[ 王巍 ]——(2007-3-9) / 已阅19869次

尽管笔者并未发现专门的受托人义务的学说，但鉴于受托人义务在信托和信托法中的突出地位，各个学说实际上都对受托人义务做出了解释，这种解释或直接或间接，或显性或隐性。根据不同的学说，对受托人义务可以做出不同的解释，有时甚至是大相径庭的或完全相反的，但这些学理探讨实际上对信托实务和司法实践都具有重要的解释价值。为了便于研究，笔者仅选取几种典型的信托法学说，并以下图2为基准，来阐明对受托人义务的理论解释。

1、债权说：A =转移信托财产的完整权，即物权行为；B=债务；C=绝对权利人；D=债务； E=债权。对受托人义务的解释：受托人作为信托财产的绝对权利人，负有按照信托目的为受益人的利益管理和处分信托财产的义务 ，这种义务具有债权性质 ，即受托人对受益人（和委托人）负有债务。

2、物权说：A =转移信托财产的完整权，即物权行为；C=作为代理人拥有信托财产的完整权；D=债务；E=对信托财产的物权，即所有权。对受托人义务的解释：受托人对信托财产享有完整权的同时，受益人也对信托财产享有直接、完整的权利（即对信托财产的物权，从而形成“一物两权”） ，因此受托人的义务主要是对受益人的债务。

3、物权债权平行（并存）说：A =转移信托财产的完整权，即物权行为；C=绝对权利人（名义上的）；D=债务；E=物权+债权。对受托人义务的解释：受托人与受益人之间是一种债权关系 ，除了受益权的特殊性质（物权与债权的复合）外，受托人的义务主要仍是对受益人的债务。

4、实质性法主体说（特殊法律主体说）：A =信托财产是独立的特殊法律主体；C=取得信托财产的名义以及管理权，作为信托财产的机构、代表人或管理人；D=对受益人负有义务之前首先是对信托财产负有义务；E=物权+债权。对受托人义务的解释：受托人是“信托财产的机关”，拥有以信托财产的名义管理或处分信托财产的权限 ，受益人的权利实际上是对信托财产的给付请求权（基于对信托财产拥有物权性质的权利） ，因此可以认为受托人是对信托财产负有义务。

5、相对性权利转移说：C=在面对信托关系人以外的外部关系时，受托人是信托财产的完全的所有权人；但在面对内部关系时，委托人则是信托财产的所有权人，受托人只不过享有管理和处分他人财产的权能而已。对受托人义务的解释：对于委托人而言，受托人只不过是委托人的单纯的财产管理人而已 ，因此受托人的义务属于内部关系，其负担的是一种财产管理人的义务。

6、限制性权利转移说：A =根据信托目的，限制性地转移财产权，委托人为信托财产的实质所有人；C=根据信托合同而享有限制性的权利，受托人为信托财产的形式所有人。对受托人义务的解释：由于财产权的转移要根据信托目的来限制权利，受托人的权力也是根据信托目的带限制性的 ，因此可以认为受托人的义务是根据信托目的而有所限制的债务。

7、财产权机能（区分）说：C=管理权；E=价值支配权。对受托人义务的解释：鉴于受托人享有管理权，而受益人享有价值支配权 ，因此可以认为受托人的义务是其在享有管理权的同时为满足受益人对信托财产收益的价值支配权而负担的一种特殊义务。

8、特殊权利说：E=特殊权，即物权+债权+其他权（如监督权、同意权）。对受托人义务的解释：鉴于受益人权利的内容丰富（物权、债权以及其他权利的复合），因此可以认为受托人的义务是相对于受益人的特殊权利（或称特殊受益权）的一种特殊义务。(www.trustlaws.net)

图1 (详见：http://www.trustlaws.net/studyLIst/List.asp?SelectID=4508&ClassID=8&SpecialID=)

综上所述，从各具特色的信托法学说出发，可以对受托人义务作出两种基本的解释，其一是在传统民法的框架下把受托人义务视为一种相对于物权的债权（债务）；其二是突破传统民法的框架而把受托人义务视为一种对应于特殊权利的特殊义务。这些思路都对我国信托法的进一步深入发展提供了启示和经验。笔者认为，可以首先把信托定位为图3 的基本框架，明确受托人享有名义的管理权或处分权之地位，然后从信托目的着眼，以信托财产的归属和受益权的性质为切入点，探讨受托人义务的性质和内容。

图2 (详见：http://www.trustlaws.net/studyLIst/List.asp?SelectID=4508&ClassID=8&SpecialID=)

图3 (详见：http://www.trustlaws.net/studyLIst/List.asp?SelectID=4508&ClassID=8&SpecialID=)

五、受托人义务的体系

受托人义务的体系是指从信托的本质特点出发，根据信托法中受托人义务的内在联系区分不同的属性、层次和类别，并共同组成一个内容完整、关系协调的有机整体。有学者认为，信托事务执行义务是受托人的基本义务，受托人为了履行这一义务而负有各种义务，具体分为一般义务和特别义务（见下图4）：善管注意义务、自己执行义务、共同行动义务、忠实（诚实）义务和公平义务属于一般义务，它们是基于委托人对受托人的“信认关系”（fiduciary relation）而产生的；分别管理义务和书类设置义务属于特别义务，它们是一般义务的附随义务 。该学者还认为，善管注意义务包括了忠实义务（TrustLaws.Net提示:见下图5） 。实际上，在笔者看来，已有不少学者表达了对受托人义务进行“分层定等”的倾向，这与本文中受托人义务体系的讨论是大体一致的。例如，有学者认为，受托人的首要义务即是依信托行为的具体内容，为达成信托目的，而管理信托财产；为使受托人履行其基本义务，在制度设计上实有必要将其义务内容加以具体化，而分别规定其各个义务内容 。还有学者认为，受托人义务中最重要的就是所谓“信赖义务”（fiduciary duty），美国信托法上所谓“信赖义务”包括“注意义务”(duty of care)与“忠实义务”(duty of loyalty)两者 。(www.trustlaws.net)

图4 (详见：http://www.trustlaws.net/studyLIst/List.asp?SelectID=4508&ClassID=8&SpecialID=)

图5 (详见：http://www.trustlaws.net/studyLIst/List.asp?SelectID=4508&ClassID=8&SpecialID=)

在本文中，笔者将受托人义务的体系划分为三个层次和四个部分（信托法律网提示:参见下图6）。第一层次是从信托这一制度设计中内生出来的义务，即第一部分——信托核心义务，主要指受托人遵循信托目的的义务，其具体衍生为管理信托财产的义务、处理信托事务的义务和给付信托利益的义务三项内容；第二层次是从信托核心义务中产生出来的义务，即第二部分——信托基本义务，主要包括受托人的忠实义务和善管义务两项内容；第三层次是从信托基本义务中产生出来的义务，即信托特别义务，具体又分为紧密型和松散型两种特别义务，前者包括亲自管理义务、分别管理义务、共同管理义务、公平对待义务和公平交易义务等项内容，后者包括置备文件义务、提供信息义务、保守私秘义务、服从监管义务等项内容。

需要说明的是，第一，信托核心义务处于信托基本原理的“最紧密层”，具有高度抽象性，需要详细解释后才能具体运用。它虽然具备根本的指导价值，但欠缺直接的适用价值。第二，信托基本义务作为联结信托核心义务与信托特别义务之间的枢纽，兼具抽象性、灵活性、指导性和具体适用性，成为信托法中“普遍的、一般性的评价标准”。并且“忠实”和“善管”这两个具有一般条款和不确定概念等属性的义务，也有利于增强信托法的适应性、灵活性和开放性 。第三，信托特别义务处于信托基本原理的“较松散层”，具有很强的具体适用性。其中，紧密型的特别义务可以认为是信托自身所特有的义务，而松散型的特别义务则可以认为是金融共性义务与信托的合理匹配。(信托法律网-编辑)另外，笔者把忠实义务与善管义务定位为平等的基本义务，一方面强调它们之间不存在相互包含的关系，另一方面确认它们在受托人义务体系中根本的和中枢的地位。

图6 (详见：http://www.trustlaws.net/studyLIst/List.asp?SelectID=4508&ClassID=8&SpecialID=)

(TrustLaws.Net 提示:本文的注释较多,在此从略,请参考公开发表的文本.)


参考文献

[1]中野正俊,张军建.信托法[M].北京:中国方正出版社,2004.

[2]徐孟洲.信托法学[M].北京:中国金融出版社,2004.

[3]史尚宽.民法总论[M].北京:中国政法大学出版社,2000.

总共3页　　[1] 2 [3]

上一页　　　　下一页