在什么情况下，未约定债务履行期间的最高额保
证的保证人可以通知债权人终止保证合同？
未约定债务履行期间的最高额保证的保证人终止
保证合同会产生什么法律后果？
未约定债务履行期间的最高额保证的保证人终止
保证合同后，保证人是否免除保证责任？
保证担保与物的担保并存时如何承担保证责任？
同一债权既有保证又有物的担保，债权人放弃物
的担保的，保证人是否免除保证责任？
以贷还贷的新借款合同及相应的保证合同的效力
应如何认定？
在什么情况下，保证人可以免除保证责任？
田保证人承担保证责任后，是否有权向债务人追偿？
保证人行使追偿权应满足哪些条件？
保证人承担保证责任后，可以就哪些费用向债务
人追偿？
保证人追偿权如何实现？
人民法院受理债务人破产案件后，债权人未申报
债权的，保证人是否可以预先行使追偿权？
保证人预先行使追偿权应满足哪些条件？
保证人预先行使追偿债权的范围包括哪些？
共同保证人如何行使预先追偿权？
保证人预先行使追偿权产生什么后果？
抵押
核心提示

抵押和抵押物
什么是抵押？
什么是抵押人？什么是抵押权人？
作为抵押物的财产应满足哪些条件？
哪些财产可以抵押？
国有工业企业以机器设备等财产为抵押物与债权
人签订的抵押合同是否有效？
抵押人所担保的债权超出其抵押物的价值的，其
效力如何认定？
什么是复合抵押？
哪些财产不得抵押？
抵押合同和抵押物登记
什么是抵押合同？
抵押合同应采取什么方式订立？
抵押合同应包括哪些内容？
如何签订抵押合同？
订立抵押合同时，抵押权人和抵押人是否可以在
合同中约定在债务履行期届满抵押权人未受清偿
时，抵押物的所有权转移为债权人所有？
什么是抵押物登记？
抵押物登记有何效力？
应当办理而尚未办理抵押物登记的抵押担保效力
如何认定？
抵押物登记机关如何确定？
自愿登记的抵押物包括哪些？
如何理解未经登记不得对抗第三人？
抵押物登记的程序是怎样的？
民用航空器抵押登记程序是怎样的？
船舶抵押登记程序是怎样的？
机动车抵押登记程序是怎样的？
企业动产抵押物登记程序是怎样的？
抵押物登记资料如何向社会公开？
抵押权的效力
抵押担保的范围包括哪些？
什么是孳息？
抵押权对抵押物所生掌息有何效力？
抵押权及于标的物的效力范围包括哪些？
抵押人将已出租的财产抵押的，应当注意什么问
题？
已设定抵押的财产是否可以出租？
抵押人转让已设定抵押权的财产应注意什么问题；
抵押权是否可与债权分离而单独转让或者作为其
他债权的担保？
抵押人的行为足以使抵押物价值减少的，抵押权
人享有什么权利？
抵押权在什么情况下消灭？
抵押权的实现
抵押权人在什么情况下可以行使抵押权？
抵押权人行使抵押权有哪些方式？
抵押物折价或者拍卖、变卖后，其价款超过债权
数额或不足的，应如何处理？
同一财产向两个以上债权人抵押的，拍卖、变卖
抵押物所得的价款按照什么顺序清偿？
在同一物上既存在抵押权，又存在质权的，应如
何处理？
同一物上既存在抵押权，又存在留置权的，应如
何处理？
什么是所有人抵押权？
已设定担保的财产，法院可否强制执行？
为债务人抵押担保的第三人，在抵押权人实现抵
押权后，如何向债务人追偿？
抵押物灭失后产生什么法律后果？
房地产抵押权的特别规定
以房地产设定抵押时应当注意什么问题？
以无地上定着物的土地使用权设定抵押时应当注
意什么问题？
什么是房地产抵押权设定时的“房随地走”、“地
随房走”规则？
农村村民的房屋是否可以设定抵押权？
预售商品房是否可以设定抵押权？
在建工程是否可以设定抵押权？
发包人逾期不支付建设工程价款，承包人优先受
偿权与该建设工程的抵押权及其他权利间何者优
先？
《担保法》生效前未登记的房地产抵押的效力如
何确定？
土地使用权抵押登记程序是怎样的？
房地产抵押登记程序是怎样的？
对房地产抵押后土地上新增房屋，抵押权实现时
应如何处理？
以房屋为标的的抵押权实现时应注意什么问题？
划拨土地使用权抵押权实现时应当注意什么问题？

集体土地使用权抵押权实现时应当注意什么问
题?

最高额抵押
什么是最高额抵押?
最高额抵押如何设定？
行使最高额抵押权有何特别规则？
最高额抵押适用于哪些范围？
如何签订最高额抵押合同？
最高额抵押的主合同债权是否可以转让？
最高额抵押如何变更？
最高额抵押的效力有什么特别的地方？
质押
核心提示
动产质押
什么是动产质押？
金钱质权如何设定？
什么是转质？
在什么情况下，可以承诺转质？
承诺转质有何法律效力？
动产质权是否可以善意取得？
动产质押合同如何订立？
动产质押合同自何时起生效？
质押合同应包括哪些内容？
如何签订动产质押合同？
出质人和质权人是否可以在合同中约定在债务履
行期届满质权人未受清偿时，质物的所有权转移
为质权人所有？
质押担保的范围包括哪些内容？
质押期间质物所生率息由谁收取？
质押期间由谁承担质物的保管义务？
质权人不能妥善保管质物时应承担什么责任？
质物有损坏或者价值明显减少的可能，质权人可
以采取哪些措施？
质权人在什么情况下应当返还质物？
质权人的优先受偿权包括哪些内容？
动产质权人行使质权应具备哪些条件？
动产质权人行使质权的方式为哪几种？
为债务人质押担保的第三人，在质权人实现质权
后，如何向债务人追偿？
质物灭失产生什么法律后果？
权利质押
权利质押与动产质押有什么区别？
可以质押的权利包括哪些？
如何签订权利质押合同？
证券债权设定质押应注意什么问题？
证券债权质押有何效力？
设定票据质押是否应背书记载“质押”字样？
票据质押合同自何时生效？票据质机自何时设定？
记载“不得转让”的票据是否可以出质？
质权人如何行使票据质权？
存单质押如何设定？
如何签订存单质押合同？
以伪造、变造的存单设定质押的效力如何认定？
以虚开的存单设定质押的效力如何认定？
以借用的存单设定质押的效力如何认定？
存单核押有何法律意义？
什么是股权质押？
股份有限公司股票质押如何设定？
有限责任公司股权质押如何设定？
外商投资企业股权质押如何设定？
合伙企业股权质押如何设定？
股权质权有何效力？
出质股权在什么情况下可以转让？
股权质权人如何行使股权质权？
哪些权利可以作为知识产权质权的标的？
如何设定商标专用权质押？
如何设定专利权质押？
如何设定著作权质押？
知识产权质极有何效力？
留量
核心提示
什么是留置？
成立留置权必须具备哪些条件？
留置担保的范围包括哪些内容？
留置适用于哪些范围？
哪些物不得留置？
留置权人留置标的物时有何限制？
留置物的保管责任由谁承担？
留置权人行使留置权应满足哪些条件？
留置权人行使留置权的程序是怎样的？
留置权人行使留置权的方法有哪几种？
留置权在什么情况下消灭？
定金
核心提示
什么是定金？
定金有哪几种？
定金的法律效力体现在哪些方面？
一方违约时如何适用定金罚则？
双方违约时如何适用定金罚则？
合同有违约金约定时如何适用定金罚则？
定金与损害是否可以并用？
定金合同如何成立和生效？
当事人约定的定金数额有何限制？
典型案例评析
《担保法》的解释与适用
——某国际银行诉某鞋业有限公司、某服装有限
公司借款合同纠纷案
担保合同的成立
——集信托投资公司诉某酒楼有限公司、某设备
公司借款合同纠纷案

担保合同无效的认定及其法律后果
— —某信托投资公司诉某建设发展总公司、某有
限公司委托贷款合同纠纷案
保证方式与保证期间的确定
— —某县建行某办事处诉某县石油公司、某市石
油公司借款保证合同纠纷案
一般保证的保证人的先诉抗辩权
— —某农机公司诉某农业银行扣款侵权纠纷案
主合同变更对保证责任的影响
— —某商业银行诉某物产总公司、某物资贸易有
限公司借款担保合同纠纷案
保证担保与物的担保并存时保证责任的承担
— —某商业银行诉某房地产公司借款担保合同纠
纷案
主债务人破产对保证责任的影响
— —中国银行某分行诉某运输总公司借款担保合
同纠纷案
抵押物的范围
— —某商业银行诉某物贸公司抵押合同纠纷案
抵押登记及其效力
— —某商业银行诉某伞业有限公司借款合同纠纷
案
抵押权与租赁权的竞存
— —于某某诉陶某某、郑某某房屋抵押合同、买
卖合同无效纠纷案
合同约定或登记机关登记的抵押期间的效力
— —某商业银行诉某物业发展公司借款合同纠纷
案
抵押权的次序
— —某城市信用社等诉何某某借款合同纠纷案…
动产质押的成立和效力
— —金某某诉刘某某返还财产纠纷案
存单质押的设定和效力
— —某农村合作基金会诉某邮电局赔偿损失纠纷
案
股权质押的成立和效力
— —高某某诉何某某服松质押纠纷案
留置权的成立与效力
— —方某某诉某货物运输有限公司赔偿担保纠纷
案
定金的种类与效力
— —林某某、殷某某诉某房地产顾问公司定金合
同纠纷案
《担保法》实施前发生的担保纠纷案件的法律适用
— —某对外贸易有限公司诉某旅游服务有限公司
保证合同纠纷案