深圳证券交易所

立性，保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务
独立。
本单位及本单位的关联人存在占用上市公司资金或要求上市公
司违法违规提供担保的，在占用资金全部归还、违规担保全部解除之
前不转让所持有、控制的上市公司股份，并授权上市公司董事会办理
股份锁定手续。
六、本单位保证严格履行作出的各项公开声明与承诺，不擅自变
更或者解除。
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七、本单位保证严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文
件、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公
司规范运作指引》和深圳证券交易所其他相关规定履行信息披露义
务，积极主动配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已
发生或拟发生的重大事件。
八、本单位同意接受深圳证券交易所的监管，包括及时、如实地
答复深圳证券交易所向本单位提出的任何问题，提供深圳证券交易所
有关业务规则规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或
副本，并委派法定代表人出席本单位被要求出席的会议。
九、本单位如违反上述承诺和保证，愿意承担由此引起的一切法
律责任和接受深圳证券交易所的处分或采取的监管措施。
十、本单位因履行本承诺而与深圳证券交易所发生争议提起诉讼
时，由深圳证券交易所住所地法院管辖。
承诺人（盖章）：
法定代表人签名：
日 期：
此项承诺于 年 月 日作出。
见证律师：
日 期：
控股股东、实际控制人声明及承诺书
（自然人版本）
第一部分 声 明
一、基本情况
1．上市公司全称：
2．上市公司股票简称： 股票代码：
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3．本人姓名：
4．别名：
5．曾用名：
6．出生日期：
7．住址：
8．国籍：
9．拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）：
10．专业资格（如适用）：
11．身份证号码：
12．护照号码（如适用）：
13．近亲属的姓名、身份证号码：
配偶：
父母：
子女：
兄弟姐妹：
14．最近五年工作经历：
二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任
本公司董事、监事或者高级管理人员？
是□ 否□
如是，请详细说明。
三、是否在其他公司任职？
是□ 否□
如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围以及本人在该
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公司任职的情况。
四、是否存在下列情形：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
是□ 否□
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市
场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政
治权利，执行期满未逾五年；
是□ 否□
如是，请详细说明。
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该
公司、企业的破产负有个人责任，自该公司、企业破产清算完结之日
起未逾三年；
是□ 否□
如是，请详细说明。
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法
定代表人，并负有个人责任,自该公司、企业被吊销营业执照之日起
未逾三年；
是□ 否□
如是，请详细说明。
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
是□ 否□
如是，请详细说明。
（六）是否存在占用上市公司资金或者要求上市公司违法违规提
供担保的情形？
是□ 否□
如是，请详细说明。
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五、是否曾违反《证券法》等证券法律、行政法规受到刑事处罚
或行政处罚？
是□ 否□
如是，请详细说明。
六、是否曾违反其他法律、行政法规受到刑事处罚或行政处罚？
是□ 否□
如是，请详细说明。
七、是否曾违反证券交易所业务规则或者其他相关规定受到证券
交易所处分？
是□ 否□
如是，请详细说明。
八、是否因涉嫌违反证券法律、行政法规正受到中国证监会的调
查？
是□ 否□
如是，请详细说明。
九、本人以及本人的配偶、父母、子女直接或间接持有本公司股
票及其衍生品种情况。
请详细说明。
十、在上市公司及其控股子公司业务中，过去或者现在是否拥有
除前项以外的任何其他利益？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十一、是否参加过中国证监会或者深圳证券交易所组织或者认可
的证券业务培训？
是□ 否□
如是，请详细说明。
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十二、是否已明确知悉作为上市公司的控股股东、实际控制人，
指使上市公司董事、监事、高级管理人员违背对上市公司的忠实义务，
利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益
遭受重大或者特别重大损失的，将被追究刑事责任：
（一）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他
资产的；
（二）以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或
者其他资产的；
（三）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、
服务或者其他资产的；
（四）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无
正当理由为其他单位或者个人提供担保的；
（五）无正当理由放弃债权、承担债务的；
（六）采用其他方式损害上市公司利益的。
是□ 否□
十三、除上述问题所披露的信息外，是否有需要声明的其他事项，
而不声明该等事项可能影响本人对上述问题回答的真实性、准确性或
者完整性？
是□ 否□
如是，请详细说明。
本人_____________（正楷体）郑重声明，上述回答是真实、准
确和完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者遗漏。本人
完全明白作出虚假声明可能导致的法律后果。
声明人（签署）：
日 期：
此项声明于 年 月 日作出。
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见证律师：
日 期：
第二部分 承 诺
本人 （正楷体）作为 股份有限公司（以
下简称“上市公司”）的控股股东（或者实际控制人），向深圳证券交
易所郑重承诺：
一、本人保证严格遵守并促使上市公司严格遵守《公司法》、《证
券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的相关规定。
二、本人保证严格遵守并促使上市公司严格遵守中国证监会发布
的部门规章、规范性文件的有关规定。
三、本人保证严格遵守并促使上市公司严格遵守《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和
深圳证券交易所其他相关规定。
四、本人保证严格遵守并促使上市公司严格遵守《公司章程》的
规定。
五、本人保证依法行使股东权利,不滥用股东权利损害上市公司
或者其他股东的利益，包括但不限于：
（一）本人及本人的关联人不以任何方式占用上市公司资金及要
求上市公司违法违规提供担保；
（二）本人及本人的关联人不通过非公允关联交易、利润分配、
资产重组、对外投资等任何方式损害上市公司和其他股东的合法权
益；
（三）本人及本人的关联人不利用上市公司未公开重大信息牟取
利益，不以任何方式泄漏有关上市公司的未公开重大信息，不从事内
幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为；
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（四）本人及本人的关联人不以任何方式影响上市公司的独立
性，保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务
独立。
本人及本人的关联人存在占用上市公司资金或要求上市公司违
法违规提供担保的，在占用资金全部归还、违规担保全部解除之前不
转让所持有、控制的上市公司股份，并授权上市公司董事会办理股份
锁定手续。
六、本人保证严格履行作出的各项公开声明与承诺，不擅自变
更或者解除。
七、本人保证严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规
范运作指引》和深圳证券交易所其他相关规定履行信息披露义务，积
极主动配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或
拟发生的重大事件。
八、本人同意接受深圳证券交易所的监管，包括及时、如实地答
复深圳证券交易所向本公司提出的任何问题，提供深圳证券交易所有
关业务规则规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或副
本，并亲自出席本人被要求出席的会议。
九、本人如违反上述承诺和保证，愿意承担由此引起的一切法律
责任和接受深圳证券交易所的处分。
十、本人因履行本承诺而与深圳证券交易所发生争议提起诉讼
时，由深圳证券交易所住所地法院管辖。
承诺人（签署）：
日 期：
此项承诺于 年 月 日作出。
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见证律师：
日 期：

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