图书内容简介

本书从犯罪学、刑法学、金融学等多学科、多角度对洗钱犯罪及其对策进行比较全面系统深入的剖析和研究，通过认真审视当前中国反洗钱立法与实务现状，科学借鉴国际社会和发达国家的成功经验与最佳实践，对反洗钱立法和实务工作中的问题和难点作出了回答和诠释，并就进一步发展和完善我国反洗钱法律体系、建立和健全反洗钱实务工作提出了建议和思路。本书不仅具有较大的学术理论价值，同时对于形成科学有效的反洗钱对策和工作制度也具有重要的参考价值。

图书目录

前言……………………………………………………………(1)
第一篇基础篇
第一章洗钱…………………………………………………(3)
第一节洗钱的起源与演变……………………………(3)
一、洗钱的历史沿革 ……………………………………(3)
二、洗钱的界定…………………………………………(7)
第二节洗钱的过程与手段…………………………………(19)
一、洗钱的过程…………………………………………(19)
二、洗钱的常见手段………………………………………(24)
第三节洗钱问题的现状…………………………………(29)
一、中国洗钱问题的现状…………………………………(29)
二、外国洗钱问题的现状…………………………………(34)
第四节洗钱的危害………………………………………(37)
一、洗钱对政治的消极影响………………………………(37)
二、洗钱对经济的消极影响………………………………(42)
三、洗钱对司法追诉的危害…………………………………(46)
四、洗钱对社会治安的消极影响 …………………………(47)
五、洗钱对国家安全的消极影响 …………………………(48)
第二章洗钱罪的界定………………………………………(50)
第一节洗钱罪的概念……………………………………(50)
第二节洗钱罪的客观方面要件…………………………(53)
一、洗钱罪的犯罪客体……………………………………(53)
二、洗钱罪的行为要件……………………………………(60)
三、洗钱罪的行为对象……………………………………(68)
第三节洗钱罪的主观方面要件…………………………(71)
一、洗钱罪的主观罪过……………………………………(71)
二、洗钱罪的犯罪主体……………………………………(76)
第三章洗钱罪的犯罪形态…………………………………(84)
第一节洗钱罪的共犯形态………………………………(84)
一、洗钱罪共犯的成立条件………………………………(85)
二、洗钱罪共犯的刑事责任………………………………(93)
三、洗钱罪共犯责任范围…………………………………(100)
第二节洗钱罪的停止形态………………………………(109)
一、洗钱罪是否存在未完成形态 …………………………(109)
二、洗钱罪的未完成形态的成立条件………………………(113)
三、洗钱罪未完成犯罪形态的处罚…………………………(117)
第三节洗钱罪的罪数形态………………………………(120)
一、多次实施洗钱行为的罪数问题………………………………(121)
二、上游犯罪人实施洗钱犯罪时的罪数问题………………(123)
三、洗钱行为同时成立其他犯罪时的罪数问题……………(125)
第四章洗钱罪的原因、特征与对策………………………(126)
第一节洗钱罪的原因……………………………………(126)
一、牟利型犯罪的存在和增长是导致洗钱的根本原因………(126)
二、风险低和收入高是洗钱不可忽视的主观原因 …………(130)
三、金融秩序混乱为洗钱提供了客观“便利” ……………(131)
四、非法民间借贷变成洗钱的“第二渠道” ………………(132)
五、某些非金融领域由于缺乏相关管理而沦为洗钱的
高风险行业 …………………………………………(133)
六、金融工作人员反洗钱意识较差…………………………(133)
七、反洗钱立法建制相对落后……………………………(135)
八、金融监管乏力…………………………………………(136)
九、司法机关相关经验缺乏………………………………(137)
第二节洗钱罪的特征……………………………………(138)
一、缺乏明显的“受害者” ………………………………(138)
二、产生的依存性…………………………………………(138)
三、过程的复杂性…………………………………………(139)
四、行为的隐蔽性…………………………………………(140)
五、范围的国际性…………………………………………(140)
六、技术的专业性…………………………………………(141)
七、资金的密集性…………………………………………(142)
第三节洗钱罪的基本对策………………………………(143)
一、法律对策……………………………………………(143)
二、组织对策……………………………………………(149)
三、工作对策……………………………………………(152)
第二篇立法篇
第五章洗钱罪的刑事立法…………………………………(161)
第一节 国际社会和地区组织洗钱罪的刑事立法………(161)
一、国际社会洗钱罪的刑事立法 …………………………(161)
二、主要地区和专业组织洗钱罪的刑事立法………………(168)
第二节外国的洗钱罪刑事立法…………………………(173)
一、主要英美法系国家洗钱罪的刑事立法………………………(173)
二、主要大陆法系国家洗钱罪的刑事立法…………………(178)
第三节我国反洗钱刑事立法及完善……………………(183)
一、我国反洗钱刑事立法的进展 …………………………(183)
二、我国反洗钱刑事立法的完善 …………………………(185)
第六章防范洗钱立法………………………………………(196)
第一节国外防范洗钱立法概况…………………………(196)
一、防范洗钱立法概述……………………………………(196)
二、主要国际组织的防范洗钱立法…………………………(199)
三、有关国家和地区的防范洗钱立法 ……………………(205)
四、对国际社会防范洗钱立法的基本评价…………………(210)
第二节我国预防洗钱立法的现状分析…………………(211)
一、概述…………………………………………………(211)
二、我国预防洗钱法律制度的层次分析……………………………(212)
三、我国预防洗钱法律制度的主要内容……………………(213)
第三节我国的《反洗钱法》……………………………(223)
一、《反洗钱法》立法背景与过程…………………………(223)
二、《反洗钱法》的主要内容………………………………(225)
三、对《反洗钱法》的评价和展望…………………………(229)
第七章反洗钱行业规则………………………………………(241)
第一节银行业反洗钱行业规则…………………………(241)
一、银行业反洗钱行业规则的一般法律性质………………(241)
二、银行业反洗钱行业规则的主要内容……………………(243)
第二节保险业反洗钱行业规则…………………………(246)
一、履行反洗钱义务的保险机构的范围……………………(247)
二、保险业反洗钱规则的主要内容…………………………(249)
第三节证券期货业反洗钱行业规则……………………(253)
一、承担反洗钱义务的证券期货机构的范围………………(254)
二、证券期货业反洗钱规则的主要内容……………………(254)
第四节其他重点行业反洗钱行业规则…………………(259)
一、国际组织对其他重点行业的一般界定…………………(259)
二、国际组织对其他重点行业洗钱预防措施的一般要求………(261)
第五节行业反洗钱规则在反洗钱领域作用的发挥……(264)
一、反洗钱行业规则是反洗钱制度的重要组成部分…………(264)
二、反洗钱行业规则的作用取决于国家反洗钱法律制度……(265)
三、发挥反洗钱行业规则在我国反洗钱中的作用 …………(266)
第三篇实务篇
第八章国家反洗钱行政管理体制…………………………(271)
第一节主要国家和地区反洗钱行政管理体制…………(271)
一、反洗钱行政管理与国际标准的要求……………………(271)
二、主要国家和地区反洗钱行政管理体制及特点 …………(276)
第二节中国反洗钱行政管理体制………………………(281)
一、中国反洗钱行政管理体制的演变 ……………………(281)
二、中国现行反洗钱行政主管部门体制及其职能…………(285)
三、其他金融监管部门在反洗钱工作中的职责……………(293)
四、中国港澳地区的反洗钱行政管理体制…………………(297)
第三节中国反洗钱行政管理体制的完善………………(298)
一、反洗钱行政管理体制初步建立及效果…………………(298)
二、关于现行反洗钱行政管理体制的思考…………………(299)
三、完善现行反洗钱行政管理体制的建议…………………(302)
第九章反洗钱情报工作……………………………………(306)
第一节金融情报机构的建立与类型……………………(306)
一、金融情报机构的建立…………………………………(306)
二、金融情报机构的类型…………………………………(309)
第二节澳大利亚和美国的金融情报机构介绍…………(313)
一、澳大利亚交易报告和分析中心…………………………(313)
二、美国金融犯罪执法网络………………………………(317)
第三节我国的金融情报机构…………………………………(323)
一、我国建立反洗钱监测分析中心的必要性………………(323)
二、反洗钱监测分析中心的主要职责………………………(327)
三、当前我国反洗钱监测分析中心的目标和任务 …………(328)
第十章金融业反洗钱义务及其监管………………………(330)
第一节金融业反洗钱国际标准…………………………(330)
一、客户尽责调查…………………………………………(331)
二、保留交易记录…………………………………………(335)
三、报告可疑交易…………………………………………(336)
四、保密原则 ……………………………………………(336)
五、内控制度……………………………………………(337)
第二节我国金融业反洗钱工作制度……………………(338)
一、金融业反洗钱工作制度……………………………………(338)
二、建立反洗钱部门并配备人员 …………………………(340)
三、建立客户身份登记和识别制度…………………………(341)
四、向人民银行报告大额和可疑交易报告…………………(344)
五、向公安机关报告涉嫌犯罪线索………………………………(351)
六、保存客户资料和交易记录……………………………(351)
七、保密义务……………………………………………(353)
八、其他义务……………………………………………(354)
第三节对金融业违反反洗钱规定的处罚………………(354)
一、实施行政处罚的依据…………………………………(354)
二、其他法律适用问题……………………………………(356)
三、《反洗钱法》出台后的处罚规定………………………(357)
第四节金融业反洗钱义务及其监管的发展与完善……(359)
一、金融机构的经营理念需要适应新形势的要求 …………(359)
二、提高全社会对洗钱危害的认识…………………………(360)
三、加强对跨境资金流动的监测 …………………………(361)
四、提高可疑交易报告制度的有效性………………………(362)
第十一章非金融业反洗钱义务及其监管…………………(364)
第一节特定非金融机构的反洗钱义务…………………(364)
一、洗钱的高风险行业……………………………………(364)
二、国际标准和各国要求…………………………………(366)
第二节我国非金融业的反洗钱义务……………………(373)
一、我国非金融行业的反洗钱规定…………………………(373)
二、非金融行业与金融业反洗钱义务的区别………………(378)
三、非金融行业反洗钱工作的挑战性………………………(379)
四、我国特定非金融行业反洗钱工作的基本思路…………(381)
第十二章洗钱罪的刑事惩治………………………………(383)
第一节洗钱罪的管辖……………………………………(383)
一、洗钱罪的国际管辖……………………………………(383)
二、洗钱罪的国内管辖……………………………………(388)
第二节洗钱罪的侦查……………………………………(391)
一、洗钱罪的侦查阶段……………………………………(391)
二、洗钱案件的侦查路径…………………………………(395)
三、洗钱罪的侦查协作……………………………………(399)
第三节洗钱罪的处罚……………………………………(401)
一、洗钱罪的定罪…………………………………………(401)
二、洗钱罪的惩处…………………………………………(403)
三、地下钱庄的归罪………………………………………(404)
第十三章反洗钱国际合作………………………………………(408)
第一节国外反洗钱国际合作概况………………………(408)
一、与反洗钱国际组织的合作……………………………(409)
二、反洗钱国际合作取得的成绩 …………………………(412)
第二节我国反洗钱国际合作的现状分析………………(415)
一、关注国际公约和国内反洗钱立法的衔接………………(416)
二、积极与外国签订刑事司法协助条约……………………(418)
三、签订被判刑人移管条约………………………………(420)
四、加强信息交流与信息共享……………………………(421)
五、积极开展国际刑事司法合作 …………………………(423)
第三节我国反洗钱国际合作的发展与完善……………(425)
一、不断完善反洗钱的法律体系 …………………………(425)
二、不断扩大反洗钱国际刑事司法协助的范围……………(427)
三、不断拓宽反洗钱国际执法合作的内容…………………(428)
四、积极组织反洗钱国际研讨与培训………………………(434)
一、汪照洗钱案………………………………………………(439)
二、吴文燕洗钱案……………………………………………(445)
三、王四松、冯世荣洗钱案…………………………………(450)
主要参考文献…………………………………………………(454)
后记……………………………………………………………(460)
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