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法 律
1 中华人民共和国公司法
(2005年lO月27 日)
23 中华人民共和国证券法：
(2005年lO月27日)
行政法规及规范性文件
49 股票发行与交易管理暂行条例
(1993年4月22日)
60 企业债券管理条例
(1993年8月2日)
62 禁止证券欺诈行为暂行办法
(1993年9月2日)
66 国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定
(1994年8月4日)
69 国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知
(1997年6月20日)
70 证券结算风险基金管理暂行办法
(2000年1月31日)
71 证券交易所风险基金管理暂行办法
(2000年4月4日)
72 减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法
(2001年6月12日)
73 中华人民共和国公司登记管理条例
(2005年12月18日)
政府规章及规范性文件
(一)综 合
84 关于股票公开发行与上市公司信息披露有关事项的通知
(1993年3月18日)
85 中华人民共和国国债一级自营商管理办法(试行)
(1993年12月31日)
87 国债一级自营商资格审查与确认实施办法(试行)
(1993年12月31日) 。
88 关于坚决制止国债券卖空行为的通知
(1994年5月20日)
89 关于核实从事证券期货交易单位和个人在金融机构账户资金的通知
(1997年10月27日)
91 关于加强证券期货信息传播管理的若干规定
(1997年12月12日)
92 关于不得限制中介机构跨地区执行证券相关业务的通知
(1999年1 1月16日)
93 关于印发《注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定》的通知
(2000年6月10日)
93 注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定
(2000年6月10日)
97 关于加强派出机构上市公司监管工作的通知
(200]年10月8日)
99 关于赋予中国证券业协会部分职责的决定
(2002年10月31日)
1 00 关于实施《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设
立规则》有关问题的通知
’ (2002年11月18日)
1 01 中国证券监督管理委员会行政复议办法
(2002年11月25日)
1 1 7 关于转发《国家计委、财政部关于重新核定证券市场监管费收费标准及有
关问题的通知》的通知
(2003年2月9日)
1 1 8 关于处理非法代理买卖未上市公司股票有关问题的紧急通知
(2003年5月29日)
1 19 派出机构监管工作职责
(2003年12月5日)
124 关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知
(2004年1月18日)
127 中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(试行)
(2004年7月1日)
134 关于做好下放派出机构行政许可项目实施工作的通知
(2004年7月15日)
134 证券期货业网络与信息安全信息通报暂行办法
(2005年2月1日)
136 证券期货业信息安全保障管理暂行办法
(2005年4月8日)
139 中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法
(2005年12月30日)
141 证券市场蘩人规定
(2006年6月9日)
(二)发 行
144 公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)
(1993年6月10日)
148 关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定
(1994年2月1日)
148 关于禁止股票发行中不当行为的通知
(1996年1月25日)
149 股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则
(1996年5月3日)
153 关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知
(1996年8月22日)
154 关于股票发行与认购方式的暂行规定
(1996年12月26日)
157 关于停止发行内部职工股的通知
(1998年11月25日)
158 申请发行境内上市外资股(B股)公司报送材料标准格式
(1999年3月25日)
159 关于企业发行B股有关问题的通知
(1999年5月19日)
160 关于法人配售股票有关问题的通知
(1999年9月8日)
160 关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知
(2000年2月13日)
163 上市公司向社会公开募集股份操作指引(试行)
(2000年4月13日)
164 关于股票上市安排有关问题的通知
(2000年6月23日)
165 关于新股发行公司通过互联网进行公司推介的通知
(2001年1月10日)
165 关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知
(2001年1月20日)
166 关于证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序
f2001年3月2日)
167 关于发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的通知
(2001年3月17日)
209 关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知
(2001年9月10日)
210 首次公开发行股票辅导工作办法
(2001年10月16日)
220 关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知
(2001年11月21日)
221 关于向二级市场投资者配售新股有关问题的补充通知
(2002年5月20日)
221 关于拟公开发行股票公司资产负债率等有关问题的通知
(2002年10月29日)
222 证券公司债券管理暂行办法
(2004年lO月18日)
227 证券公司定向发行债券信息披露准则
(2003年8月29日)
230 资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则
(2003年8月29日)
232 中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作细则
(2003年12月11日)
236证券发行上市保荐制度暂行方法
(2003年12月28日）
244．关于实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关事项的通知
(2004年1月2日)
264 中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见
(2004年1月20日)
265 关于上市公司配股自主选择发行时机有关事项的通知
(2004年8月18日)
266 关于证券交易所核准企业债券上市交易有关事项的通知
(2004年9月15日)
267 关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知
(2004年12月7日)
269 关于进一步做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施工作的通知
(2004年12月31日)
270。关于在股票、可转债等证券发行中申购冻结资金利息处理问题的通知
(2005年1月28日)
270中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法
（2006年5月9日）
275 首次公开发行股票并上市管理办法
（2006年5月17日）
280上市公司证券发行管理办法
（2006年5月6日)
(三)市场交易
288 关于健全查验制度防范股票盗卖的通知
(1994年6月14日)
289 关于加强会员结算风险管理若干问题的通知
(1999年5月28日)
290 关于规范证券开户代理业务有关问题的通知
(2000年3月27日)
291 关于上市公司股份分类有关业务处理事项的通知
(2000年5月8日)
293 关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知
(2001年2月21日)
294 关于合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务有关问题的通知
(2003年7月4日)
296 中华人民共和国商务部 中华人民共和国财政部 国务院国有资产监督管
理委员会中国证券监督管理委员会公告
(2003年8月5日)
298 关于开展国债买断式回购交易业务的通知
(2004年4月8日)
299 关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的
通知
(2004年9月10日)
300证券登记结算管理办法
（2006年4月7日） (四)机 构
309 证券经营机构股票承销业务管理办法
(1996年6月17日)
314 境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定
(1996年lO月23日)
31 7 证券经营机构证券自营业务管理办法
(1996年10月23日)
322 关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知
(1997年12月29日)
322 证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则
(1998年4月23日)
324 关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知
(1998年9月7日)
325 中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构高级管理人员任职资格
管理暂行办法》的通知
(1998年12月11日)
326 证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法
(1998年12月11日)
329 关于进一步加强证券公司监管的若干意见
(1999年3月16日)
333 外国证券类机构驻华代表机构管理办法
(1999年4月21日)
336 关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知
(1999年7月5日)
337 关于坚决制止非证券经营机构经营证券业务的通知
(1999年7月17日)
338 关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管
理的通知
(1999年9月21日)
339 关于清理“存折炒股”业务有关问题的通知
(1999年l 1月25日)
340 关于报送《外资证券机构驻华代表机构年度工作报告表》的通知
(1999年12月28日)
344 网上证券委托暂行管理办法
(2000年3月3日)
347’关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知
(2000年4月30日)
348 关于调整证券公司净资本计算规则的通知
(2000年9月23日)
351 关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知
(2000年10月27日)
365 关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知
(2000年11月14日)
{66 证券公司检查办法
(2000年12月12日)
368 证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法
(2001年1月lO日)
371 证券公司内部控制指引
(2001年1月31日)
376 关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知
(2001年2月23日)
377 关于对证券公司参与风险投资进行规范的通知
(2001年4月12日)
378 关于证券公司担保问题的通知
(2001年4月24日)
378 客户交易结算资金管理办法
(2001年5月16日)
383 关于执行<客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知
(2001年10月8日) ’
387 关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知
(2001年10月11日)
389 关于证券公司增资扩股有关问题的通知
(2001年11月23日)
391 证券交易所管理办法
(2001年12月12日)
401证券公司管理办法
（2001年2越8日）
405 外资参股证券公司设立规则
(2002年6月1日)
409证券业从业人员资格管理办法
(2002年12月16日)
411 关于发布《证券公司年度报告内容与格式准则(2002年修订)》及报送补
充监管报表的通知
(2002年12月27日)
428 证券公司治理准则(试行>
（2003年12月15日)
435 证券公司客户资产管理业务试行办法
(2003年12月18日)
443 关于推进证券业创新活动有关问题的通知
(2004年8月12日)
444 关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知
(2004年8月30日)
445 证券公司高级管理人员管理办法
(2004年lO月9日)
450 关于实施《证券公司高级管理人员管理办法》有关问题的通知
(2004年10月9日)
452 关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知
(2004年10月12日)
456 关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知
(2004年10月21日)
461 保险机构投资者股票投资管理暂行办法
(2004年10月24日)
468 证券公司股票质押贷款管理办法
472 个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法
(2005年1月28日)
475 关于进一步加强对客户交易结算资金划转过程监控的通知
(2005年1月28日)
477 关于印发《证券公司高级管理人员诚信经营承诺书》的通知
(2005年2月16日)
487 关于进一步协助做好个人债权甄别确认工作的通知
(2005年5月23日)
(五)上市公司
489 关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函
(1994年1月6日)
489 关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知
(1996年4月22日)
490 关于规范上市公司行为若干问题的通知
(1996年7月24日)
491 关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知
492 关于加强对上市公司临时报告审查的通知
(1996年12月2日)
493 关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知
(1996年12月13日)
494 关于B股上市公司中期财务报告审计问题的通知
(1998年7月17日)
495 关于做好特别处理上市公司恢复正常交易有关事宜的通知
(1999年3月9日)
495 关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知
495 关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知
(1999年12月2日)
497 关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知
(2000年6月6日)
498 关于加强上市公司监管工作的意见
(2000年6月7日)
500 关于进一步加强sT、PT公司信息披露监管工作的通知
(2000年6月7日)
500 关于境内上市外资股(B股)公司非上市外资股上市流通问题的通知
501 境内上市外资股(B股)公司非上市外资股上市流通的办理程序
501 上市公司检查办法
（2001年3月19 日）
503 上市公司董事长谈话制度实施办法
(2001年3月19日)
506 前次募集资金使用情况专项报告指引
(2001年4月10日)
507 关于拟发行新股的上市公司中期报告有关问题的通知
(2001年7月9日)
507 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见
(2001年8月16日)
510 关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知
(2001年9月30日) ‘
512 关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见
(2001年10月8日)
513 关于发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法(修订)》的通知
(2001年11月20日)
514 亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法(修订)
(2001年11月20日)
516 关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知
(2001年12月10日)
521 上市公司治理准财
（2001年月7日）
528 上市公司收购管理办法
（2002年9月28 日）
536 上市公司股东持股变动信息披露管理办法
(2002年9月28日)
539 关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知
(2002年11月1日)
540 关于上市公司临时公告及相关附件报送中国证监会派出机构备案的通知
(2003年2月20日)
541 关于执行<亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法(修订)》的补充
规定
(2003年3月18日)
542 关于要约收购涉及的被收购公司股票上市交易条件有关问题的通知
(2003年5月20日)
543 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知
(2003年8月28日)
545 关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知
(2004年1月6日)
548 关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知
(2004年1月7日)
550 关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见
(2004年2月5日)
553 中国证券监督管理委员会上市公司重组审核委员会工作规程
(2004年5月12日)
558 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定
(2004年12 月7日）
560 关于做好股权分置改革试点工作的意见
(2005年5月30日)
562上市公司回购社会公众股份管理办法l(试行)
(2005年6月16日)
566 关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知
(2005年6月16日) …
566 上市公司与投资者关系工作指引
(2005年7月11日)
569 关于上市公司股权分置改革的指导意见
(2005年8月23日)
573 上市公司股权分置改革管理办法
(2005年9月4日)
578 证监会、银监会关于规范上市公司对外担保行为的通知
(2005年12月23日)
580上市公司股权激励管理办法(试行)
(2005年12月31日)
586 外国投资者对上市公司战略投资管理办法
(2005年12月31日)
590 上市公司股东大会规则
(2006年3月～16日)
595 上市公司章程指引（2006年修订)
(2006年3月2l日)
(六)信息披露规范
616 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——招股说明书
(2006年5月18日)
635 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容
与格式(2005年修订)
(2005年12月15日)
657 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号《半年度报告的内容
与格式>(2003年修订) …
(2003年6月24日)
672 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报
告的内容与格式(2005年修订)
(2005年12月26日)
678 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——股票上市公告书
(2001年3月15日)
682 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股
票并上市申请文件
(2006年5月18日)
685 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发
行证券申请文件
‘(2006年5月8日)
687 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第ll号——上市公司公开发
行证券募集说明书
(2006年5月8日)
698 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第14号——可转换公司债券
上市公告书
(2001年4月26日)
702 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——上市公司股东持
股变动报告书
(2002年11月28日)
713 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报
告书
(2002年11月28日)
721 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书
(2002年11月28日)
729 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号——被收购公司董事
会报告书
(2002年11月28日)
733 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号——豁免要约收购申
请文件
(2002年11月28日) ．
736 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第20号——证券公司发行债
券申请文件
(2003年8月29日)
740 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号——证券公司公开发
行债券募集说明书
(2003年8月29日)
750 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22号——证券公司债券上
市公告书
(2003年8月29日)
753 公开发行证券公司信息披露编报规则第3号-_保险公司招股说明书内容与
格式特别规定
756 公开发行证券公司信息披露编报规则第4号——保险公司财务报表附注特别
(2000年11月2 Et)
760 公开发行证券公司信息披露编报规则第5号——证券公司招股说明书内容与
格式特别规定
(2000年11月2日)
763 公开发行证券公司信息披露编报规则第6号——证券公司财务报表附注特别
规定 (2000年11月2日)
767 公开发行证券公司信息披露编报规则第8号——证券公司年度报告内容与格
式特别规定 768 公开发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的
计算及披露
770 公开发行证券公司信息披露编报规则第10号——从事房地产开发业务的公
司招股说明书内容与格式特别规定
772 公开发行证券公司信息披露编报规则第l l号——从事房地产开发业务的公
司财务报表附注特别规定
774 公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意
见书和律师工作报告
781 公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式
特别规定
783 公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见
及其涉及事项的处理
(2001年12月22日)
784 公开发行证券公司司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定
(2001年12月30 E1)
793 公开发行证券的公司信息披露编报规则第16号——h股公司实行补充审计
的暂行规定
794 公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司
招股说明书内容与格式特别规定
(2002年3月19日)
795 公开发行证券的公司信息披露编报规则第18号——商业银行信息披露特别
规定
(2003年3月19日)
802 公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关
披露
(2003年12月1日)
804 公开发行证券的公司信息披露规范问答第l号——非经常性损益
(2001年4月25日)
805 公开发行证券的公司信息披露规范问答第2号——中高层管理人员激励基金
的提取
(200]年6月29日)
806 公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号——弥补累计亏损的来源、程
序及信息披露
(200t年6月29日)
807 公开发行证券的公司信息披露规范问答第4号——金融类公司境内外审计差
异及利润分配基准
(200]年8月30日)
808 分开发行证券的公司信息披露规范问答第5号——分别按国内外会计准则编
制的财务报告差异及其披露
(2001年11月7日)
809 公开发行证券的公司信息披露规范问答第6号——支付会计师事务所报酬及
其披露
(2001年12月24日)
(七)境外上市 ．
811 关于批转证监会<关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的
报告=》的通知
(1993年4月9日)
812 关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知
(1994年1月13日)
812 关于执行<到境外上市公司章程必备条款=》的通知
(1994年8月27日)
813 到境外上市公司章程必备条款
(1995年3月29日)
833 关于境外上市公司1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题的通知
(1995年3月29日)
835 关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若
干问题的通知
(1998年2月22日)
843 境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见
(1999年3月26日)
845 关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见
(1999年3月29日)
848 境外上市公司董事会秘书工作指引
(1999年4月8日)
850 关于企业申请境外上市有关问题的通知
(1999年7月14日)
854 关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知
(2002年8月5日)
860 关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知
(2004年7月21日)



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