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序言

苏珊·夏皮罗女士的《白领犯罪——证券交易中的黑色内
幕》是以学术的眼光审视美国证券交易委员会及其执法工作
的开山之作。在本书中，她把重点放在了执法工作的初始阶
段，也是其最重要的阶段：非法行为的发现。在所有社会公共
机构中，证券市场的资本化程度是最高的。作为这一领域的头
号守护神，证交会自身也成了他人密切关注的对象，其起诉政
策有何变化，旁人十分关心。证交会起诉的对象取决于进入其
视野的非法行为的特点与性质。这一点并非一目了然，但夏皮
罗女士在深入研究之后已将其表述得相当清楚了。
凭借着丰富详尽且此前无人能及的数据资料，夏皮罗女士
揭示了证交会所能利用的侦破机制及所能查获的违法行为类
型。之所以能做到这一点，是她悉心审读了百余起案例——它
们是从证交会历史上25年间的调查档案中抽取出来的颇有代
表性的例证——为每件案例记录了如下特征：如属于何种违规
行为，如何进入该机构视域，情侦信息的准确程度，被发现前罪
行的持续时间，受害者的类型，受害面的大小，以及最重要的一
点，即案件调查的最终命运如何？是未诉诸任何法律行动便结
案呢，是引向民事行动或行政程序呢，还是被移交接受刑事诉讼
呢——等持久努力的结果。在上述研究成果的基础上又参考了
大量来自其他渠道的信息，如与该机构工作人员的访谈，参与该
机构为其新员工开办的培训研讨，以及身处其办公场所进行实
地观摩，夏皮罗女上令人信服地得出了自己的结论。
《白领犯罪——证券交易中的黑色内幕》一书所要传递的
主要信息就是：在找寻非法活动时所努力的方向将决定其收
获；证交会情侦系统的组织运转方式将决定其所能抓获的违规
分子的种类。非法行为与情侦手段均有十来种之多，要想简单
归纳其研究成果显然有失草率，但只要看一看作者提出的一些
政策性问题，我们就可以知道其中蕴藏着的宝贵财富了。不妨
以证交会对证券市场的监管——尤其是对内线交易的防范
——所持的兴趣为例。在该机构可调用的所有情侦策略中，只
有三种对之有效，它们分别是市场监管、线报告密及另立新
案。虽然其所破案件数量的总和还不及该机构工作总量的五
分之一，但有半数的内线交易均是由它们查出来的。证交会如
果想以内线交易为治理重点，就应在这三种方法上投入更多的
资源，发展更为先进。复杂的计算机监视系统，或者激发匿名
线报更强烈的举报动机。当然，这样做也要付出一定的代价。
正如本书资料所揭示的，这三种情侦策略很少能查出其他重大
罪行。尤其难以查出含有虚假陈述的犯罪活动；此外，它们提
供的情报也很不可靠。市场监管呢，它虽然长于发现尚在萌芽
中的大案，但其所指向的可疑行为中至少有三分之一是合法
的，故而，它是所有情侦策略中准确度最低的一个。
夏皮罗女土此书的长处就在于，它提出了许多类似上面这样
的政策性问题并依据研究所得对其进行了系统思考。证交会整日
忙于事务性工作，至今未能设立相关的研究项目以向其委员定期
提供类似的资料。书中提出了一个重要的政策性问题，那就是：证
交会是否应该考虑去系统地搜集此类材料，尤其是那些和情侦策
略一样重要却又无形的资料，这样，该机构就能在对其希冀完成的
目标有着更透彻理解的基础之上，再制订其相关政策了。
斯坦顿·惠勒
福特基金会法学及社会科学教授
耶鲁大学耶鲁白领犯罪研究项目负责人

目录
序言
自序
第一章信托：可靠吗？
第二章金融大鳄
第一节罪行
第二节受害者
第三节违法者
第四节结语
第三章调查缘起：情报开路
第一节守株待兔
第二节主动出击
第三节综合来源
第四节情报工作的社会组织
第四章手到擒来：情报战策略谈
第一节观察监视
第二节揭发披露
第三节衍生分析
第四节顺藤摸瓜
第五节矛与盾
第五章战果评估：请侦策略效用谈
第一节哪些犯罪行为会正中下怀？
第二节哪些犯罪分子会时运不济？
第三节落网罪行的社会影响如何？
第四节情报的质量
第五节整体图景
第六章证交会工作流程：从发现到起诉
第一节调查工作的特点
第二节调查工作的部置
第三节结语
第七章侦破与执法过程
第一节扩展情侦技术
第二节技术升级的成本
第三节工作局限：法律和道德问题
第四节情报工作和执法过程
附录我的研究：意图·方法·操作
第一节进入研究环境
第二节资料的来源及搜集