法规法律目录

·国家食品药品监督管理局关于印发国家食品药品监督管理局行政复议案
/国家食品药品监督管理(2012-12-3)

·国家食品药品监督管理局关于加强含牛黄等药材中成药品种监督管理的
/国家食品药品监督管理(2012-12-5)

·证券公司治理准则
/中国证券监督管理委员(2012-12-11)

·国务院关于南昌市城市总体规划的批复
/国务院(2012-12-8)

·农业部关于促进休闲渔业持续健康发展的意见
/农业部(2012-12-3)

·关于加强国家环境保护重点实验室建设的指导意见
/环境保护部(2012-12-11)

·关于印发《跨省跨区电能交易基本规则（试行）》的通知
/国家电力监管委员会(2012-12-7)

·关于印发《职业学校兼职教师管理办法》的通知
/教育部财政部人力(2012-10-18)

·关于营业税改征增值税试点中文化事业建设费征收有关问题的补充通知
/财政部国家税务总局(2012-12-3)

·关于印发《科技惠民计划专项经费管理办法》的通知
/财政部科学技术部(2012-11-30)

·事业单位会计准则
/财政部(2012-12-6)

·关于发布《进出口工业产品风险预警及快速反应管理规定》的公告
/国家质量监督检验检疫(2012-12-10)

更多法律法规

关于印发《职业学校兼职教师管理办法》的通知

教师[2012]14号

各省、自治区、直辖市教育厅（教委）、财政厅（局）、人力资源社会保障厅（局）、国资委，新疆生产建设兵团教育局、财务局、人力资源和社会保障局、国资委：

　　为了贯彻落实《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》、《国务院关于大力发展职业教育的决定》（国发〔2005〕35号）和《国务院关于加强教师队伍建设的意见》（国发[2012]41号），进一步加强职业教育教师队伍建设，完善职业学校兼职教师聘用政策，强化职业教育实践教学环节，促进教师队伍结构优化，特制定《职业学校兼职教师管理办法》，现印发给你们，请遵照执行。

　　附件：职业学校兼职教师管理办法

教育部财政部

人力资源和社会保障部国务院国有资产监督管理委员会

2012年10月18日

附件

职业学校兼职教师管理办法

第一章总则

　　第一条　为了贯彻落实《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》、《国务院关于大力发展职业教育的决定》和《国务院关于加强教师队伍建设的意见》，完善职业学校兼职教师管理制度，强化实践教学环节、优化教师队伍结构，支持、鼓励和规范职业学校聘请具有实践经验的专业技术人员、高技能人才担任兼职教师，制定本办法。

　　第二条　本办法所指职业学校包括依法登记为事业单位的中等职业学校和高等职业学校，其中，中等职业学校包括中等专业学校、职业高中、技工学校和成人中等专业学校。

　　第三条　本办法所称兼职教师是指受职业学校聘请，兼职担任特定专业课或者实习指导课教学任务的专业技术人员、高技能人才。兼职教师占职业学校专兼职教师总数的比例应在学校岗位设置方案中明确，一般不超过30%。

　　第四条　聘请兼职教师应重点满足面向战略性新兴产业、现代农业、先进制造业、现代服务业及特色专业的教学需要。

第二章人员条件

　　第五条　聘请的兼职教师一般应为企事业单位在职人员。专业教学急需的也可聘请退休人员。

　　第六条　兼职教师的基本条件：

　　（一）具备良好的思想政治素质和职业道德，遵纪守法，热爱教育事业，身心健康；

　　（二）具有较高的专业素养和技能水平，能够胜任教学工作；

　　（三）一般应具有中级以上专业技术职称（职务）或高级工以上等级职业资格（职务），特殊情况也可聘请具有特殊技能，在相关行业中具有一定声誉的能工巧匠、非物质文化遗产国家和省级传人；

　　（四）初次聘请的退休人员，离开原工作岗位的时间原则上不超过2年，年龄一般不超过65周岁，特殊情况可据学校需要而定。

第三章聘请程序

　　第七条　职业学校聘请兼职教师可通过对口合作的企事业单位选派的方式产生，也可以面向社会聘请。职业学校聘请兼职教师应优先考虑对口合作企业人员，建立合作企业人员到职业学校兼职任教的常态机制，并纳入校企合作基本内容。

　　第八条　面向社会聘请兼职教师应按照公开、公平、择优的原则，严格考察、遴选和聘请程序。基本程序是：

　　（一）职业学校根据教学需要，确定兼职教师岗位和任职条件；

　　（二）职业学校对应聘人员进行资格审查、能力考核；

　　（三）职业学校确定岗位人选，并予以公示；

　　（四）职业学校与兼职教师签订工作协议。

　　企事业单位在职人员在应聘兼职教师前应征得所在单位的同意。

　　第九条　职业学校应明确兼职教师管理机构，负责聘请兼职教师工作的组织实施。

　　第十条　兼职教师上岗任教前，职业学校应对其进行基本教学能力及相关法律法规的培训。

第四章组织管理

　　第十一条　除通过对口合作的企事业单位选派兼职教师以外，职业学校应与兼职教师签订工作协议。

　　工作协议应明确双方的权利与义务。包括工作时间、工作方式、工作任务、工作报酬、劳动保护等内容。协议期限应根据教学安排和课程需要，经双方协商确定，一般不少于一学期。

　　第十二条　兼职教师为企事业单位在职人员，原所在单位和聘请兼职教师的职业学校应当分别为兼职教师缴纳工伤保险费。兼职教师在协议期内发生工伤，由兼职教师受到伤害时其工作的单位依法承担工伤保险责任。

　　鼓励职业学校为兼职教师购买意外伤害保险。

　　第十三条　兼职教师要遵守职业道德规范，严格执行职业学校教学管理制度，认真履行职责。职业学校要制订兼职教师评价标准，加强日常管理和考核评价，并将在职人员兼职任教情况及时反馈给其人事和劳动关系所在单位。

　　第十四条　职业学校应当为兼职教师创造良好的工作环境，鼓励、吸收兼职教师参加教学研究、专业建设和团队建设，支持兼职教师与专任教师联合开展企业技术攻关等。

　　第十五条　企事业单位应当支持具有实践经验的专业技术人员和高技能人才到职业学校兼职任教，其中，事业单位应将兼职任教情况作为其考核评价的重要内容。

　　第十六条　有关部门要将选派兼职教师的数量和水平纳入企业社会责任考核的重要内容。

　　第十七条　各级教育和人力资源社会保障行政部门将兼职教师纳入教师队伍建设总体规划，将职业学校聘请兼职教师工作纳入人事管理情况监督检查范围，建立兼职教师资源库，加强对职业学校兼职教师管理工作的指导。

　　第十八条　兼职教师可根据所承担的工作任务，按照相应系列教师评价标准参与职务评价。

第五章经费来源

　　第十九条　建立政府、学校、企事业单位多渠道筹措兼职教师经费投入机制，保障兼职教师的报酬。

　　第二十条　有条件的地方，可以安排财政专项资金，用于支持发展势头良好、社会声誉较高、专业师资紧缺的职业学校聘请兼职教师。

　　第二十一条　职业学校可以在事业收入中安排一定经费，用于支付兼职教师报酬。

第六章附则

　　第二十二条　各地教育行政部门应当会同财政、人力资源社会保障、国有资产监督管理等部门，研究制订本地区职业学校兼职教师管理办法的实施细则。

　　第二十三条　本办法自公布之日起施行。

关于印发《跨省跨区电能交易基本规则（试行）》的通知

办市场〔2012〕151号

各派出机构，国家电网公司、南方电网公司、内蒙古电力公司，华能、大唐、华电、国电、中电投集团公司，各有关电网企业、发电企业：
　　为进一步规范跨省跨区电能交易行为，发挥市场在资源优化配置中的基础作用，保障交易主体合法权益，我会制定了《跨省跨区电能交易基本规则（试行）》，现印发你们，请依照执行。执行中有何问题和建议，请及时告国家电监会。
　　各区域电监局可根据本规则，商省电监办制订本区域跨省电能交易实施细则，报国家电监会备案。

附件：《跨省跨区电能交易基本规则（试行）》

2012年12月7日　

附件http://www.law-lib.com/law/law_view.asp?id=404865

国务院关于南昌市城市总体规划的批复

国函〔2012〕201号

江西省人民政府：
　　你省关于审批南昌市城市总体规划的请示收悉。现批复如下：
　　一、原则同意修订后的《南昌市城市总体规划（2001—2020年）》（以下简称《总体规划》）。
　　二、南昌市是江西省省会，长江中游地区重要的中心城市，国家历史文化名城。南昌市城乡规划、建设和管理的各项工作要以科学发展观为指导，遵循城市发展客观规律，坚持经济、社会、人口、环境和资源相协调的可持续发展战略，按照合理布局、集约发展的原则，推进经济结构调整和发展方式转变，不断增强城市综合实力和可持续发展能力，完善公共服务设施和城市功能，逐步把南昌市建设成为经济繁荣、社会和谐、生态良好、特色鲜明的现代化城市。
　　三、重视城乡统筹发展。在《总体规划》确定的1400平方公里城市规划区范围内，实行城乡统一规划管理。要加强城中村和城乡结合部整治和改造，城镇基础设施、公共服务设施的建设，应当统筹考虑为周边农村提供服务。要根据市域内不同地区的条件，重点发展县城和基础条件好、发展潜力大的建制镇，优化村镇布局，促进农业产业化和农村经济快速发展。
　　四、合理控制城市规模。到2020年，中心城区城市人口控制在280万人以内，城市建设用地控制在265平方公里以内。根据南昌市资源、环境的实际条件，坚持节约和集约利用土地，合理规划利用城市地下空间资源，切实保护好耕地特别是基本农田。要贯彻落实城乡规划法“先规划、后建设”的要求，严禁在城市总体规划确定的建设用地范围之外设立各类开发区和城市新区。
　　五、完善城市基础设施体系。要加快公路、铁路、机场和港口等交通基础设施建设，改善城市与周边地区交通运输条件。加强轨道交通的规划和建设，建立以公共交通为主体，各种交通方式相结合的城市综合交通系统。推行绿色交通出行。统筹规划建设城市供水水源、给排水、污水和垃圾处理等基础设施，划定基础设施黄线保护范围。重视城市防灾减灾工作，加强重点防灾设施和灾害监测预警系统的建设，合理规划布局应急避难场所和疏散通道，建立健全包括消防、人防、防洪、防震和防地质灾害等在内的城市综合防灾体系。
　　六、建设资源节约型和环境友好型城市。城市发展要走节约资源、保护环境的集约化道路，坚持经济建设、城乡建设与环境建设同步规划，大力发展循环经济，强化工业、交通和建筑节能，切实做好节能减排工作。要严格控制高耗能、高污染和产能过剩行业的发展，减少污染物排放，加强城市环境综合治理，提高污水处理率和垃圾无害化处理率，严格按照规划提出的各类环保标准限期达标。要加强水资源保护，划定城市水系蓝线保护范围，严格控制地下水的开采和利用，提高水资源利用效率和效益，建设节水型城市。要加强城市绿化工作，划定城市绿地系统绿线保护范围，加强对梅岭等风景名胜区和公园绿地、水源地、自然保护区等特殊生态功能区的保护，制定保护措施并严格实施。
　　七、创造良好的人居环境。要坚持以人为本，创建宜居环境。统筹安排关系人民群众切身利益的教育、医疗、市政等公共服务设施的规划布局和建设。将城市保障性住房的建设目标纳入近期建设规划，确保城市保障性住房用地分期供给规模和区位布局合理。根据城市的实际需要与可能，稳步推进城市危房和国有工矿棚户区改造，提高城市居住和生活质量。
　　八、重视历史文化和风貌特色保护。要统筹协调发展与保护的关系，按照整体保护的原则，切实保护好明清古城传统风貌和格局。要编制历史文化名城保护规划，落实历史文化遗产保护紫线管理要求，重点保护好绳金塔、万寿宫等历史文化街区，八一南昌起义总指挥部、朱德旧居等文物保护单位及其周围环境。保护好沙子岭、鄱阳湖、青山湖、象湖等山体和水体，加强赣江景观主轴线的保护和建设，突出河湖环绕的滨水城市风貌特色。
　　九、严格实施《总体规划》。城市建设要实现经济社会协调发展，物质文明和精神文明共同进步。城市管理要健全民主法制，坚持依法治市，构建和谐社会。《总体规划》是南昌市城市发展、建设和管理的基本依据，城市规划区内的一切建设活动都必须符合《总体规划》的要求。要结合国民经济和社会发展规划，明确实施《总体规划》的重点和建设时序。城市规划行政主管部门要依法对城市规划区范围内（包括各类开发区）的一切建设用地与建设活动实行统一、严格的规划管理，切实保障规划的实施，市级城市规划管理权不得下放。要加强公众和社会监督，提高全社会遵守城市规划的意识。驻南昌市各单位都要遵守有关法规及《总体规划》，支持南昌市人民政府的工作，共同努力，把南昌市规划好、建设好、管理好。
　　南昌市人民政府要根据本批复精神，认真组织实施《总体规划》，任何单位和个人不得随意改变。你省和住房城乡建设部要对《总体规划》实施工作进行指导、监督和检查。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国务院
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年12月8日

证券公司治理准则

中国证券监督管理委员会公告〔2012〕41号

　　　现公布《证券公司治理准则》，自2013年1月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证监会　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年12月11日　
　　

证券公司治理准则

第一章总则

　　　第一条为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。
　　　第二条证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
　　　证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。
　　　第三条证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。
　　　第四条证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。
　　　第五条证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。
　　　证券公司董事会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。
　　　第六条本准则适用于中国境内设立的证券公司。
　　　上市证券公司应当同时执行法律、行政法规、本准则和中国证监会有关上市公司的规定。本准则与中国证监会有关上市公司的规定不一致的，以两者中更加严格的规定为准。

第二章股东和股东会

第一节股东

　　　第七条证券公司股东及其实际控制人应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。
　　　证券公司股东转让所持有的证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。
　　　第八条证券公司应当以中国证监会或者其派出机构的核准文件、备案文件为依据对股东进行登记、修改公司章程，并依法办理工商登记手续。
　　　证券公司应当确保公司章程、股东名册及工商登记文件所记载的内容与股东的实际情况一致。
　　　第九条证券公司股东应当严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。
　　　证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在1个月内纠正。
　　　第十条证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：
　　　（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；
　　　（二）质押所持有的证券公司股权；
　　　（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；
　　　（四）变更名称；
　　　（五）发生合并、分立；
　　　（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；
　　　（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；
　　　（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。
　　　证券公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。
　　　上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用本条规定。
　　　第十一条证券公司应当建立和股东沟通的有效机制，依法保障股东的知情权。
　　　证券公司有下列情形之一的，应当以书面方式或者公司章程规定的其他方式及时通知全体股东，并向公司住所地中国证监会派出机构报告：
　　　（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为；
　　　（二）公司财务状况持续恶化，导致风险控制指标不符合中国证监会规定的标准；
　　　（三）公司发生重大亏损；
　　　（四）拟更换法定代表人、董事长、监事会主席或者经营管理的主要负责人；
　　　（五）发生突发事件，对公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；
　　　（六）其他可能影响公司持续经营的事项。

第二节股东会

　　　第十二条证券公司章程应当明确规定股东会的职权范围。
　　　证券公司股东会授权董事会行使股东会部分职权的，应当在公司章程中规定或者经股东会作出决议，且授权内容应当明确具体，但《公司法》明确规定由股东会行使的职权不得授权董事会行使。
　　　第十三条证券公司应当自每个会计年度结束之日起6个月内召开股东会年会。因特殊情况需要延期召开的，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告，并说明延期召开的理由。
　　　第十四条证券公司章程应当规定股东会会议的议事方式和表决程序。
　　　第十五条董事会、监事会、单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
　　　单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。
　　　第十六条证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3，但证券公司为一人公司的除外。
　　　第十七条证券公司在董事、监事的选举中可以采用累积投票制度。
　　　证券公司股东单独或者与关联方合并持有公司50%以上股权的，董事、监事的选举应当采用累积投票制度，但证券公司为一人公司的除外。
　　　采用累积投票制度的证券公司应当在公司章程中规定该制度的实施规则。
　　　第十八条证券公司股东会应当制作会议记录。会议记录应当真实、准确、完整，并依法保存。
　　　第十九条证券公司股东会在董事、监事任期届满前免除其职务的，应当说明理由；被免职的董事、监事有权向股东会、中国证监会或者其派出机构陈述意见。
　　　
第三节证券公司与股东之间关系的特别规定

　　　第二十条证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。
　　　第二十一条证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。
　　　证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。
　　　第二十二条证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
　　　证券公司股东的人员在证券公司兼职的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
　　　第二十三条证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。
　　　证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益。
　　　第二十四条证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。
　　　证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。
　　　第二十五条证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为：
　　　（一）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；
　　　（二）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；
　　　（三）股东违规占用公司资产；
　　　（四）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
　　　证券公司章程应当规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序。

第三章董事和董事会

第一节董事

　　　第二十六条证券公司董事应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的任职条件。
　　　第二十七条证券公司章程应当明确规定董事的任职条件、任免程序、任期、权利义务等事项。
　　　第二十八条证券公司应当采取措施保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件。
　　　董事应当保证足够的时间和精力履行职责。
　　　第二十九条经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。
　　　证券公司聘任的独立董事应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的任职条件。独立董事在任职期间出现中国证监会规定的不得担任独立董事的情形的，证券公司应当及时解聘。
　　　第三十条根据本准则第二十九条规定建立独立董事制度的证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：
　　　（一）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；
　　　（二）内部董事人数占董事人数1/5以上；
　　　（三）中国证监会认定的其他情形。
　　　第三十一条独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。
　　　第三十二条独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会派出机构和股东会提交书面说明。
　　　第三十三条独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责，并在股东会年会上提交工作报告。
　　　独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任。
　　　证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。

第二节董事会

　　　第三十四条证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。
　　　证券公司可以聘请外部专业人士担任董事。
　　　第三十五条证券公司章程应当就董事长不能履行职责或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定。
　　　第三十六条证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序。
　　　证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序。除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。
　　　董事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，包括报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况。
　　　第三十七条证券公司董事会每年至少召开两次会议。董事会会议应当制作会议记录，并可以录音。会议记录应当真实、准确、完整地记录会议过程、决议内容、董事发言和表决情况，并依法保存。出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。
　　　第三十八条证券公司董事会、董事长应当在法律、行政法规、中国证监会和公司章程规定的范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。
　　　董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应当将该事项提交股东会审议。
　　　第三十九条证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求董事会纠正，经理层应当拒绝执行。
　　　第四十条证券公司应当设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。

第三节董事会专门委员会

　　　第四十一条证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。
　　　专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担。
　　　专门委员会应当向董事会负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告。
　　　董事会在对与专门委员会职责相关的事项作出决议前，应当听取专门委员会的意见。
　　　第四十二条证券公司董事会各专门委员会应当由董事组成。专门委员会成员应当具有与专门委员会职责相适应的专业知识和工作经验。
　　　审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。
　　　薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。
　　　第四十三条薪酬与提名委员会的主要职责是：
　　　（一）对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议；
　　　（二）对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见；
　　　（三）对董事、高级管理人员进行考核并提出建议；
　　　（四）公司章程规定的其他职责。
　　　第四十四条审计委员会的主要职责是：
　　　（一）监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；
　　　（二）提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为；
　　　（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；
　　　（四）公司章程规定的其他职责。
　　　第四十五条风险控制委员会的主要职责是：
　　　（一）对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；
　　　（二）对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；
　　　（三）对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；
　　　（四）对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；
　　　（五）公司章程规定的其他职责。
　　　证券公司董事会设合规委员会的，前款规定中有关合规管理的职责可以由合规委员会行使。

第四章监事和监事会

　　　第四十六条证券公司监事应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的任职条件。
　　　证券公司可以聘请外部专业人士担任监事。
　　　第四十七条证券公司应当采取措施保障监事的知情权，为监事履行职责提供必要的条件。
　　　第四十八条证券公司章程应当规定监事会的职责、议事方式和表决程序。
　　　证券公司章程应当明确规定监事会会议采取通讯表决方式的条件和程序。除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，监事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。
　　　监事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露监事的履职情况，包括报告期内监事参加监事会会议的次数、投票表决等情况。
　　　第四十九条证券公司设监事会的，监事会应当设主席，可以设副主席。监事会主席是监事会的召集人。
　　　监事会可以下设专门机构，负责监事会会议的筹备、会议记录和会议文件的保管，并为监事履行职责提供服务。
　　　第五十条证券公司监事会会议应当制作会议记录，并可以录音。会议记录应当真实、准确、完整地记录会议过程、决议内容、监事发言和表决情况，并依法保存。出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签字。
　　　第五十一条证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务。
　　　证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会。
　　　监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东会年会作出专项说明。
　　　　第五十二条证券公司监事会可要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答问题。
　　　　监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担。
　　　　监事会对公司董事、高级管理人员履行职责的行为进行检查时，可以向董事、高级管理人员及公司其他人员了解情况，董事、高级管理人员及公司其他人员应当配合。
　　　　第五十三条对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开股东会，并向股东会提出专项议案。
　　　　对董事会、高级管理人员的重大违法违规行为，监事会应当直接向中国证监会或者其派出机构报告。
　　　　监事知道或者应当知道董事、高级管理人员有违反法律、行政法规或者公司章程的规定、损害公司利益的行为，未履行应尽职责的，应当承担相应的责任。
　　　　
第五章高级管理人员

　　　第五十四条本准则所称高级管理人员，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
　　　高级管理人员应当取得中国证监会或者其派出机构核准的任职资格。证券公司不得授权未取得任职资格的人员行使高级管理人员的职权。
　　　第五十五条证券公司章程应当明确高级管理人员的构成、职责范围。
　　　第五十六条证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为高级管理人员。
　　　第五十七条证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。
　　　第五十八条证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。
　　　证券公司设立管理委员会、执行委员会等机构行使总经理职权的，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。
　　　第五十九条证券公司经营管理的主要负责人应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。经营管理的主要负责人必须保证报告的真实、准确、完整。
　　　未担任董事职务的经营管理的主要负责人可以列席董事会会议。
　　　第六十条证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估工作，并建立健全有效的内部控制制度和机制，及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题。
　　　证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。
　　　第六十一条证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。
　　　证券公司高级管理人员应当支持合规管理、风险管理、稽核审计部门的工作。
　　　

第六章激励与约束机制

　　　第六十二条证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度。绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求。
　　　第六十三条证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案，报股东会决定。
　　　第六十四条证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定。
　　　第六十五条证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，40%以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年。延期支付薪酬的发放应当遵循等分原则。
　　　高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，证券公司应当停止支付全部或者部分未支付的绩效年薪。
　　　　第六十六条证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。
　　　董事会应当向股东会就高级管理人员履行职责的情况、绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。
　　　第六十七条证券公司高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程规定，损害公司或者客户合法权益的，公司董事会、监事会应当对其进行内部责任追究。
　　　证券公司不得代董事、监事或者高级管理人员支付应当由个人承担的罚款或者赔偿金。
　　　第六十八条证券公司董事、监事、高级管理人员或者员工根据中长期激励计划持有或者控制本公司股权，应当经公司股东会决议批准，并依法经中国证监会或者其派出机构批准或者备案。
　　　
第七章证券公司与客户关系基本原则

　　　第六十九条证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。
　　　第七十条证券公司对客户资料负有保密义务。
　　　证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。
　　　第七十一条证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定。
　　　证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或者服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。
　　　第七十二条证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。
　　　第七十三条证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整。
　　　证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括：
　　　　（一）薪酬管理的基本制度及决策程序；
　　　　（二）年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况；
　　　　（三）薪酬延期支付和非现金薪酬情况。

第八章附则

　　　第七十四条证券公司应当按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律、行政法规和本准则的要求，修改、完善公司章程及相关制度。
　　　第七十五条中国证监会以证券公司的治理状况作为其市场准入的基本条件和日常监管的评价依据。
　　　第七十六条中国证监会可以委托证券业自律组织或者中介机构对证券公司治理状况进行评价，并以适当方式公布评价结果。
　　　第七十七条释义：
　　　（一）股权，是指有限责任公司股东的出资和股份有限公司的股份。
　　　（二）股东会，是指有限责任公司的股东会和股份有限公司的股东大会。
　　　（三）关联方、关联交易，是指财政部《企业会计准则第36号——关联方披露》中所界定的关联方和关联方交易。
　　　（四）经营管理的主要负责人，是指公司总经理，或者行使总经理职权的管理委员会、执行委员会等机构的负责人。
　　　（五）内部董事，是指在证券公司同时担任其他职务的董事；外部董事，是指不在证券公司同时担任其他职务的董事；独立董事，是指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事。
　　　第七十八条本准则由中国证监会负责解释。
　　　第七十九条本准则自2013年1月1日起施行。2003年12月15日中国证监会公布的《证券公司治理准则（试行）》（证监机构字〔2003〕259号）同时废止。

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