图书内容简介

序 言
法学教育是高等教育的重要组成部分，是建设社会主义法治国家、构建社会主义和谐社会的重要基础，并居于先导性的战略地位。在我国社会转型的新世纪、新阶段，法学教育不仅要为建设高素质的法律职业共同体服务，而且要面向全社会培养大批治理国家、管理社会、发展经济的高层次法律人才。近年来，法学教育取得了长足的进步，法科数量增长很快，教育质量稳步提高，培养层次日渐完善，目前已经形成了涵盖本科生、第二学士学位生、法学硕士研究生、法律硕士研究生、法学博士研究生的完整的法学人才培养体系，接受法科教育已经成为莘莘学子的优先选择之一。随着中国法治事业的迅速发展，我们有理由相信，中国法学教育的事业大有可为，中国法学教育的前途充满光明。
教育的基本功能在于育人，在于塑造德才兼备的高素质人才。法学教育的宗旨并非培养只会机械适用法律的“工匠”，而承载着培养追求正义、知法懂法、忠于法律、廉洁自律的法律人的任务。要完成法学教育的使命，首先必须认真抓好教材建设。我始终认为，教材是实现教育功能的重要工具和媒介，法学教材不仅仅是法学知识传承的载体，而且是规范教学内容、提高教学质量的关键，对法学教育的发展有着不可估量的作用。
第一，法学教材是传授法学基本知识的工具。初学法律，既要有好的老师，又要有好的教材。正如冯友兰先生所言：“学哲学的目的，是使人作为人能够成为人，而不是成为某种人。其他的学习(不是学哲学)是使人能够成为某种人，即有一定职业的人。”一套好的教材，能够高屋建瓴地展示法律的体系，能够准确简明地阐释法律的逻辑，能够深入浅出地叙述法律的精要，能够生动贴切地表达深奥的法理。所以，法学教材是学生学习法律的向导，是学生步入法律殿堂的阶梯。如果在入门之初教材就有偏颇之处，就可能误人子弟，学生日后还要花费大量时间与精力来修正已经形成的错误观念。
第二，法学教材是传播法律价值理念的载体。好的法学教材不仅要传授法学知识，更要传播法律的精神和法治的理念，例如对公平、正义的追求，尊重权利的观念。本科、研究生阶段的青年学子，正处在人生观、价值观形成的阶段，一套优秀的法学教材，对于他们价值观的塑造和健全人格的培养具有重要意义。
第三，法学教材是形成职业共同体的主要条件。建设社会主义法治国家，有赖于法律职业共同体的生成。一套好的法学教材，向法律研习者传授共同的知识，这对于培养一个接受共同的价值理念、共同的法律思维、共同的话语体系的法律共同体，具有重要的作用。
第四，法学教材是所有法律研习者的良师益友。没有好的教材，一个好的教师或可弥补教材的欠缺和不足，但对那些没有老师指导的自学者而言，教材就是老师，其重要作用是显而易见的。
长期以来，在我们的评价体系中，教材并没有获得应有的注重，对学术成果的形式优先考虑的往往是专著而非教材。在不少人的观念中，教材与创新、与学术精品甚至与学术无缘。其实，要真正写出一部好的教材，其难度之大、工作之艰辛、影响之深远，绝不低于一部优秀的专著，它甚至可以成为在几百年甚至更长的时间内发挥作用的传世之作。以查士丁尼的《法学阶梯》为例，所谓法学阶梯，即法学入门之义，就是一部教材。但它概括了罗马法的精髓，千百年来，一直是人们研习罗马法最基本的著述。日本著名学者我妻荣说过，大学教授有两大任务：一是写出自己熟悉的专业及学术领域的讲义乃至教科书；二是选择自己最有兴趣、最看重的题目，集中精力进行终生的研究。实际上，这两者是相辅相成的。写出一部好教材，必须要对相关领域形成一个完整的知识体系，还要能以深入浅出的语言将问题讲清楚、讲明白。没有编写教材的基本功，实际上也很难写出优秀的专著。当然，也只有对每一个专题都有一定研究，才能形成对这个学术领域的完整把握。
虽然近几年我国法学教育发展迅速，成绩显著，但是法学教育也面临许多挑战。各个学校的师资队伍和教学质量参差不齐，这就更需要推出更多的结构严谨、内容全面、角度各有侧重、能够适应不同需求的法学教材，为提高法学教学和人才培养质量、保障法学教育健康发展提供前提条件。
长期以来，中国人民大学法学院始终高度重视教材建设。作为新中国成立后建立的第一所正规的法学教育机构，中国人民大学法律系最早开设了社会主义法学教学课堂，编写了第一套社会主义法学讲义，培养了新中国第一批法学本科生和各学科的硕士生、博士生，产生了新中国最早的一批法学家和法律工作者。中国人民大学法律系因此被誉为“新中国法学教育的工作母机”。半个多世纪以来，中国人民大学法学院为社会主义法制建设培养了大批优秀的法律人才，并为法学事业的振兴和繁荣作出了卓越贡献，也因此成为引领中国法学教育的重镇、凝聚国内法律人才的平台和沟通中外法学交流的窗口，并在世界知名法学院行列中崭露头角。为了对中国法学教育事业作出更大的贡献，我们有义务也有责任出版一套体现我们最新研究成果的法学教材。
承蒙中国人民大学出版社的大力支持，我们组织编写了本套教材，其中包括本科生用书、法律硕士研究生用书、法学研究生用书和司法考试用书四大系列，分别面向不同层次法科教育需求。编写人员以中国人民大学法学院教师为主，反映了中国人民大学法学院整体的研究实力和学术视野。相信本套教材的出版，一定能够为新时期法学教育的繁荣发展发挥应有的作用。
是为序。
2006年7月10日

图书目录

第一章
证券的基本概念………………………………………1
第一节书证与证券……………………………………………3
第二节有价证券的理论分类………………………………7
第三节证券法上的证券……-……………………………12
第四节证券的基本法律属性……………………………22
第二章
证券法概述………………………………………26
第一节证券法的调整对象………………………………27
第二节证券法的法律渊源………………………………32
第三节证券法的地位和性质………………………………41
第三章
我国证券法制的产生与发展……………………………………48
第一节《证券法》的制定………………………………………………51
第二节《证券法》的实践………………………………………………55
第三节《证券法》的修订………………………………………………66
第四节证券法制的最新发展……………………………………………72
第四章
证券法的宗旨和基本原则………………………………………76
第一节证券法的宗旨…………………………………………………77
第二节证券法的基本原则………………………………………………81
第五章
证券市场及其监管体制………--………………………………92
第一节证券市场的基本结构……………………………………………93
第二节境外证券市场的监管…………………………………………100
第三节我国证券市场的监管体制…………………………………109
第六章
证券发行制度…………………………………………………116
第一节证券发行的概念和性质………………………………………118
第二节证券公开发行的概念与分类…………………………………123
第三节股票公开发行的条件…………………………………………132
第四节股票发行审核程序……………………………………………142
第五节公司债券发行制度…………………………………………149
第六节公开发行证券的审核规则……………………………………158
第七章
证券发行的承销和保荐………………………………………162
第一节证券承销的概念和分类………………………………………163
第二节证券承销法律关系……………………………………………167
第三节证券发行上市保荐制度………………………………………178
第八章
证券交易基本理论…………………………………………187
第一节证券交易制度概述……………………………………………189
第二节证券交易方式…………………………………………………198
第三节证券交易的限制规则………………………-………………204
第四节短线交易与归人权……………………………………………212
第九章
证券上市与交易………………………………………………218
第一节证券上市制度概述……………………………………………220
第二节证券上市条件…………………………………………………227
第三节证券上市程序…………………………………………………229
第四节上市证券的委托交易程序……………………………………235
第五节停牌与复牌……………………………………………………241
第六节暂停、恢复和终止上市………………………………………243
第七节场外市场的挂牌交易…………………………………………248
第十章
信息公开与虚假陈述…………………………………………256
第一节信息公开的基本理论…………………………………………258
第二节发行信息披露制度……………………………………………266
第三节持续信息披露制度……………………………………………27C
第四节虚假陈述的民事责任…………………………………………278
第十一章
不正当交易的法律管制………………………………………296
第一节不正当交易概述………………………………………………298
第二节内幕交易的法律责任…………………………………………301
第三节操纵市场的法律责任…………………………………………311
第四节欺诈客户的法律责任…………………………………………318
第五节其他不正当行为………………………………………………323
第十二章
上市公司收购制度……………………………………………326
第一节上市公司收购概述……………………………………………327
第二节上市公司收购：继续收购的方式……………………………336
第三节上市公司收购：继续收购的监管……………………………347
第四节上市公司收购：继续买卖……………………………………352
第十三章
证券交易所与证券业协会……………………………………356
第一节自律监管概述…………………………………………………358
第二节证券交易所的概念和性质…………………………………361
第三节证券交易所的组织形式………………………………………370
第四节会员制证券交易所的设立及组织……………………………375
第五节证券交易所的监管职能………………………………………380
第六节证券业协会……………………………………………………388
第十四章
证券公司和证券服务机构…………………………………394
第一节证券公司概述…………………………………………………396
第二节证券公司的设立………………………………………………406
第三节证券公司内部控制……………………………………………410
第四节证券公司经纪业务……………………………………………417
第五节对证券公司的特别监管………………………………………426
第六节证券服务机构………………………………………………428
第十五章_
证券登记结算机构……………………………………………434
第一节证券登记结算机构概述……………………………………435
第二节证券登记结算机构的设立和职责……………………………437
第三节证券登记结算机构的义务……………………………………442
第十六章
证券监督管理机构……………………………………………448
第一节政府监管概述………………………………………………449
第二节国务院证券监督管理机构…………………………………453
第三节监管职权和执法措施…………………………………………457
参考书目…………………………………………………………………462
重要法律法规…………………………………………………………464