图书内容简介

那些想要进行腐败行为的人丧失了承诺忠诚的能力。这是本书所探
讨和研究的核心问题。腐败行为者既不能承诺忠实地为公众服务，也不
能令人信服地向他们的腐败搭档承诺互惠互利。这种思想是腐败所带来
的任何经济和社会的灾难性后果的关键。同时，这种观念应当被置于改
革的中心。受贿者和行贿者与忠诚之间是水火不容的。他们背叛了他们
的上级和公众，而且企图互相表达互惠互利的信号一一但是又经常难以
奏效。改革的策略必须利用这种“难以奏效”。腐败交易的阿基里斯之
踵(7he Achilles．heel)是行贿者经常不知道他将得到什么样的回报。这
是那些想要从事腐败交易的人的致命弱点。因此，反腐败可以采取柔道
的策略一一利用对手的弱点。
经济学思考的力量始于“无形的手”(invisible hand)范式。竞争代
替了用来指导自私的行为者为公众服务的良知。对于反腐败，我们没有
这样一个强大的机制。如果有什么比较接近的话，那就是腐败行为者相
互背叛的能力。这种背叛是一件好事，我把它称为“无形的脚” (invisi—
ble foot)原则。这种收受贿赂的意愿不利于腐败行为者。想到这一点，
即使自私自利的人也有理由承诺忠诚，而不去寻求贿赂的机会。
本书没有给读者提供反腐败的处方。它没有提供工具，但是提出了
一种方法途径。我希望它能够给未来的反腐败者以启发．这一点得到了
一些案例的支持。
本书第一章提出了方法和定量的细节。腐败是如何定义的?如何来
衡量腐败?为什么一些旧的反腐败指导原则失灵了?我认为，通过在不
同战场的斗争(例如精简政府，公共决策分权化，公有财产私有化，或
者提高竞争)，腐败并未消除。腐败是一个真正的新挑战，它需要新颖
的答案。竞争的“看不见的手”带来了良好的市场，但是没有带来良好
的治理。这是第一章所表达的内容。
第二章调查了一些反腐败方面的经验证据，其中包括它有时的不佳
表现，并且开始提出本书的核心概念。随着一些其他的反腐败方法被摒
弃，“无形的脚”的原则得到详细阐述。
第三章和第四章探讨了腐败行为者缺乏诚实的承诺的情况，这是腐
败的福利损失的核心。在第三章中，这一思想的形成是针对受贿的行政
官员。毫无疑问，受贿常常是自私自利的行政官员效用最大化的策略。
但是，受贿的害处是这些行为者无法从事那些承诺是其至关重要因素的
职业。
对于政府首脑也会产生类似的考虑，第四章对此进行了探讨。他们
可能把公共资金转移到他们自己的口袋。但是如果他们蔑视法律，他们
将得不到投资者的信任。行贿的好处反过来又不利于其行为者。这是理
解重大腐败的社会成本的关键，这种类型的腐败发生在官僚机构的更高
层级中。
第三章和第四章同时给读者提供了对当前研究的最新评价，包括经
验的和理论的研究。这个评价也出现在了本书的大量专栏中，这使得读
者能快速地了解这些实证研究。我希望这些细节不会使读者偏离本书的
中心思想。腐败造成了大量的社会成本。这就证实了我们无法避免腐败
的消极后果，因而必须与腐败本身作斗争。我们除了努力减少腐败，别
无选择。
第五章问道：“我们是应该方便腐败还是应该阻止腐败?”答案显而
易见偏向于选择后者。但是，我们必须注意，传统的寻租理论的观点是
不同的。寻租理论偏向于为腐败提供便利，因为如果不这样的话，优惠
待遇的竞争将会浪费大量的资源，例如用于游说，聘请律师进行诉讼，
或者发起群众运动来攻击政治家(例如游行、示威)的成本。我的研究
显示，这个结论是被误导的一一我们必须努力增加腐败的成本。
第六章讨论了在实践中，腐败行为者怎样努力保证互惠互利。这一
章可能会被错误地理解为犯罪行为者的贿赂指南。但是，学习怎样安排
贿赂是改革的一个有效开端。我们如果想打败我们的敌人，就必须先了
解我们的敌人。为了鼓励腐败行为者互相背叛，我们必须了解腐败行为
者相互背叛的诱因。
第七章把我们的思路引向国际舞台。竞争的“无形的手”带来了良
好的市场，但是它是否破坏了良好的治理?幸运的是，这个论点可能言
过其实。道德在市场压力下存活的原因，与腐败交易所必需的技能有
关。为了说明这个问题，我提出一个经验性问题：技能方面的差异是否
影响贸易?一些出口商在进入腐败市场方面是否占有得天独厚的优势?
答案显然是肯定的。贿赂技能是理解大的出口国家在贸易模式上的显著
不同的核心。道德行为能够在市场压力下幸存。虽然有的行为者由于道
德方面的考虑而克制不去腐败，但是其他的人仅仅是因为技能不够。这
项发现也与腐败中间人有关。他们为缺乏技能的人提供腐败交易方面的
专家意见。应当给那些愿意承诺反腐败的中间人授予证书。
第八章继续第七章中的国际视角，并使它处于一种挑战的立场。尽
管我呼吁腐败的惩治成本应该提高，但是我们却听到投资者抱怨腐败的
不可预测性。我们是否更应该提升腐败的可预测性?可靠性和互惠是否
总是一件好事?这不是学术上的争论。为了保证国际互惠，政治经常被
卷入，有时甚至腐败也被涉人其中。我认为必须制止这种做法。腐败的
不可预测性正是我们终结腐败的方法。我们必须肯定，腐败仍然应该是
充满危险和反复无常的行为。
第九章把我们带回到腐败行为者如何互惠的问题。这一章指出，腐
败交易常常被隐藏到正规的、合法的商业交易中。通过建立进行违法交
易所必要的信任和互惠，这些交易提供了滋生腐败的土壤。这一章对于
理解不存在“腐败的市场”非常重要。如果贿赂发生率的提高是由均衡
决定的，那么对于腐败服务来说几乎没有给定的需求和供给。腐败仅限
于建立了联系的内部人员。腐败只对那些为了犯罪活动而发展长期关系
的人开放。
第十章进行了总结。其他有关反腐败的指导性原则，像打击、预防
或者透明，都将气衰而竭。“看不见的脚”的原则应该是反腐败的核心，
并且给未来的研究带来启发。尽管许多内容板块都来自于这个理论，但
是本书在这一方面没有进行详细的阐述。值得重视的是法律制度的设
计。惩治可能标志着腐败活动的起点。惩治的不均衡设计可以避免这个
问题，并且抑制腐败的互惠。这仅仅是关于“无形的脚”的压倒性原则
的一个例子。我在此强调：腐败行为者既无法承诺忠实地为公众服务，
也不能可信地向他们的腐败搭档承诺互惠互利。改革就是利用这种缺陷。

图书目录

第l章 导论……………………………………………………………………h
1．1 为何写本书? ………………………………………………………7
1．2 界定腐败……………………………………………………………73
1．3 衡量腐败……………………………………………………………77
第2章 腐败的敌人…………………………………………………………24
2．1 不可避免的腐败……………………………………………………25
2．2 改革方案……………………………………………………………32
2．3 改革的新颖灵感……………………………………………………42
第3章 官僚腐败的危害：制度经济学方法………………………………49
3．1 腐败与市场扭曲……………………………………………………49
3．2 委托一代理理论……………………………………………………52
3．3 福利含义……………………………………………………………55
3．4 腐败：委托人的选择………………………………………………58
3．5证据…………………………………………………60
3．6 结论…………………………………………………………………67
第4章 窃国者的两难选择：政治腐败的危害……………………………69
4．1 故意的低效率………………………………………………………70
4．2 受约束的委托人……………………………………………………72
4．3 窃国者的两难选择 ………………………………………………75
4．4 信用问题……………………………………………………………82
4．5 经验证据……………………………………………………………85
4．6 结论…………………………………………………………………97
第5章 腐败与交易成本：寻租的视角……………………………………93
5。l 引言…………………………………………………………………93
5．2 传统的寻租理论……………………………………………………94
5．3 传统的寻租理论与腐败……………………………………………97
5．4批评性意见…………………………………………………………99
5．5 两种应用…………………………………………………………109
5．6 结论………………………………………………………………111
附录：形式模型…………………………………………………………111
第6章 腐败交易：约束在法律的阴影中…………………………………116
6．1 引言………………………………………………………………116
6．2 合同发起…………………………………………………………118
6．3 合同执行…………………………………………………………122
6．4 后果………………………………………………………………131
6．5 结论………………………………………………………………137
第7章 出口商的道德观和贿赂“艺术” ………………………………139
7．1 引言………………………………………………………………139
7．2 腐败的“艺术” …………………………………………………141
7．3 贸易途径…………………………………………………………147
7．4 调查途径…………………………………………………………150
7．5 比较分析…………………………………………………………152
7．6 结论………………………………………………………………153
第8章 信心如何助长非法交易：实证方法………………………………159
8．l 引言………………………………………………………………159
8．2 互惠、网络关系与腐败…………………………………………162
8．3 数据………………………………………………………………164
8．4 回归分析…………………………………………………………167
8．5 结论………………………………………………………………170
附录1：世界银行／巴塞尔大学(WB／UB)数据描述………………171
附录2：回归的技术细节………………………………………………172
第9章 腐败相关协议………………………………………………………177
9．l 引言………………………………………………………………177
9．2 新制度经济学的贡献……………………………………………178
9．3 将腐败和合法交易联系起来……………………………………182
9。4结论与政策建议…………………………………………………189
第亚0章 结束时的思考……………………………………………………191
附录 透明国际清廉指数的技术细节………………………………………200
A．1 主观与客观数据…………………………………………………200
A．2 2005年的资料……………………………………………………201
A．3 不同年份间的比较………………………………………………204
A．4 有效性……………………………………………………………205
A. 5 标准化……………………………………………………………209
A．6 可靠性和精确度…………………………………………………211
A．7 置信区间…………………………………………………………214
A．8 权重………………………………………………………………216
参考文献………………………………………………………………………219
主题词对照……………………………………………………………………242
致谢……………………………………………………………………………251
中文版致谢……………………………………………………………………253
本书共有253页