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摘 要
经济增长的源泉来自有效的制度安排，公司发
展的关键在于设置合理的制度。由无限责任制度变
迁为有限责任制度，是用一种效率更高的制度取代
原有制度或对一种更有效制度的生产过程，是制度
主体解决制度短缺，从而扩大制度供给以获得潜在
收益的行为。
当今企业形态中，有限责任制公司占据主导地
位。以有限责任界定企业形态，成为所有企业形态中
最为核心的依据，深入对其研究，提高该制度运营绩
效，对我国经济建设无疑具有重要的指导意义。
历史发展地看，有限责任制度历经|无基本原则|
—|单一基本原则|一|单一基本原则分化|的进程，形
式从|有限责任|—|有限责任制度|—|刺破公司的面纱|
一|反向“刺破公司面纱”|，这种发展表明，制度变迁
和创新是一个连续不断的过程。本书明确划分了有
限责任制度的发展阶段，梳理出古今中外有限责任
制度沿革史的清晰脉络。
制度技术的沿袭上，社会主义国家的有限责任
制度是从资本主义国家的该制度沿袭而来的，尤其
与大陆法系各国的有限责任制度有同族关系。通过
横向比较，将彼此对立但均有合理性的学说予以整合。将有限责任制
度的论述置于广阔的文化背景中，在古今的隧道中交融。揭示了三种
制度模式的技术风格以及决定这种风格的社会条件，得出在制度构建
中必须引进人的自由裁量因素才能使其免予僵化；而在避免僵化的同
时又不能矫枉过正的结论。
方法论运用上，法律为“应然”的规范，经济学乃“实然”叙述。通
过方法论创新，把有限责任制度看做经济领域、社会领域或政治交易领
域中博弈过程中内生稳定的结果，通过理性分析而不是“工具论”得出最
终结论。有限责任作为配置权利义务的有效手段，在每一制度安排的背
后，都隐藏着立法者的基本政策考虑，这种政策考虑往往不能通过法律本
身加以说明。运用法经济学的方法论证、破解这种本意，可以减少立法的
盲目性，提高司法的可操作性和执法的自觉性。
意在构建公平、效率的制度体系。随着现代市场经济和高科技的
发展，人类从事经济活动的风险越来越大，各类投资者都期望在经济活
动中受到有限责任的保护。设计既利于投资者奋发进取，又能免予被
滥用的制度模式，对改善和促进公司制企业的发展不无裨益。
设计富有实效的制度安排。社会企业形态总是朝着低风险、低成
本、低税负的轨迹前进，有限责任正代表了这种趋势。
提出防范有限责任制度风险的对策。针对各国应用有限责任制度
目前最新的发展动态，如修正破产程序中10％基金的应用，强制性保
险计划等，结合中国的实际情况，提出应对方法和建议。
构建合理的有限责任制度动态运行模式。一方主体从最小化交易
成本出发作出的判断与选择，可能会与另一主体同样从最小化交易成
本出发作出的判断与选择相冲突。合理的制度设计带给交易者的不仅
是眼前的收益，还有长久的好处，更是规则、制度良性循环的起点。
推动我国立法效率化。现代企业制度的核心是公司，公司中的“帝
王规则”是有限责任。以有限责任为研究对象，运用实证分析和法经济
学分析的方法，在兼顾公平和效率的基础上重构有限责任制，无疑会极
大地减少固有矛盾，提高公司运营绩效，产生良好的社会效益，促进中
国经济的发展。
将彼此对立但均有合理性的学说予以整合。法典源自于生活中约
定俗成、公认的规则；法官的作用在于寻找一种符合他周围的群体意愿
的解决机制。有限责任制度的私法属性使其更接近理性人所假设的环
境。因此，在对有限责任公平、效率的论证方面，大陆法系和英美法系
貌似对立，实则更有可能殊途同归、达成共识。意欲在有限责任制度公
平效率机制综合研究方面弥补立法、司法环节注重公平、忽视效率的缺
陷。在此方面的突破，也将成为本书之创新之处。
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