编号:66156
书名:创业板上市实战:操作流程与案例评析(第2版)
作者:涂成洲著
出版社:法律
出版时间:2015年11月
入库时间:2015-11-30
定价:98
  
图书内容简介
《创业板上市实战:操作流程与案例评析》一书是最早系统介绍我国创业板上市制度、具体操作流程及实例的实战型作品,甫一问世,在同类著作销售排名中长期占据榜首。自2013年年底,国务院发布《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,中国证监会出台《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,对创业板上市条件做出了重大调整,并开创了“新三板”交易模式。为了反映这些企业上市融资的最新法律规定,回应当前创业板上市实践的需要,特修订本书。本书第二版不但从登陆创业板需要着重解决的问题点入手,对已上市和未上市案例进行系统归纳、分析,寻求解决方案;更按新规则附上市全流程法律文书范本,可谓一书在手,通晓创业板上市之道。


图书目录

第一篇创业板上市法律实务



第一章创业板市场基本理论简介

第一节创业板市场及其制度

一、市场准入与发行审核制度

二、交易制度

三、市场监管制度

四、退市制度

第二节创业板市场选择的对象及受益者


第二章《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的出台背景

第一节世界创业板市场发展历程

一、美国纳斯达克市场

二、英国AIM

三、加拿大创业板市场

四、新加坡凯利板市场

五、韩国科斯达克市场

六、香港创业板市场(GEM)

第二节中国创业板发展历程

第三节《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》修订的背景及内容






第三章创业板市场与全国中小企业股份转让系统比较


第四章老股转让制度

第一节老股转让的定义及规则

一、老股转让的定义

二、老股转让的规则

三、老股转让的合法性问题

第二节老股转让的目的及意义


第五章创业板发行上市的条件

第一节主体资格

一、发行人的主体资格要求

二、主体资格审核关注的重点问题

三、案例分析

第二节独立性

一、发行人的独立性要求

二、独立性审核关注的重点问题

三、案例分析

第三节规范运行

一、发行人的规范运行要求

二、规范运行审核关注的重点问题

三、案例分析

第四节财务与会计

一、发行人的财务与会计要求

二、财务与会计审核关注的重点问题

三、案例分析

第五节募集资金运用

一、发行人的募集资金运用要求

二、募集资金运用审核关注的重点问题

三、案例分析

第六节信息披露

一、资金管理披露

二、重大诉讼仲裁披露

三、持续盈利能力披露


第六章股份制改造

第一节股份制改造的动因与原则

一、股份制改造的动因

二、股份制改造的原则

第二节股份制改造前期准备工作

一、成立股改筹备小组

二、中介机构在股改中的作用与遴选

三、拟股改企业与各中介机构的协调

第三节股份制改造的标准与程序

一、股份制改造的标准

二、股份制改造的程序

第四节股份制改造方案设计

一、股份制改造尽职调查

二、股份制改造方案内容

三、股份制改造方案示例

第五节股份制改造模式选择

一、整体重组模式

二、发起设立模式

三、分立重组模式

四、选择改制模式应考虑的因素

第六节股权结构设计

一、股权结构设计的主要内容

二、股权结构设计的主要问题

三、股权结构设计案例评析

第七节业务运作规范

一、业务体系的构建

二、同业竞争的避免

三、关联交易的规范

第八节公司治理结构

一、股份公司治理结构图

二、股东大会

三、董事会

四、监事会

五、经理

第九节高管激励制度

一、高管界定与地位

二、激励方式

三、股权激励

四、案例分析


第七章创业板上市操作程序

第一节发行人内部流程

一、董事会制订发行方案并依法作出决议

二、股东大会作出决议

第二节证券服务机构的聘请——律师事务所

一、选择标准

二、律师及律师事务所的工作内容

三、律师尽职调查的内容

第三节其他证券服务机构的聘请

一、保荐人

二、会计师事务所

三、资产评估机构

第四节申报材料的要求与编制

一、申报材料的内容

二、招股说明书的编制要求

三、律师三大法律文书的编写

四、保荐人三大保荐文书的编制

五、申报文件编写中的相关法律风险

第五节发行审核

一、中国证监会发行监管部的职能分工及发行审核委员会的设置

二、注册制下的审核理念

三、发行审核流程

四、审核要点

五、发审委委员的回避制度

六、审核中的申请文件预先披露

第六节公开发行

一、证券承销

二、股票发行方案的制作

三、路演推介与询价

四、网下配售


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