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一、法律法规
1．中华人民共和国银行业监督管理法(节录)
(2003年12月27日第十届全国人民代表大会常
务委员会第六次会议通过，2003年12月27日中
华人民共和国主席令第1l号公布，自2004年2
月1日起施行)……………………………………1
2．中华人民共和国信托法(节录)
(2001年4月28日第九届全国人民代表大会常
务委员会第二十一次会议通过，2001年4月28
日中华人民共和国主席令第50号公布，自2001
年10月1日起施行)………………………………6
3．中华人民共和国票据法(节录)
(1995年5月10日第八届全国人民代表大会常
务委员会第十三次会议通过，1995年5月10日
中华人民共和国主席令第49号公布，自1996年1
月1日起施行。根据2004年8月28日第十届全
国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于
修改(中华人民共和国票据法)的决定》修正)………7
4．中华人民共和国商业银行法(节录)
(1995年5月10日第八届全国人民代表大会常
务委员会第十三次会议通过，1995年5月10日
中华人民共和国主席令第47号公布，自1995年
7月1日起施行。根据2003年12月27日第十
届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关
于修改(中华人民共和国商业银行法>的决定》
修正) ……………………………………………8
5．中华人民共和国中国人民银行法(节录)
(1995年3月18日第八届全国人民代表大会第
三次会议通过，1995年3月18日中华人民共和
国主席令第46号公布，自公布之日起施行。根据
2003年12月27日第十届全国人民代表大会常
务委员会第六次会议《关于修改<中华人民共和国
中国人民银行法>的决定》修正)…………………15
6．中华人民共和国证券投资基金法(节录)
(2003年10月28日第十届全国人民代表大会
常务委员会第五次会议通过，2003年10月28
日中华人民共和国主席令第9号公布，自2004
年6月1日起施行)………………………………l7
7．中华人民共和国证券法(节录)
(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常
务委员会第六次会议通过，自1999年7月1日起
施行，根据2004年8月28日第十届全国人民代
表大会常务委员会第十一次会议《关于修改(中华
人民共和国证券法)的决定》修正)…………………22
8．中华人民共和国保险法(节录)
(1995年6月30日第八届全国人民代表大会常务
委员会第十四次会议通过，1995年6月30日中华
人民共和国主席令第51号公布，自1995年10月1
日起施行。根据2002年10月28日第九届全国人
民代表大会常务委员会第三十次会议《关于修改
(中华人民共和国保险法>的决定》修正) …………30
9．中华人民共和国公司法(节录)
(1993年12月29日第八届全国人民代表大会常
务委员会第五次会议通过，1993年12月29日中
华人民共和国主席令第16号公布，自1994年7
月1日起施行。根据1999年12月25日第九届
全国人民代表大会常务委员会第十三次会议
《关于修改<中华人民共和国公司法>的决定》
修正)……………………………………………35
10．中华人民共和国会计法(节录)
(1985年1月21日第六届全国人民代表大会常
务委员会第九次会议通过，根据1993年12月
29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五
次会议《关于修改(中华人民共和国会计法)的
决定》修正，1999年10月31日第九届全国人民
代表大会常务委员会第十二次会议修订，自
2000年7月1日起施行)………………………42
11．中华人民共和国刑法(节录)
(1979年7月1日第五届全国人民代表大会第
二次会议通过，1997年3月14日第八届全国人
民代表大会第五次会议修订，1997年3月14日
中华人民共和国主席令第83号公布，自1997年
10月1日起施行)………………………………46
12.全国人民代表大会常务委员会关于惩
治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯
罪的决定
(1998年12月29日第九届全国人民代表大会
常务委员会第六次会议通过，1998年12月29
日中华人民共和国主席令第14号公布，自公布
之日起施行)……………………………………60
13．中华人民共和国刑法修正案(1999年
修正)
(1999年12月25日第九届全国人民代表大会
常务委员会第十三次会议通过，1999年12月25
日中华人民共和国主席令第27号公布施行)
…………………………………………………63
14．中华人民共和国刑法修正案(三)
(2001年修正)(节录)
(2001年12月29日第九届全国人民代表大会
常务委员会第二十五次会议通过，2001年12月
29日中华人民共和国主席令第64号公布施行)
…………………………………………………67
15．中华人民共和国刑法修正案(五)
(2005年修正)
(2005年2月28日第九届全国人民代表大会常
务委员会第十三次会议通过，2005年2月28日
中华人民共和国主席令第27号公布施行)………68
16．外资金融机构管理条例(节录)
(中华人民共和国国务院令第340号，2001年12
月12日国务院第50次常务会议通过，2002年2
月1日起施行)…………………………………70
17．金融机构撤销条例(节录)
(中华人民共和国国务院令第324号，2001年11
月14日国务院第47次常务会议通过，2001年
11月23日公布，自2001年12月15日起施行)
…………………………………………………72
18．个人存款帐户实名制规定(节录)
(中华人民共和国国务院令第285号，自2000年
4月1日起施行) ………………………………74
19．国有重点金融机构监事会暂行条例
(节录)
(中华人民共和国国务院令第282号，2000年1
月10日国务院第25次常务会议通过，2000年3
月15日发布，自发布之日起施行)………………75
20．中华人民共和国人民币管理条例(节录)
(中华人民共和国国务院令第280号，1999年12
月28日国务院第24次常务会议通过，自2000
年5月1日起施行)……………………………77
21．金融违法行为处罚办法
(中华人民共和国国务院令第260号，1999年1
月14日国务院第13次常务会议通过，1999年2
月23日发布，自发布之日起施行)………………79
22．非法金融机构和非法金融业务活动取
缔办法(节录)
(中华人民共和国国务院令第247号，1998年6
月30日国务院第5次常务会议通过，1998年7
月13日发布施行)………………………………92
23．中华人民共和国外汇管理条例(节录)
(中华人民共和国国务院令第193号，1996年1
月29日公布，根据1997年1月14日《国务院关
于修改(中华人民共和国外汇管理条例>的决
定》修正)………………………………………94
24．储蓄管理条例(节录)
(中华人民共和国国务院令第107号，1992年12
月11日公布，自1993年3月1日起实施)………98
25．期货交易管理暂行条例(节录)
(中华人民共和国国务院令第267号，1999年5
月25日国务院第18次常务会议通过，1999年6
月2日发布，自1999年9月1日起施行)…………99
26．股票发行与交易管理暂行条例(节录)
(中华人民共和国国务院令第112号，1993年4
月22日发布，自发布之日起实施)……………107
二、规章及其他规范性文件
(一)银行
27．企业集团财务公司管理办法(节录)
(中国银行业监督管理委员会令2004年第5号，
中国银行业监督管理委员会第23次主席会议讨
论通过，2004年7月27日发布，自2004年9月
1日起实施)……………………………………111
28．中华人民共和国外资金融机构管理条
例实施细则(节录)
(中国银行业监督管理委员会令2004年第4号，
中国银行业监督管理委员会第16次主席会议通
过，2004年7月26日公布，自2004年9月1日
起施行)………………………………………113
29．汽车金融公司管理办法实施细则(节录)
(银监发[2003]23号，2003年11月12日公布
施行)…………………………………………114
30．外币代兑机构管理暂行办法(节录)
(中国人民银行令[2003]第6号，2003年5月28
日中国人民银行第3次行长办公会讨论通过，
2003年10月8日公布，自2003年11月1日起
施行)…………………………………………115
31．汽车金融公司管理办法(节录)
(中国银行业监督管理委员会令2003年第4号，
2003年10月3日公布，自公布之日起施行)………116
32．农村商业银行管理暂行规定(节录)
(银监发[2003]10号，2003年9月12日颁布，自
2003年9月12日起施行) ……………………119
33．农村合作银行管理暂行规定(节录)
(银监发[2003]10号，2003年9月12日颁布，自
2003年9月12日起施行)……………………121
34．金融许可证管理办法(节录)
(中国银行业监督管理委员会令2003年第2号
2003年5月26日中国银行业监督管理委员会
第1次主席会议通过，自2003年7月1日起
施行)…………………………………………123
35．外资金融机构驻华代表机构管理办法
(节录)
(中国人民银行令[2002]第8号，2002年6月27
日公布，自2002年7月18日起实施) …………124
36．信托投资公司管理办法(节录)
(中国人民银行令[2002]第5号，2002年5月9
日公布，自2002年5月9日起施行)……………126
37．金融租赁公司管理办法(节录)
(中国人民银行令[2000]第4号，2000年6月30
日公布，自2000年6月30日起施行) …………127
38．金融机构管理规定(节录)
(银发[1994]198号，1994年8月5日公布，自公
布之日起实施)…………………………………127
39．全国银行问债券市场债券交易流通审
核规则(节录)
(中国人民银行公告[2004]第19号，2004年12
月7日公布，自2004年12月15日起施行)……130
40．证券公司股票质押贷款管理办法(节录)
(银发[2004]256号，中国人民银行、中国银行
业监督管理委员会、中国证券监督管理委员
会2004年11月2日联合发布，自发布之日起
实施)…………………………………………131
41．证券公司短期融资券管理办法(节录)
(中国人民银行公告[2004]第12号，2004年10
月18日公布，自2004年11月1日起施行)……133
42．汽车贷款管理办法(节录)
(中国人民银行令[2004]第2号，2004年3月22
日中国人民银行第5次行长办公会议和2004年
8月9日中国银行业监督管理委员会主席会议
审议通过，2004年8月16日公布，自2004年1O
月1日起施行)…………………………………134
43.商业银行次级债券发行管理办法(节录)
(中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公
告[2004]第4号，2004年6月17日公布实施)……135
44.全国银行间债券市场债券买断式回购
业务管理规定(节录)
(中国人民银行令[2004]第1号，2004年3月
22日中国人民银行第5次行长办公会议通过，
2004年4月12日公布，自2004年5月20日起
施行)………………………………135
45.商业银行不良资产监测和考核暂行办
法(节录)
(中国银行业监督管理委员会2004年3月25日
公布实施)……………………………………136
46·金融机构衍生产品交易业务管理暂
行办法(节录)
(中国银行业监督管理委员会令2004年第1号。
2004年2月4日公布，自2004年3月1日起
施行)………………………………137
47.中国人民银行残缺污损人民币兑换办
法(节录)
(中国人民银行令[2003]第7号，2003年12月
15日中国人民银行第20次行长办公会议通过，
2003年12月24日公布，自2004年2月1日起
施行)…………………………………………138
48．人民币银行结算账户管理办法(节录)
(中国人民银行令[2003]第5号，2002年8月21
日中国人民银行第34次行长办公会议通过，
2003年4月10日公布，自2003年9月1日起
施行)…………………………………………139
49．中国人民银行假币收缴、鉴定管理办
法(节录)
(中国人民银行令[2003]第4号，2002年12月3
日中国人民银行第43次行长办公会议通过，
2003年4月9日公布，自2003年7月1日起
施行)…………………………………………142
50．金融机构大额和可疑外汇资金交易报
告管理办法(节录)
(中国人民银行令[2003]第3号，2002年9月17
日中国人民银行第7次行务会议审议通过，2003
年1月3日公布，自2003年3月1日起实施)
………………………………………………143
51．人民币大额和可疑支付交易报告管理
办法(节录)
(中国人民银行令[2003]第2号，2002年9月17
日中国人民银行第7次行务会议通过，2003年1
月3日公布，自2003年3月1日起施行)………144
52．金融机构反洗钱规定(节录)
(中国人民银行令[2003]第1号，2002年9月17
日中国人民银行第7次行务会议通过，2003年1
月3日公布，自2003年3月1日起施行)………146
53．合格境外机构投资者境内证券投资管
理暂行办法(节录)
(中国证券监督管理委员会、中国人民银行令
[2002]第12号，2002年11月5日发布，自2002
年12月1日起施行)…………………………147
54．信托投资公司资金信托管理暂行办法
(节录)
(中国人民银行令[2002]第7号，2002年6月26
日公布，自2002年7月18日起实施) …………148
55．商业银行柜台记账式国债交易管理办
法(节录)
(中国人民银行令[2002]第2号，2002年4月3
日发布施行)…………………………………149
56．中国人民银行关于切实加强商业汇票
承兑贴现和再贴现业务管理的通知
(节录)
(银发[2001]236号，2001年7月24日发布
实施)…………………………………………150
57．网上银行业务管理暂行办法(节录)
(中国人民银行令[2001]第6号，2001年6月29
日公布，自公布之日起实施)……………………151
58．商业银行中间业务暂行规定(节录)
(中国人民银行令[2001]第5号，2001年6月21
日公布，自公布之日起实施)……………………153
59．商业银行、信用社代理国库业务管理
办法(节录)
(中国人民银行令[2001]第1号，2001年1月9
日发布，自2001年2月1日起执行)……………154
60．不良贷款认定暂行办法(节录)
(银发[2000]303号，2000年9月25日发布
施行)…………………………………………156
61．全国银行间债券市场债券交易管理
办法(节录)
(中国人民银行令[2000]第2号，2000年4月30
日发布实施)…………………………………157
62．银行信贷登记咨询管理办法(试行)
(节录)
(银发[1999]281号，1999年8月16日公布
实施)…………………………………………158
63．人民币利率管理规定(节录)
(银发[1999]77号，1999年3月2日发布，自
1999年4月1日起实行)………………………160
64．银行卡业务管理办法(节录)
(银发[1999]17号，1999年1月5日发布，自
1999年3月1日起实施)………………………161
65．离岸银行业务管理办法(节录)
(银发[1997]438号，1997年10月23日发布，自
1998年1月1日起施行)………………………162
66．票据管理实施办法(节录)
(中国人民银行令[1997]第2号，1997年6月23
日国务院批准，1997年8月21日中国人民银行
发布，自1997年10月1日起实施)……………163
67．支付结算办法(节录)
(银发[1997]393号，自1997年12月1日起
施行)…………………………………………164
68．国内信用证结算办法(节录)
(银发[1997]265号，1997年7月16日发布，自
1997年8月1日起施行)………………………167
69．贷款通则(节录)
(银发[1996]173号，1996年6月28日发布，自
1996年8月1日起实施)………………………167
70．违反银行结算制度处罚规定
(银发[1994]254号，自1994年11月1日起
实施)…………………………………………171
71．金融稽核检查处罚规定
(银发[1989]136号，1989年5月5日发布实施)
………………………………………………177
72．金融机构高级管理人员任职资格管理
办法(节录)
(中国人民银行令[2000]第1号，2000年3月24
日公布，自公布之日起施行)……………………183
73．中国人民银行关于金融诈骗案件协查
管理办法(节录)
(银发[1997]195号，自1997年5月15日起
实施)…………………………………………185
74．关于对金融系统工作人员违反金融规
章制度行为处理的暂行规定
(银发[1997]167号，1997年4月25日公布，自
公布之日起实施)………………………………186
75．关于对金融机构重大经济犯罪案件负
有领导责任人员行政处分的暂行规定
(银发[1995]261号，1995年9月15日发布，自
1995年lO月1日起实施)……………………188
76．关于对金融诈骗案涉及的金融工作人
员行政处分的暂行规定
(银发[1995]43号，1995年3月8日发布)………191
77．银行业监管统计管理暂行办法(节录)
(中国银行业监督管理委员会令2004年第6号，
中国银行业监督管理委员会第25次主席会议审
议通过，2004年9月27日公布，自2004年11月
1日起实施)……………………………………193
78．商业银行与内部人和股东关联交易管
理办法(节录)
(中国银行业监督管理委员会令2004年第3号，
中国银行业监督管理委员会第九次主席会议通
过，2004年4月2日公布，自2004年5月1日起
施行)………………………………………195
79．银行会计档案管理办法(节录)
(银发[2002]374号，2002年12月12日发布，自
2003年1月1日起施行)………………………198
80．金融统计管理规定(节录)
(中国人民银行令[2002]第9号，2002年11月7
日公布，自2002年12月15日起施行)…………198
81．商业银行信息披露暂行办法(节录)
(2002年5月15日公布，自2002年5月15日起
在除城市商业银行以外的商业银行范围内施
行。城市商业银行自2003年1月1日起分步施
行本办法)……………………………………201
82．关于禁止银行资金违规流入股票市场
的通知(节录)
(银发[1997]245号，1997年6月6日发布实施)
………………………………………………202
83．商业银行授权、授信管理暂行办法(节录)
(银发[1996]403号，1996年11月11日发布，自
1996年11月11日起实施)……………………203
84．国家外汇管理局关于印发出口收汇核
销管理办法的通知(节录)
(汇发[2003]91号，国家外汇管理局2003年8
月19日发布，自2003年lO月1日起施行)……204
85．外汇指定银行办理结汇、售汇业务管理
暂行办法(节录)
(中国人民银行令[2002]第4号，2002年10月8
日中国人民银行第39次行长办公会讨论通过，
2002年11月16日公布，自2002年12月1日起
施行)…………………………………………205
86．监察部、人事部、人民银行、海关总署、
国家外汇管理局关于骗购外汇、非法套
汇、逃汇、非法买卖外汇等违反外汇管
理规定行为的行政处分或者纪律处分
暂行规定
(监察部令第7号，1999年1月25日发布) ……207
87．境内外汇帐户管理规定(节录)
(银发[1997]416号，1997年10月7日发布，自
1997年10月15日起施行)……………………213
88．外债统计监测实施细则(节录)
(1997年9月8日中国人民银行批准，1997年9
月24日国家外汇管理局发布，自1998年1月1
日起施行)……………………………………214
89.中国人民银行远期结售汇业务暂行管
理办法(节录)
(银发[1997]26号，1997年1月18日发布，自
1997年1月1日起施行)………………………215
90.国家外汇管理局关于下发《贸易进口付
汇核销监管暂行办法》的通知(节录)
(汇国发[1997]l号，国家外汇管理局1997年1
月17日发布施行)……………………………215
91．境内机构对外担保管理办法(节录)
(银发[1996]302号，国家外汇管理局1996年9
月25日发布，自1996年10月1日起施行)……216
92．结汇、售汇及付汇管理规定(节录)
(银发[1996]63号，1996年6月20日发布，自
1996年7月1日起施行)………………………216
93．国际收支统计申报办法(节录)
(1995年8月30日国务院批准，1995年9月]4
日中国人民银行行长令[1995]第2号发布，自
1996年1月1日起施行)………………………217
94.外债统计监测暂行规定(节录)
(1987年6月17日国务院批准，1987年8月27
日国家外汇管理局发布实施) …………………217
(二)证券
95.证券投资基金托管资格管理办法(节录)
(中国证券监督管理委员会2004年11月29日
颁布，自2005年1月l臼起施行)………………218
96.证券公司高级管理人员管理办法(节录)
(中国证券监督管理委员会令第24号，2004年6
月4日中国证券监督管理委员会第93次主席办
公会议审议通过，2004年10月9日公布，自
2004年l1月15日起施行)……………………222
97.证券投资基金行业高级管理人员任职
管理办法(节录)
(中国证券监督管理委员会令第23号，2004年6
月29日中国证券监督管理委员会第98次主席
办公会议审议通过，2004年9月22日公布，自
2004年10月1日起施行)……………………225
98.证券投资基金管理公司管理办法(节录)
(中国证券监督管理委员会2004年9月16日颁
布，自2004年10月1日起施行)………………228
99.证券投资基金运作管理办法(节录)
(中国证券监督管理委员会令第2l号，2004年6
月4日中国证券监督管理委员会第93次主席办
公会议审议通过，2004年6月29日公布，自
2004年7月1日起施行)………………………229
100．证券投资基金销售管理办法(节录)
(中国证券监督管理委员会令第20号，2004
年6月4日中国证券监督管理委员会第93次
主席办公会议审议通过，2004年6月25日公
布，自2004年7月1日起施行)………………231
101．证券投资基金信息披露管理办法(节录)
(中国证券监督管理委员会2004年6月11日
．颁布，自2004年7月1日起施行)……………235
102．期货经纪公司管理办法(节录)
(中国证券监督管理委员会令第7号，2002年5
月17日公布，自2002年7月1日起施行)……237
103．期货经纪公司高级管理人员任职资
格管理办法(修订)(节录)
(中国证券监督管理委员会2002年2月5日发
布，自发布之日起施行)………………………238
104．期货从业人员资格管理办法(节录)
(证监发[2002]6号，2002年1月23日发布，自
发布之日起实施)……………………………241
105．证券公司管理办法(节录)
(中国证券监督管理委员会令第5号，2001年12
月28日公布，自2002年3月1日起施行)………243
106．国有企业境外期货套期保值业务管理
办法(节录)
(证监发[2001]81号，2001年5月24日中国证
券监督管理委员会、国家经济贸易委员会、对
外贸易与经济合作部、国家工商行政管理总
局、国家外汇管理局共同颁布) ………………244
107．客户交易结算资金管理办法(节录)
(中国证券监督管理委员会令第3号，2001年5
月16日发布，自2002年1月1日起施行)……246
108．证券经营机构高级管理人员任职资格
管理暂行办法(节录)
(证监机字[1998]46号，1998年12月21日
发布) ………………………………………249
109．证券市场禁入暂行规定(节录)
(中国证券监督管理委员会1997年3月3日颁
布实施)………………………………………253
110．禁止证券欺诈行为暂行办法(节录)
(国务院国函[1993]122号，国务院证券委员
会1993年9月2日发布)……………………260
(三)保险
111．保险保障基金管理办法(节录)
(中国保险监督管理委员会令2004年第16号，
2004年12月29日中国保险监督管理委员会
主席办公会审议通过，2004年12月30日公
布，自2005年1月1日起施行)………………263
112．保险经纪机构管理规定(节录)
(中国保险监督管理委员会令2004年第15号，
2004年11月1日中国保险监督管理委员会主
席办公会审议通过，2004年12月5日公布，自
2005年1月1日起施行)……………………263
113．保险机构投资者股票投资管理暂行
办法(节录)
(2004年10月24日公布，自公布之日起实施)
………………………………………………269
114．保险外汇资金境外运用管理暂行办
法(节录)
(中国保险监督管理委员会令2004年第9号，
2004年8月9日公布，自公布之日起施行)……270
115．保险资产管理公司管理暂行规定(节录)
(中国保险监督管理委员会令2004年第2号，
2003年12月8日中国保险监督管理委员会主
席办公会审议通过，2004年4月21日公布，自
2004年6月1日起施行)……………………27l
11 6．外国保险机构驻华代表机构管理办法
(节录)
(中国保险监督管理委员会令2004年第l号，
2004年2月2日颁布，自2004年3月1目起
实施) ………………………………………272
117．保险公司偿付能力额度及监管指标
管理规定(节录)
(中国保险监督管理委员会令2003年第1号，
2003年3月24日发布，自发布之日起施行)……274
118．保险业务外汇管理暂行规定(节录)
(2002年9月24日国家外汇管理局、中国保险
监督管理委员会发布，自发布之日起施行) ……274
119．保险公司高级管理人员任职资格管理
规定(节录)
(中国保险监督管理委员会令2002年第2号，
2002年3月1日公布，自2002年4月1日起
施行) ………………………………………277
120．人身保险新型产品信息披露管理暂行
办法(节录)
(中国保险监督管理委员会令2001年第6号，
2001年12月6日颁布，自2002年1月1日起
实施) ………………………………………279
121．分红保险管理暂行办法(节录)
(保监发[2000]26号，2000年2月18日颁布，
自颁布之日起执行)…………………………280
122．法定分保条件(节录)
(保监发[1999]229号，自2000年1月1日起
执行) ………………………………………281
三、党纪规定
123．中国共产党党员权利保障条例
(中发[2004]19号，2004年9月22日颁布)……282
124．中国共产党纪律处分条例
(中发[2003]18号，2003年12月31日颁布)…293
125．中国共产党党内监督条例(试行)
(中发[2003]17号，2003年12月31日颁布)…345
126．关于实行党风廉政建设责任制的规定
(中发[1998]16号，1998年11月21日颁布) …361
四、附录（内控制度)
127．商业银行市场风险管理指引
(中国银行业监督管理委员会令2004年第10
号，2004年12月29日颁布，2005年3月1日
起实施)……………………………………367
128·商业银行内部控制评价试行办法
(中国银行业监督管理委员会令2004年第9
号，2004年8月20日中国银行业监督管理委
员会第25次主席会议通过，2004年12月25
日公布，自2005年2月1日起施行)…………387
129．商业银行授信工作尽职指引
(银监发[2004]5l号，2004年7月21日发布
施行)………………………………………416
130．商业银行内部控制指引
(2002年9月18日公布，自公布之日起实施)……427
131.关于加强证券公司营业部内部控制
若干措施的意见
(证监机构字[2003]261号)……………………455
132．证券公司治理准则(试行)
(if监机构字[2003]259号)……………………461
133.证券投资基金管理公司内部控制指
导意见
(证监基金字[2002]93号)……………………480
134．证券公司内部控制指引
(证监发[2001]15号)…………………………493
135．关于加强期货经纪公司内部控制
的指导原则
(证监期货字[2000]12号)……………………506
136.保险中介机构法人治理指引(试行)
(2005年2月28日颁布)……………………515
137．保险中介机构内部控制指引(试行)
(2005年2月28日颁布)……………………528
138.保险公司股票资产托管指引(试行)
(2005年2月17日颁布)……………………549
139.保险资金运用风险控制指引(试行)
(保监发[2004]43号，2004年4月28日发布) …557
140.保险公司内部控制制度建设指导原则
(保监发[1999]131号，1999年8月5日发布) …576
后记…………………………………589
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