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前 言
我国的证券市场是一个新兴的市场，也是一个发展十分迅速的
市场，对我国经济发展和国有企业改革起到了重要的作用。但是，由
于我国证券市场发展过快，不规范、不完善的问题日益突出，暴涨
暴跌，过度投机的现象时有发生，造成了很大的市场风险，给投资
者的利益造成了损害。
为了保证我国证券市场的健康发展，保护广大投资者的利益，第
九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于1998年12月29
日通过了《中华人民共和国证券法》。该法的颁行，规范了我国证券
业的监管机制，较为周延地调整了证券发行与交易行为、证券中介
机构的行为，对控制证券市场中的过度投机行为，保护广大股民的
权益，促进社会主义市场经济的发展，起到了重大的作用。
2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十
八次会议修订通过了新的证券法。这次证券法修改面极大，涉及证
券法40％的条文。新证券法进一步完善了证券交易的各项制度，加
强了对投资者权益的保护，强化了证券监管的措施和手段。
本法颁行后，作为国务院证券监督管理机构的中国证券监督管
理委员会发布了一系列的行政规章，如《证券登记结算管理办法》
(2006年4月7日)、《上市公司证券发行管理办法》(2006年5月6
日)、《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2006年5月
9日)、《首次公开发行股票并上市管理办法》(2006年5月17日)
《保荐人尽职调查工作准则》(2006年5月29日)等等，深圳证券交
易所、上海证券交易所、中国证券登记结算有限公司等也发布了大
量的业务规则，如《上海证券交易所交易规则》(2006年5月15
日)、《深圳证券交易所交易规则》(2006年5月15日)、《上海证券
交易所股票上市规则》(2006年5月19日)、《深圳证券交易所股票
上市规则》(2006年5月19日)等等。
为了准确理解证券法及其配套规定的立法原意和相互关系，并
在证券活动和行政执法实践、司法实践中正确适用，最高人民法院、
最高人民检察院和实务界、理论界的有关同志，以证券法的多年行
政执法实践、司法实践和成熟理论为基础，以证券法为主干，结合
相关法律法规，共同撰写了这本《证券法及配套规定新释新解》。本
书系《社会主义市场经济法律新释新解丛书》之一。
本书综合了证券法公布施行以来行政执法实践、司法实践和理
论研究的最新成果，系当今我国系统研究和阐释这一法律及其配套
规定的最新之作。本书将相关规定置于证券法的相应条文之后，一
并解释，使读者一目了然，增加了本书的实用性和可操作性。
限于作者水平，书中不当之处在所难免，祈望读者不吝指正。
编著者
二0O六年七月
总 目 录
第一章 总 则…………………………………………………(1)
第二章证券发行………………………………………………(118)
第三章证券交易………………………………………………(362)
第一节一般规定……………………………………………(379)
第二节证券上市……………………………………………(419)
第三节持续信息公开………………………………………(493)
第四节禁止的交易行为……………………………………(664)
第四章上市公司收购…………………………………………(753)
第五章证券交易所……………………………………………(888)
第六章证券公司……………………………………………(1067)
第七章证券登记结算机构…………………………………(1368)
第八章证券服务机构………………………………………(1603)
第九章证券业协会…………………………………………(1676)
第十章证券监督管理机构…………………………………(1705)
第十一章法律责任…………………………………………(1786)
第十二章附 则…………………………………………(2082)
常用证券法律规范……………………………………………(2159)
主要参考书目…………………………………………………(2207)
后 记………………………………………………………(2209)
共1066页