图书内容简介

本书通过司法与合规实践视角深度解构内幕交易法律规制与风险管理中的疑难问题，以法律与金融的双面向视角解析内幕交易行为，深化金融刑法解释原理、司法判断规则、合规措施的研究，以期对证券违法犯罪条款的公平高效实施有所裨益，同时希望通过精细化的司法规则更好地服务于资本市场效率与投资者权益的协调和统一，从而为市场交易者提供具有针对性的合规管理计划。

图书目录

"目　录
导　论
　　　　一、问题意识
　　　　二、文献综述
　　　　三、研究方法
　　　　四、创新价值
第一章　内幕交易法律规制比较分析
　第一节　内幕交易防控全球法治纵览
　　　　一、中国
　　　　二、美国
　　　　三、英国
　　　　四、德国
　　　　五、欧盟
　　　　六、日本
　第二节　内幕交易规制理论与实践的动态比较
　　　　一、内幕交易立法模式不同
　　　　二、内幕交易法律责任形式不同
　　　　三、内幕交易罪名设置不同
　　　　四、内幕交易法律规制实践不同
　　　　五、内幕交易犯罪构成要件配置不同
　　　　六、内幕交易刑事处罚强度不同
　　　　七、内幕交易案件管辖制度不同
第二章　内幕交易行为的解构与内幕信息管理的实质
　第一节　内幕交易与信息权力管理
　　　　一、内幕交易中的信息权力
　　　　二、信息的经济价值与监管的权能限制
　　　　三、内幕交易与信息权力寻租
　第二节　内幕交易与代理成本
　　　　一、代理成本
　　　　二、作为代理成本的内幕信息滥用
　第三节　内幕交易与信息市场
　　　　一、内幕交易对市场效率的影响
　　　　二、资本市场的信息效率
第三章　内幕交易的构成要素与内幕信息滥用的风险防控点
　第一节　内幕信息
　　　　一、规范依据
　　　　二、信息特征
　　　　三、信息内容
　第二节　信息价值滥用行为
　　　　一、内幕信息的利用与规范解释
　　　　二、并未利用内幕信息的抗辩
　　　　三、不作为型内幕交易
　第三节　内幕信息知情人员与非法获取人员
　　　　一、内幕信息知情人员
　　　　二、内幕信息非法获取人员
第四章　内幕信息的法律逻辑
　第一节　内幕信息的法律特征
　　　　一、未公开性
　　　　二、价格敏感性
　第二节　信息挖掘的法律性质
　　　　一、金融现象与法律争议
　　　　二、实质解释与合规管理
第五章　内幕交易的司法规则与风控措施
　第一节　违法性问题
　　　　一、行政违法性认定及其影响
　　　　二、刑事违法性的司法审查
　第二节　泄露内幕信息
　　　　一、泄密：第一层次信息传递
　　　　二、再泄密：信息继续传递
　第三节　建议他人交易
　　　　一、规范依据
　　　　二、行为类型
　　　　三、明示、暗示
　第四节　内幕交易故意
　　　　一、故意的规范构造
　　　　二、认识错误
第六章　内幕交易司法解释的实践应用与合规指引
　第一节　内幕信息非法获取人员的判断规则与合规管理
　　　　一、内幕信息知情人员近亲属
　　　　二、内幕信息知情人员关系密切人
　　　　三、内幕信息知情人员联络人、接触人
　　　　四、交易行为明显异常
　第二节　正当交易
　　　　一、预设交易计划抗辩
　　　　二、滥用风险
　第三节　内幕信息形成时间
　　　　一、基本原理
　　　　二、类型化规则
　　　　三、个案情形
　第四节　重大事件与信息风险管理
　　　　一、重大事件的动态发展与重大信息的时点界定
　　　　二、重大性机理
第七章　内幕交易法律规制的量化标准
　第一节　内幕交易情节标准实践障碍与难点
　　　　一、规范依据
　　　　二、规范误区
　第二节　内幕交易情节优化路径
　　　　一、重构量化标准逻辑
　　　　二、以内幕信息为核心的法律规制量化标准
　第三节　内幕交易数额
　　　　一、获利型正收益的认定
　　　　二、避损型正收益认定
　　　　三、评估正收益的认定
第八章　期货内幕交易的法律解释与合规实务
　第一节　期货内幕交易的行为特征与核心样态
　　　　一、期货市场的独立特征
　　　　二、期货市场内幕交易的行为特征
　　　　三、期货市场内幕交易的核心样态
　　　　四、期货市场内幕交易的跨市场属性
　第二节　境外期货市场内幕交易法律规制与合规实践
　　　　一、Motazedi期货内幕交易案
　　　　二、Ruggles期货内幕交易案
　　　　三、EOX & Gizienski期货内幕交易案
　　　　四、借鉴与启示
　第三节　我国期货市场内幕交易法律规范的缺陷与结构性障碍
　　　　一、期货市场内幕交易法律规范的缺陷
　　　　二、期货市场内幕交易法律规范的结构性障碍
　第四节　期货市场内幕信息特征的全新解构
　　　　一、期货市场内幕信息的重大性
　　　　二、期货市场内幕信息的未公开性
　　　　三、期货市场内幕信息知情人员的义务来源与内容
　第五节　期货市场内幕交易犯罪法律规制与刑事法律风险控制
　　　　一、证券与期货的界限
　　　　二、期货内幕信息的类型
　　　　三、期货内幕信息知情人员
　　　　四、期货市场内幕交易与利用未公开信息交易
第九章　内幕交易、泄露内幕信息预防性合规实务
　第一节　内幕信息流转合规管理
　　　　一、内幕信息归属部门划分
　　　　二、内幕信息内部流转合规管理
　　　　三、内幕信息外部流转合规
　第二节　内幕信息保存合规管理
　　　　一、内幕信息载体保存规范
　　　　二、内幕信息保存责任主体规范
　　　　三、内幕信息保存过程规范
　第三节　内幕信息知情人的行为规范管理
　　　　一、内幕信息知情人合规意识培养与培训
　　　　二、内幕信息知情人行为合规准则
　　　　三、内幕信息知情人行为合规监督
"