图书内容简介

本书主要从实例入手，通过70余个上市实例总结出企业和法律实务工作者在创业板上市实务操作过程中应当注意的问题和解决方法。既介绍成功案例，又分析失败案例，突出操作性与实务性。同时，对创业板公司面临的上市热点和难点问题，如引进创投机构、红筹架构回归、国有股转持等众多实际问题，进行全面和深入的独到分析。

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作者简介
李云丽，北京市大成律师事务所高级合伙人，中华全国律师协会金融证券专业委员会委员。
主要执业领域为公司境内外上市、收购兼并(包括采用结构性融资的并购交易)、私募股权融资和风险资本投资及其它资本市场交易。
在《金融法苑》、《人民法院报》等行业报刊上发表《论股份回购及其法律规制》、《我国A股市场股份回购评析》等多篇专业论文。

图书目录

第一篇 规则
第一章 创业板概述／3
第一节 创业板市场的基本理论／3
第二节 我国创业板市场／8
第三节 美国纳斯达克市场／15
第四节 英国另类投资市场／20
第五节 新加坡凯利板／25
第六节 香港特区创业板市场／28
第七节 我国创业板与境外创业板之比较／32
第二章 创业板发行上市条件分析／36
第一节 发行人的主体资格条件／36
第二节 发行人的独立性条件／42
第三节 发行人的规范运行条件／45
第四节 发行人的财务与会计／53
第五节 募集资金的使用／63
第三章 创业板发行上市基本程序／67
第一节 前期工作／67
第二节 董事会和股东大会作出决议／71
第三节 发行保荐与申报／72
第四节 证监会受理申请、初审和预披露／82
第五节 发行审核／84
第六节 股票发行／89
第七节 股票上市／97
第四章 创业板相关制度／99
第一节 创业板上市制度／99
第二节 创业板投资者适当性管理制度／103
第三节 创业板退市制度／108
第四节 创业板信息披露制度／113
第二篇 实例
第五章 可借鉴的中小企业板发行上市成功实例分析／121
第一节 发行人的主体资格／121
第二节 发行人的独立性／138
第三节 发行人的规范运行／145
第四节 发行人的财务与会计／151
第五节 募集资金使用／170
第六章 可借鉴的中小板企业被否实例分析／174
第一节 申请人主体资格问题／174
第二节 申请人独立性问题／180
第三节 申请人规范运作问题／184
第四节 申请人的财务与会计问题／180
第五节 申请人募集资金运用问题／190
第七章 创业板发行上市成功与被否实例分析／199
第一部分创业板上市成功实例分析／199
第一节 发行人的主体资格／200
第二节 发行人的独立性／219
第三节 发行人的规范运行／229
第四节 发行人的财务与会计／238
第五节 发行人的募投项目／241
第六节 发行人的其他问题／243
第二部分创业板发行上市被否实例分析／245
第一节 申请人主体资格问题／246
第二节 申请人独立性问题／249
第三节 申请人持续盈利问题／253
第四节 申请人募投项目问题／256
第五节 申请人的其他问题／258
第八章 创业板发行人成长性专项意见／260
第一节 乐普(北京)医疗器械股份有限公司／261
第二节 惠州亿纬锂能股份有限公司／265
第三节 江苏新宁现代物流股份有限公司／266
第四节 上海网宿科技股份有限公司／269
第五节 安徽安科生物工程(集团)股份有限公司／270
第六节 爱尔眼科医院集团股份有限公司／276
第七节 四川吉峰农机连锁股份有限公司／279
第八节 沈阳新松机器人自动化股份有限公司／284
第九节 甘肃大禹节水股份有限公司／289
第十节 华谊兄弟传媒股份有限公司／295
第三篇 难点
第九章 创业板上市热点和难点问题探讨／303
第一节 创业公司如何在上市前引进风险投资机构／303
第二节 风险投资公司投资创业板拟上市公司的法律风险及其控制／314
第三节 红筹架构公司回归创业板的法律探讨／321
第四节 私募股权投资基金的形式选择／334
第五节 发行人自主创新能力的判断与描述／342
第六节 国有股转持问题／347
第七节 发行上市中难点问题探讨／350
相关网站与参考书目／354