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书号：5036-2873
书名：证券管理法
摘要：本书第一部分是美国的证券市场和法律的总览，包括证券法中州法和联邦法的关系、证券委的作用、证券法的渊源和查询方法以及证券的各种形式。本书的第二部分至第四部分是本书最主要的内容，占据了全书大部分的篇幅。第二部分围绕证券法介绍了三方面的内容，即（1）证券法对信息披露的要求、发行公司向证券委登记发行和程序以及证券委在整个过程中的角色；（2）登记豁免的各种情况；（3）根据证券法作出的文件如有不当陈述而产生的民事责任。第12章到第16章则介绍证券交易法下的各种登记制度，具有相当的技术性，这构成了本书的第三部分。第四部分是关于反欺诈的规定。
由于证券法和证券交易法还包括了对经纪商——交易商以及投资公司所受到的监督，第六部分介绍的就是这部分的规定。第七部分介绍证券委对于证券市场中违法行为所拥有的行动的权力。第八部分则从另一角度介绍了证券法律中当事人要求民事赔偿的基础。最后，由于美国证券市场涉及大量国际因素，同时，证券法律也在一定程度上涉及各州的法律，第九部分和第十部分分别介绍了这方面的规定。
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PREFACE
TABLE OF CASES
TABLE OF STATUTES AND RULES
I. INTRODUCTION
II. REGULATION OF PUBLIC OFFERINGS
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III. REGULATION OF PUBLICLYHELD COMPANIES
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IV. ANTIFRAUD PROVISIONS
V. REGULATION OF THE SECURITIES BUSINESS
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VI. REGULATION OF INVESTMENT COMPANIES
VII. SANCTIONS FOR VIOLATTONS
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VIII. CIVIL LIABILITIES
IX. EXTRATERRITORIAL APPLICATION
X. STATE REGULATION
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