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单项选择题 (每题给四个选项,选项中只有一个答案是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选或不选均不得分)

4387.中天股份有限公司向中国证监会提出上市交易申请后, 已获中国证监会的核准。现在:中天股份有限公司向上海证券交易所提交了相关的文件。请问:上海证券交易所接到中天股份有限公司提交的相关文件后,安排其股票上市的期限为( )。 A.1个月之内 B.2个月之内 C 3个月之内 D.6个月之内
请选择:A   B   C   D
  (2003-8-19上传)


4386.晓天会计师事务所为中芯上市公司股票发行出具了审计报告。请问:按照我国法律规定,晓天会计师事务所在何时才能买卖中芯上市公司的股票?( ) A.该股票承销期满后 B.该股票承销期满3个月以后 C.该股票承销期满6个月以后 D.该股票承销期满1年以后
请选择:A   B   C   D
  (2003-8-19上传)


4385.依照证券法的规定,上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。小胡股份有限公司系在深圳证券交易所上市的公司,其对此次发行股票所募资金,想改变招股说明书所列资金用途,那么其必须经下列哪一机构批准?( ) A.上市公司董事会 B.上市公司股东大会 C 国务院证券监督管理机构 D.国务院行业主管部门
请选择:A   B   C   D
  (2003-8-19上传)


4384.我国目前的证券交易采取( )。 A.现货交易 B.期货交易 C.期权交易 D.远期交易
请选择:A   B   C   D
  (2003-8-19上传)


4383.大林股份有限公司业绩一直较好,现准备发行新股。考虑到自身的业绩,大林公司决定股票发行采取溢价发行,那么其发行价格应如何确定?( ) A.由国务院证券监督管理机构确定 B.由大林公司与承销的证券公司协商确定,报国务院证券监督管理机构核准 C.由承销的证券公司确定,报国务院证券监督管理机构核准 D.由大林公司股东大会确定,报国务院证券监督管理机构核准
请选择:A   B   C   D
  (2003-8-19上传)


4382.某有限责任公司申请其首次发行的公司债券上市交易。下列选项哪一项不符合公司债券上市的法定条件?( ) A.该债券的期限为1年 B.该债券的实际发行额为人民币6000万元 C.该公司的净资产额为人民币1.5亿元 D.该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券10个月的利息
请选择:A   B   C   D
  (2003-8-19上传)


4381.根据我国证券法的规定,证券公司能否从事证券自营业务?( ) A.证券公司均可以从事证券自营业务 B.证券公司均不得从事证券自营业务 C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
请选择:A   B   C   D
  (2003-8-19上传)


4380.A公司系一家上市公司,现准备再公开发行新股,下列有关其发行证券的表述中,正确的一项是( )。 A.A公司对发行股票所募资金,擅自改变招股说明书所列资金用途使用的,证券持有人可以按照发行价加算银行同期存款利息,要求上市公司返还 B.A公司有权依法自主选择承销的证券公司,但应当报国务院证券监督管理机构批准 C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,可以由承销团承销 D.证券的代销、包销期最长不得超过90日
请选择:A   B   C   D
  (2003-8-19上传)


4365.为保护存款人利益,商业银行应当按照中国人民银行的规定,向中国人民银行交存何种资金?( ) A.备付金 B.超额准备金 C 存款准备金 D.清算资金
请选择:A   B   C   D
  (2003-8-18上传)


4364.下列选项中哪一项不符合《商业银行法》的规定?( ) A.商业银行发放贷款应以担保为主 B.商业银行发放贷款应遵循资产负债比例管理的规定 C.商业银行对关系人不能发放贷款 D.商业银行可以发放短期、中期和长期贷款
请选择:A   B   C   D
  (2003-8-18上传)


4363.商业银行因吊销许可证被撤销的,哪一单位应当依法及时组织清算组,进行清算,按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务?( ) A.人民法院 B.工商行政管理机关 C.该商业银行 D.中国人民银行
请选择:A   B   C   D
  (2003-8-18上传)


4362.某商业银行向某公司发放100万元贷款,该公司以其一处房产抵押。公司因经营不善,不能如期还贷,请问:该银行对该公司提供抵押的房产,应当自取得之日起多长时间内予以处分?( ) A.1年 B.2年 C.6个月 D.3个月
请选择:A   B   C   D
  (2003-8-18上传)


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