图书内容简介

提单是货物收据、运输合同的证明和物权凭证。国际货物买
卖和海上运输中大量使用提单。提单因凭单放货而成为物权凭证，
保有提单可以支配货物，转让提单可以转让货物占有甚至所有权，
交货或提货必须收回及交出提单。实务中， 由于种种原因，提单
往往迟于货物到达港口，如果坚持凭单放货，就会造成严重的后
果。但是，如果抛弃提单物权凭证性质，就难以配合海上货物买
卖。近年来，无单放货纠纷时有发生并逐年增多，相关问题成了
海事法院的难点和海商法学界的热点。国外法律和理论也有新的
发展，因此，尚有进一步研讨的必要。
本书以提单权利变动为视角，对无单放货进行分析研究。书
中阐述了提单的分类、提单如何成为物权凭证、提单上体现的权
利、提单应当签发给何人、成为提单持有人的条件、提单变动对
于货物权利的影响、提单上权利及相关权利的冲突和协调、提单
下货物交付规则、承运人及其他相关主体的无单交货的责任等。
全书40余万字，分为四篇和一个总结。本书第一篇研究作为
可流通物权凭证的指示提单和无记名提单。第二篇分析一般记名
提单，这种提单不可转让，也非物权凭证。第三篇解析特殊记名
提单，这种提单明确规定必须凭单交货，它是物权凭证，可以转
让一次。第四篇介绍普通运输合同、大副收据、电子单证和提货
单。运输关系本来通过普通的口头或书面合同表现出来，可是随
着贸易和运输的发展，它演变成了运输单据，将来还要发展成为
电子单据。大副收据是托运人向承运人交货后取得的收据，托运
人可据以要求承运人签发提单。提货单是提单持有人交出提单后
要求承运人签发的提货单据。研究这些合同、单据、单证的性质
和功能，对于理解提单具有重要作用。最后是一个总结“权利变
动错位：谁之过”，对提单的困境作一回顾，希望人们务实地面对
问题解决问题。
全书从篇章结构到主要内容等都力求自己的特色。 (1)追踪
理论动态。提单因凭单交货而具有物权功能这一独特性质， 以及
我国《海商法》关于记名提单的独特规定， 引发了专家、学者、
法官等对于凭单放货问题的热烈讨论。海商法国际研讨会、海商
法协会的专题研讨、最高法院的座谈等，无一能够绕开这一重要
问题，而且立场、观点异彩纷呈。这些看法或见解可能对相关立
法和司法产生深刻的影响。为此，作者对有关的理论观点进行了
整理，并着重选取那些容易引起歧义的理论主张进行评析，使自
己的研究具有针对性，有助于建立合理的价值取向。 (2) 密切联
系司法实践。近年来，无单放货案件不断发生，各地法院汇报给
最高法院的的相关疑难案例据介绍就有200多起。由于缺乏具体
规定，对于无单放货案件，各个法院的判决时有不同，即使同一
个法院，在不同时间对相似案件做出的判决也不相同， 司法尚未
协调统一。为此，最高法院正在起草有关司法解释。作者参与了
这些司法解释的讨论，提供了一些意见。鉴于实践中存在许多的
问题亟待解决，鉴于海商法必须面向实际，努力解决实际问题，
因此作者从实际出发，通过各种渠道收集了大量典型疑难案例。
从中发现问题，进行解剖，使得研究言之有物。 (3)紧紧把握立
法动向。在提单运输领域，各国有一些重要的立法和判例，而且
联合国贸发会正在起草运输统一法草案，我国也正在酝酿海商法
的修改。作者紧紧把握这些立法趋势，反映当下的立法成果，使
得研究具有前瞻性。 (4)注意逻辑。首先，重点分析可流通提单
的性质、功能及其带来的问题。毕竟， 目前使用最多的还是这种
提单。在此基础上，对照分析记名提单和其他单证。以期有主有
次，详略得当。其次，按照法律关系的构造展开论证，也即，主
要围绕提单关系的内容、主体、产生、转移、消灭等进行论述，
既有静态的解剖，又有动态的观察。其三，注意前后照应，上下
协调，避免遗漏和重复。例如，第一篇三“提单持有人”关于提
单主体的分析中，阐述提单形式上的转让和流通，而在六“提单
转让”关于提单转让引起的权利变动的论述中，用一定的篇幅进
一步分析提单实质转让的条件和后果。以求层层推进，结构清晰，
简单明了，容易掌握。
本书紧紧围绕无单交货这一热点，穿插大量案例，涉及了国
际货物买卖和运输中使用提单所引发的诸多重要、疑难问题，期
望对于政法院校、进出口企业、运输企业、法院、仲裁机构、律
师、立法部门等具有参考价值。

图书目录

第一篇 可流通提单
一、可流通提单的界定…………………………………………1
(一)什么是可流通提单 ……………………………………1
(二)名为记名提单，但法律规定可以转让者 ……………3
(三)名为记名提单，但提单记载可以转让者 ……………3
(四)载明“凭单放货”的记名提单，可以转
让一次 …………………………………………………4
(五)记名提单在英国法上的地位 …………………………5
(六)背书时载明“禁止背书”的提单 ……………………5
(七)法院禁止流通的提单 …………………………………6
(八)可流通提单与不可流通提单的差异 …………………6
二、可流通提单的功能…………………………………………7
(一)从对物权利看：提单作为物权凭证 …………………7
(二)从运输角度看：提单作为运输合同的
初步证明或唯一证明…………………………………38
(三)物权凭证与债权凭证的关系…………………………5l
三、可流通提单上的权利………………………………………58
(一)提单物权及其保护……………………………………58
(二)运输债权………………………………………………79
四、提单权利与其他权利的关系………………………………97
(一)提单权利与货物所有权………………………………97
(二)提单权利与承运人留置权……………………………99
(三)提单物权与中途停运权………………………………100
(四)提单债权(包括运输控制权等)与中途
停运权…………………………………………………108
(五)提单债权(及提单物权)与非提单合同
之债权…………………………………………………110
(六)提单权利与提单权利人之债权人的权利……………111
(七)提单诉权与实质意义的诉权…………………………113
五、提单持有人：从托运人到第三人………………………113
(一)概述……………………………………………………113
(二)提单的签发……………………………………………117
(三)背书或交付：提单转让及流通………………………136
(四)提单持有人的具体认定………………………………145
(五)小结：对相关司法解释草案的评析…………………165
六、提单关系的发生…………………………………………166
(一)直接签发提单给卖方…………………………………166
(二)提单持有人没有货权…………………………………169
(三)物权已在提单外转移…………………………………169
(四)托运人是他物权或次级物权人………………………169
(五)托运人是卖方或买方代理人…………………………169
(六)一人违法签发给另一人两份或两套提单：
一份代表货物，其余不得代表货物…………………169
(七)一人依法签发给另一人数份提单：一份优
先，其余劣后…………………………………………17l
(八)一人签发给另一人或两人两套提单…………………172
(九)一人签发给两人各一套提单：替换提单……………172
(十)两人签发给两人各一套提单：货代提单劣
后于实际承运人提单…………………………………173
(十一)两人签发给一人两套提单：货代提单
和实际承运人提单…………………………………176
(十二)全程提单和二程提单………………………………176
(十三)未经授权的托管一一托运人是盗贼或
通过胁迫取得货物…………………………………177
(十四)承运人签发货量差异提单…………………………178
(十五)托运人变造提单……………………………………178
(十六)装船之后签发提单之前货物灭失：补
签提单………………………………………………179
(十七)托运人、承运人、收货人伪造提单………………180
(十八)运输合同解除后签发提单…………………………184
(十九)货物交付后签发提单………………………………184
(二十)善意第三人取得实物………………………………184
(二十一)提单拾得者或盗窃者的权利……………………184
七、提单权利的转让…………………………………………185
(一)概述……………………………………………………185
(二)运输合同转让：受让者对承运人的权利及
义务……………………………………………………187
(三)货权的第一次转让与后续转让………………………202
(四)没有运输合同或解除运输合同，提单转让…………204
(五)货在船上………………………………………………204
(六)货量差异、船上无货…………………………………213
(七)背书问题………………………………………………290
(八)意图……………………………………………………291
(九)正当流通与非正当流通：无权处分、善意
取得……………………………………………………292
(十)提单转让的几种特殊情形……………………………302
(十一)转让人对受让人没有担保责任……………………318
(十二)物权凭证的转让与运输合同的转让………………322
八、提单效力的消灭…………………………………………323
(一)一人违法签发给另一人两份或两套提单……………323
(二)一人合法签发给另一人数份：一份优先，
其余劣后………………………………………………324
(三)两人签发给一人两套提单……………………………324
(四)全程提单和二程提单…………………………………324
(五)货物毁损灭失，提单效力是否消灭…………………324
(六)正当交付与非正当交付………………………………324
(七)卖方行使中途停运权…………………………………325
(八)事先指示无单放货……………………………………325
(九)事后追认无单放货……………………………………326
(十)无人提货一一控制方包括未持有提单的托
运人的指示……………………………………………326
(十一)实物、提单分别交付………………………………326
(十二)提单过期、责任期间、时效期间…………………326
(十三)提单丧失的救济……………………………………326
九、可流通提单与放货………………………………………330
(一)签发提单后，关于货物的处分，非依提单
不得为之…………………………………………………330
(二)提单交付，就货物所有权转移的关系，与
货物交付具有同一效力………………………………331
(三)提单一套数份时，在目的港以外须凭全套
提单提货………………………………………………331
(四)目的港，呈交一份提单即可提货……………………332
(五)存在两个或多个提单请求……………………………333
(六)提单请求和提单外请求………………………………334
(七)收货人因故不请求交付货物…………………………335
(八)其他……………………………………………………335
(九)小结……………………………………………………335
十、无单放货及其后果………………………………………337
(一)无单放货类型及原因…………………………………337
(二)无单放货的原告、被告………………………………344
(三)无单放货的性质——提单持有人对承运人…………355
(四)无单放货的构成………………………………………379
(五)凭单放货的除外／免责、责任限制…………………393
(六)无单放货的诉讼时效…………………………………428
十一、相关纠纷处理…………………………………………443
(一)履行辅助人；承运人、海运履约方、非海
运履约方；其他………………………………………443
(二)实际承运人……………………………………………470
(三)承运人的受雇人………………………………………491
(四)承运人的运输代理人…………………………………493
(五)港口经营人充当承运人的代理人……………………504
(六)实际承运人的受雇人、代理人………………………504
(七)仓库营业人……………………………………………504
(八)保函保证人……………………………………………509
(九)提货人…………………………………………………511
(十)货主的运输代理人……………………………………513
(十一)报关代理人…………………………………………517
(十二)承运人的请求权……………………………………517
第二篇 不可能转让的记名提单和海运单
一、概 述…………………………………………………522
(一)海运单…………………………………………………522
(二)记名提单………………………………………………524
(三)美国法上的直接提单…………………………………530
(四)货运代理人收据………………………………………532
二、性质或功能………………………………………………534
(一)海运单与记名提单可否转让…………………………534
(二)放货之争………………………………………………544
(三)海牙规则是否调整海运单与记名提单………………570
(四)物权功能问题…………………………………………574
(五)债权功能………………………………………………578
(六)收据功能………………………………………………580
三、不可转让单据中的权利…………………………………581
(一)从提单物权看…………………………………………581
(二)从运输合同看…………………………………………582
四、权利主体…………………………………………………596
(一)记名提单签发给谁……………………………………597
(二)记名提单上的权利人…………………………………597
五、托运人权利的产生………………………………………598
六、不可转让单据的让与……………………………………598
(一)一般规則………………………………………………600
(二)尚未通知承运人：不可流通提单中收货人的
权利被击败……………………………………………601
(三)转移货物物权另须交付实物…………………………603
(四)已经通知承运人：收货人的权利仍不能大于
前手……………………………………………………603
(五)托运人同时将合同让与甲、乙、丙…………………603
(六)收货人及第三人权利的取得…………………………604
七、权利消灭…………………………………………………605
(一)托运人权利消灭：收货人提出请求…………………605
(二)收货人权利消灭………………………………………605
(三)提单被盗、遗失或毁损………………………………606
八、无需凭单放货制度下承运人的责任……………………606
九、货交收货人的除外………………………………………607
(一)卖方事先指示…………………………………………607
(二)交付障碍：控制方指示；回运；货卸仓库；拍
卖 ……………………………………………………608
(三)承运人囚受欺诈而交付：不得免责…………………609
第三篇 载明出示规则的记名提单
一、定 义…………………………………………………611
二、提单上的权利……………………………………………612
(一)物权……………………………………………………612
(二)债权……………………………………………………612
(三)证据效力………………………………………………614
三、提单权利人………………………………………………614
四、提单上权利的产生………………………………………615
五、权利变更／转让……………………………………………615
六、权利的消灭………………………………………………615
七、凭单放货…………………………………………………616
八、无单放货责任……………………………………………617
(一)违约……………………………………………………617
(二)侵权……………………………………………………617
九、小 结…………………………………………………617
第四篇 其 他
一、普通运输合同……………………………………………619
二、大副收据…………………………………………………621
(一)大副收据与提单签发…………………………………621
(二)大副收据与货物交付…………………………………622
(三)大副收据的性质………………………………………623
三、电子单证…………………………………………………624
(一)可流通电子单证………………………………………624
(二)一般不可转让的电子记录……………………………624
(三)注明必须交单取货的不可转让电子记录……………625
(四) 小结……………………………………………………625
四、提 货 单………………………………………………626
(一)提货单的种类 ………………………………………626
(二)提货車的使用情形……………………………………627
(三)提货单效力……………………………………………628
结束语：权利变动错位，谁之过?
一、可流通提单…………………………………………………630
(一)保函提货………………………………………………63l
(二)控制权人提货…………………………………………631
二、海 运 单………………………………………………632
三、载明出示规则的记名提单………………………………633
四、电子提单…………………………………………………633
五、货权与运输………………………………………………633
附 录…………………………………………………………637
参考文献…………………………………………………………649
后 记…………………………………………………………655
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