图书内容简介

所谓适用范围。是指证券法的效力所涉及的地域范围、时间范围、主体范围
以及证券范围，而证券范围指的是适用证券法的证券品种，即证券法中的证券。
《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)第2条规定：“在中华人民共和
国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法
本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别
规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法
的原则规定。”

图书目录

第一章 证券法绪论 ／1
第一节 证券法适用的证券范围 ／1
第二节 证券市场与证券法 ／13
第三节 证券法的原则 ／21
第二章 证券发行法律制度 ／25
第一节 证券发行概述 ／25
第二节 发行审核制度 ／35
第三节 发行条件与程序 ／53
第四节 证券私募发行 ／70
第五节 证券承销制度 ／77
第三章 证券上市制度 ／82
第一节 证券上市的条件与程序 ／82
第二节 证券上市的暂停与终止 ／89
第三节 上市公司的监管 ／96
第四章 证券交易法律制度 ／101
第一节 证券交易的一般规定 ／101
第二节 证券集中竞价交易 ／108
第三节 证券场外交易 ／115
第四节 证券交易税费 ／119
第五节 证券的非交易转让 ／125
第五章 证券信用交易制度 ／130
第一节 证券信用交易概述 ／130
第二节 保证金交易 ／132
第三节 证券期货交易 ／143
第四节 证券期权交易 ／149
第六章 证券信息披露制度 ／156
第一节 信息披露制度概述 ／156
第二节 信息披露的原则和内容 ／163
第三节 信息披露中的特殊问题 ／175
第四节 对上市公司信息披露的监管 ／179
第七章 上市公司收购制度 ／182
第一节 上市公司收购概述 ／182
第二节 上市公司收购中的信息披露制度 ／188
第三节 要约收购与协议收购制度 ／195
第四节 反收购措施的法律规制 ／210
第八章 证券投资信托法律制度 ／215
第一节 证券投资信托概述 ／215
第二节 证券投资信托当事人 ／219
第三节 证券投资信托的设立和运作 ／225
第四节 证券投资信托的监管 ／230
第九章 证券商法律制度 ／234
第一节 证券商法律制度概述 ／234
第二节 证券商的设立 ／239
第三节 证券商的业务及其监管 ／246
第四节 证券业从业人员管理 ／257
第五节 证券业协会 ／260
第十章 证券交易场所法律制度 ／264
第一节 证券交易所 ／264
第二节 场外交易市场 ／280
第十一章 证券登记结算机构制度 ／284
第一节 证券登记结算机构概述 ／284
第二节 证券登记结算机构的设立 ／291
第三节 证券登记结算机构的义务 ／293
第四节 证券登记结算机构的风险控制与管理 ／297
第十二章 证券服务机构制度 ／300
第一节 投资咨询机构及证券投资咨询业务管理 ／300
第二节 资信评估机构及证券资信评估业务管理 ／305
第三节 会计师事务所及证券审计业务管理 ／310
第四节 资产评估机构及其证券业务管理 ／313
第五节 律师事务所及证券律师业务管理 ／317
第十三章 证券监管机构法律制度 ／321
第一节 证券市场监管与证券法 ／321
第二节 证券监管体制 ／323
第三节 证券监管机构的职责 ／328
第十四章 涉外证券法律制度 ／333
第一节 我国证券市场的开放与证券法制的完善 ／333
第二节 境内证券市场开放的过渡性制度安排 ／336
第三节 证券境外上市及监管 ／343
第四节 证券市场国际监管合作 ／353
第十五章 证券市场禁止行为 ／359
第一节 证券禁止行为概述 ／359
第二节 虚假陈述 ／362
第三节 内幕交易 ／376
第四节 操纵市场 ／387
第五节 欺诈客户 ／398
第十六章 证券法律责任 ／406
第一节 证券法律责任概述 ／406
第二节 证券民事责任 ／410
第三节 证券行政责任 ／421
第四节 证券刑事责任 ／425
第十七章 证券市场投资者保护制度 ／429
第一节 投资者保护制度概述 ／429
第二节 投资者保护的基本制度 ／433
第三节 证券民事诉讼 ／440
后记 ／449
本书共有449页