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目 录
第一章金融法概述………………………………………………(1)
第一节金融法的概念、特点、作用及调整对象………………(1)
一、金融法的概念……………………………………………(1)
二、金融法的特征……………………………………………(2)
三、金融法的作用……………………………………………(4)
四、金融法的调整对象………………………………………(6)
第二节金融法律关系的要素、内容和产生、变更及终止……(7)
一、金融法律关系的要素……………………………………(7)
二、金融法的主要内容………………………………………(9)
三、金融法律关系的产生、变更和终止………………………(12)
第三节我国金融法的基本原则、渊源和体系………………(12)
一、我国金融法的基本原则…………………………………(12)
二、金融法的渊源……………………………………………(14)
三、我国金融法的体系………………………………………(16)
第四节金融法律责任…………………………………………(17)
一、金融法律责任的概念……………………………………(17)
二、金融法律责任的种类……………………………………(18)
第五节WTO法律制度与我国的金融法制建设……………(22)
一、影响我国金融法制的WTO法律框架概览……………(23)
二、影响我国金融法制的WTO法律框架中的主要制度…(23)
案例分析…………………………………………………(31)
专栏：反洗钱触动实名制的神经…………………………(32)
第二章中央银行法律制度………………………………………(35)
第一节 中央银行概述…………………………………………(35)
一、中央银行的概念…………………………………………(35)
二、中央银行的类型…………………………………………(35)
三、中央银行的性质…………………………………………(36)
四、中央银行的独立性及其与各方面的关系………………(37)
五、中央银行的职能…………………………………………(40)
六、中国人民银行的职能与职责……………………………(42)
七、我国中央银行法的立法…………………………………(46)
第二节 中央银行的组织机构…………………………………(46)
一、中央银行的组织机构……………………………………(46)
二、中国人民银行的组织机构………………………………(47)
第三节 中央银行的业务………………………………………(50)
一、中央银行业务概述………………………………………(50)
二、中央银行的货币政策……………………………………(55)
三、中国人民银行的业务……………………………………(58)
第四节 人民币法律制度………………………………………(64)
一、人民币法律制度概述……………………………………(64)
二、人民币发行法律制度……………………………………(65)
三、人民币保护法律制度……………………………………(68)
第五节 中国人民银行的金融监管……………………………(72)
一、中国人民银行的监管职能………………………………(72)
二、中国人民银行金融监管内容……………………………(72)
三、中国人民银行的监管权力………………………………(74)
四、与其他监管机构建立监管信息共享机制………………(75)
案例分析…………………………………………………(76)
专栏：有关国家货币发行的黄金保证比例………………(77)
第三章商业银行法………………………………………………(78)
第一节 商业银行的组织机构…………………………………(78)
一、商业银行的概念与特点…………………………………(78)
二、商业银行的组织体制……………………………………(79)
三、商业银行的组织形式……………………………………(81)
四、商业银行的设立、变更、合并、分立、接管与终止等……(82)
五、商业银行的治理结构……………………………………(88)
第二节 商业银行业务法律制度概述…………………………(91)
一、商业银行法的法律地位…………………………………(91)
二、商业银行的业务范围……………………………………(91)
三、商业银行的一般原则……………………………………(93)
第三节存款法律制度…………………………………………(95)
一、存款与存款合同概述……………………………………(95)
二、储蓄存款法律制度………………………………………(98)
三、单位存款法律制度………………………………………(104)
四、存款合同纠纷……………………………………………(108)
第四节 贷款法律制度…………………………………………(112)
一、贷款法律制度概述………………………………………(112)
二、贷款的主体规则………………………………………(114)
三、贷款的程序………………………………………………(117)
四、贷款质量监管……………………………………………(119)
五、贷款特别管理……………………………………………(120)
第五节 中间业务法律制度……………………………………(122)
一、中间业务概述……………………………………………(122)
二、支付结算业务……………………………………………(122)
三、银行卡业务………………………………………………(136)
四、代理类中间业务…………………………………………(142)
五、担保类中间业务…………………………………………(143)
六、承诺类中间业务…………………………………………(144)
七、交易类中间业务…………………………………………(144)
八、基金托管业务……………………………………………(144)
九、咨询顾问类业务…………………………………………(145)
十、保管箱业务………………………………………………(145)
案例分析…………………………………………………(148)
专栏：银行业对外开放的承诺……………………………(150)
第四章银行业监督管理法律制度………………………………(152)
第一节银行业监督管理法概述………………………………(152)
一、银行业监督管理法的概念………………………………(152)
二、中国银行业监督管理目标和基本原则…………………(152)
三、《银行业监督管理法》的性质、立法目的和适用范围……(156)
第二节 中国银行业监督管理的机构、人员和工作制度……(157)
一、中国银监会的机构设置…………………………………(157)
二、监管工作人员的从业资格和职业道德…………………(157)
三、中国银监会的工作制度…………………………………(158)
四、对中国银监会工作的配合与监督………………………(158)
第三节银行业监督管理机构的监管职责……………………(159)
一、中国银监会的监管职责…………………………………(159)
二、制定和发布银行业监管的规章和规则…………………(159)
三、审批银行业金融机构的市场准人和市场退出…………(159)
四、制定审慎经营规则，实施审慎性监管……………………(164)
五、实施现场检查和非现场监管……………………………(164)
六、实施并表监督管理………………………………………(166)
七、建立银行业金融机构的监管评级体系和风险预警机
制…………………………………………………………(167)
八、报告、处置银行业突发事件………………………………(168)
九、编制和发布全国银行业金融机构统计数据、报表………(169)
十、指导和监督银行业自律组织……………………………(169)
十一、开展与银行业监管有关的国际交流与合作活动……(169)
第四节银行业监管措施………………………………………(170)
一、银行业监管措施概述……………………………………(170)
二、要求银行业金融机构按照规定报送各种报表报告和
资料………………………………………………………(170)
三、现场检查措施和规则……………………………………(171)
四、审慎性监管谈话…………………………………………(171)
五、强制信息披露……………………………………………(172)
六、对违反审慎经营规则的处理措施和程序………………(174)
七、接管或者重组有问题银行业金融机构…………………(178)
八、撤销银行业金融机构……………………………………(179)
九、限制被接管、重组、被撤销银行业金融机构的董事、高
级管理人员及其他直接责任人员的行为………………(179)
十、查询、冻结…………………………………………………(180)
第五节 法律责任………………………………………………(180)
一、中国银监会监督管理工作人员的法律责任……………(180)
二、擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融
机构的业务活动的法律责任……………………………(181)
三、擅自变更、终止及设立分支机构或者违反规定从事未
经批准或者未备案的业务活动、提高或者降低存、贷
款利率的法律责任………………………………………(181)
四、银行业金融机构的法律责任……………………………(182)
五、银行业金融机构从业人员的法律责任…………………(182)
专栏：有效银行监管的核心原则一览表…………………(183)
第五章证券法律制度……………………………………………(187)
第一节证券法概述……………………………………………(187)
一、证券的概念及特征………………………………………(187)
二、我国证券法的调整的证券种类…………………………(187)
第二节证券组织机构…………………………………………(188)
一、证券交易所………………………………………………(188)
二、证券经营机构……………………………………………(192)
三、证券服务机构……………………………………………(194)
第三节证券发行法律制度……………………………………(196)
一、证券发行的概念…………………………………………(196)
二、我国证券发行监管体制…………………………………(197)
三、证券公开发行的审核……………………………………(198)
四、股票发行…………………………………………………(200)
五、债券发行…………………………………………………(201)
第四节 证券承销制度…………………………………………(202)
一、证券承销制度概述………………………………………(202)
二、证券承销的方式…………………………………………(203)
三、证券发行承销协议………………………………………(204)
第五节 证券交易制度…………………………………………(204)
一、证券交易的概念及原则…………………………………(204)
二、证券上市制度……………………………………………(205)
三、上市证券的交易程序……………………………………(209)
第六节 证券业的法律监管……………………………………(211)
一、证券业法律监管的概念…………………………………(211)
二、世界各国证券业监管的模式……………………………(212)
三、证券监管的目标和原则…………………………………(214)
四、证券监管的内容…………………………………………(216)
五、我国的证券监管…………………………………………(221)
第七节证券法律责任…………………………………………(225)
一、证券法律责任概述………………………………………(225)
二、证券民事责任……………………………………………(225)
三、证券行政责任……………………………………………(229)
四、证券刑事责任……………………………………………(230)
第八节 合格境外机构投资者法律制度………………………(230)
一、合格境外机构投资者概述………………………………(230)
二、我国合格境外机构投资者(QFII)的基本特征…………(231)
三、合格境外机构投资者的运作……………………………(235)
四、合格机构投资者的资金管理……………………………(238)
五、对合格投资者的监管……………………………………(240)
案例分析…………………………………………………(242)
专栏l：证券业对外开放的承诺…………………………(244)
专栏2：QFII在台湾 ……………………………………(244)
第六章证券投资基金法律制度…………………………………(246)
第一节证券投资基金概论……………………………………(246)
一、证券投资基金的概念……………………………………(246)
二、证券投资基金与股票、债券的异同及其特征……………(247)
三、证券投资基金的分类……………………………………(249)
第二节证券投资基金主体及规则……………………………(251)
一、基金发起人及其职责……………………………………(252)
二、基金管理人及其规则……………………………………(253)
三、基金托管人及其规则……………………………………(255)
四、证券投资基金份额持有人(基金投资人、受益人、基金
股东)及其规则……………………………………………(257)
第三节证券投资基金的运行规则……………………………(259)
一、证券投资基金的募集……………………………………(259)
二、证券投资基金份额的交易………………………………(261)
三、证券投资基金的投资运作与信息披露…………………(262)
四、基金合同的变更、终止与基金财产清算…………………(263)
第四节证券投资基金的监管…………………………………(264)
一、证券投资基金监管概论…………………………………(264)
二、中国证监会………………………………………………(265)
第五节相应的法律责任………………………………………(267)
一、对未经核准情况的处罚…………………………………(267)
二、对当事人违规操作的处罚………………………………(267)
三、对证券监督管理机构工作人员的处罚…………………(270)
专栏：海外开放式基金销售的启示………………………(270)
第七章保险法律制度……………………………………………(273)
第一节保险与保险法概述……………………………………(273)
一、保险的基本知识…………………………………………(273)
二、保险法概述………………………………………………(282)
第二节保险合同………………………………………………(282)
一、保险合同法概述…………………………………………(282)
二、保险合同及其特征………………………………………(283)
三、保险合同的种类…………………………………………(284)
四、保险合同的法律关系……………………………………(286)
五、保险合同的内容…………………………………………(288)
六、保险合同的形式…………………………………………(293)
七、保险合同的订立、生效与履行……………………………(294)
八、保险合同的变更与终止…………………………………(302)
九、财产保险合同……………………………………………(304)
十、人身保险合同……………………………………………(310)
第三节 保险公司、保险代理人和保险经纪人………………(312)
一、保险公司…………………………………………………(312)
二、保险代理人………………………………………………(315)
三、保险经纪人………………………………………………(316)
四、保险代理人、保险经纪人营业禁止行为…………………(316)
第四节保险法律责任…………………………………………(316)
一、违反保险法的法律责任…………………………………(316)
二、保险纠纷的解决…………………………………………(318)
案例分析…………………………………………………(320)
第八章担保法……………………………………………………(323)
第一节担保法概述……………………………………………(323)
一、担保与担保法……………………………………………(323)
二、担保法律关系……………………………………………(325)
三、无效担保及其法律效力…………………………………(326)
四、反担保及其特征…………………………………………(328)
第二节保证……………………………………………………(330)
一、保证的定义和种类………………………………………(330)
二、保证合同…………………………………………………(331)
三、保证方式…………………………………………………(337)
四、保证责任…………………………………………………(339)
第三节抵押……………………………………………………(345)
一、抵押的概念、特征及方式…………………………………(345)
二、抵押物和抵押物登记……………………………………(348)
三、抵押合同…………………………………………………(352)
四、抵押权的效力……………………………………………(353)
五、抵押权的实现……………………………………………(355)
第四节质押……………………………………………………(359)
一、质押的概念和特征………………………………………(359)
二、动产质押…………………………………………………(359)
三、权利质押…………………………………………………(367)
第五节 留置和定金……………………………………………(372)
一、留置………………………………………………………(372)
二、定金………………………………………………………(375)
第六节对外担保………………………………………………(378)
一、对外担保的概念和种类…………………………………(378)
二、银行保函…………………………………………………(380)
案例分析…………………………………………………(381)
专栏：担保方式比较………………………………………(389)
第九章票据法……………………………………………………(390)
第一节票据及票据法概述……………………………………(390)
一、票据的概念、特征、作用…………………………………(390)
二、票据法概述………………………………………………(392)
第二节 票据法的基本制度……………………………………(396)
一、票据法上的法律关系……………………………………(396)
二、票据权利…………………………………………………(399)
三、票据行为…………………………………………………(406)
四、票据的瑕疵与票据的丧失………………………………(409)
五、票据的变造………………………………………………(410)
六、票据的丧失与补救………………………………………(411)
七、票据时效与利益偿还请求权……………………………(413)
八、票据违法行为的法律责任………………………………(414)
第三节 汇票……………………………………………………(415)
一、汇票的概念与分类………………………………………(415)
一、出票…………………………………………(418)
三、背书………………………………………………………(421)
四、承兑…………………………………………(423)
五、保证…………………………………………(425)
六、付款………………………………………………………(427)
第四节 本票和支票……………………………………………(430)
一、本票………………………………………………………(430)
二、支票…………………………………………(431)
案例分析…………………………………………………(434)
第十章期货法律制度……………………………………………(440)
第一节期货交易法概述………………………………………(440)
一、期货及期货交易的概念…………………………………(440)
二、期货交易的发展…………………………………………(440)
三、期货交易的主要特征……………………………………(442)
四、期货交易的主要特点……………………………………(443)
第二节 期货交易所和期货经纪公司…………………………(445)
一、期货交易所………………………………………………(445)
二、期货经纪公司……………………………………………(448)
第三节期货交易的法律责任…………………………………(451)
一、特殊企业从事期货交易的规定…………………………(451)
二、禁止期货交易的过度投机………………………………(451)
三、期货交易的法律责任……………………………………(452)
案例分析…………………………………………………(457)
第十一章信托法律制度…………………………………………(463)
第一节信托概述………………………………………………(463)
一、信托的定义………………………………………………(463)
二、信托的发展概述…………………………………………(464)
三、信托的当事人……………………………………………(465)
四、信托财产…………………………………………………(466)
五、信托的种类……………………………………………(468)
第二节信托组织机构…………………………………………(469)
一、信托组织机构的概念……………………………………(469)
二、信托投资公司的设立……………………………………(470)
三、信托投资机构的变更……………………………………(470)
四、信托投资机构的终止……………………………………(471)
第三节信托的运作……………………………………………(471)
一、信托的设立………………………………………………(471)
二、信托的变更和终止………………………………………(473)
第四节信托业的监管及对违法的处罚………………………(476)
一、信托业监管………………………………………………(476)
二、违法的行政处罚…………………………………………(481)
第五节公益信托………………………………………………(483)
一、公益信托的概念…………………………………………(483)
二、公益信托的特征…………………………………………(483)
三、公益信托与私益信托的区别……………………………(484)
．四、公益信托的设立…………………………………………(485)
五、公益信托的监察人和受托人的职权……………………(486)
专栏：信托业：出路何在? ………………………………(487)
第十二章外汇管理法律制度……………………………………(489)
第一节外汇及外汇管理………………………………………(489)
一、外汇及外汇管理的概念…………………………………(489)
二、国际收支统计申报制度…………………………………(489)
三、我国《外汇管理条例》的适用范围………………………(490)
第二节 经常项目外汇管理……………………………………(490)
一、境内机构的经常项目外汇管理…………………………(491)
二、个人的外汇管理…………………………………………(491)
第三节 资本项目外汇收支管理………………………………(492)
一、资本项目………………．………………………………(492)
二、资本项目外汇收入管理…………………………………(493)
三、境内机构向境外投资的外汇管理………………………(493)
第四节 金融机构的外汇业务管理……………………………(494)
一、金融机构经营外汇业务管理……………………………(494)
二、金融机构经营外汇业务的监督管理……………………(496)
第五节人民币汇率和外汇市场管理…………………………(497)
一、人民币汇率管理…………………………………………(497)
二、外汇市场管理……………………………………………(497)
第六节 违反外汇管理规定的法律责任………………………(498)
一、逃汇行为及其法律责任…………………………………(498)
二、套汇行为及其法律责任…………………………………(498)
案例分析…………………………………………………(499)
专栏：中国假币流通调查…………………………………(499)
第十三章金融机构反洗钱法律制度……………………………(501)
第一节反洗钱法律制度概述…………………………………(501)
一、洗钱概述…………………………………………………(501)
二、金融机构反洗钱基本制度………………………………(502)
第二节 人民币大额交易报告制度和可疑交易报告制度……(507)
一、人民币大额和可疑支付交易的定义及认定标准………(507)
二、金融机构人民币大额和可疑支付交易的监管…………(508)
三、人民币大额和可疑支付交易的报告程序………………(508)
四、金融监管机构对人民币大额和可疑支付交易报告的
答复程序…………………………………………………(509)
第三节 大额外汇资金交易和可疑外汇资金交易报告制度
…………………………………………………………(510)
一、大额外汇资金交易和可疑外汇资金交易的定义及认
定标准……………………………………………………(510)
二、金融机构报告大额和可疑外汇资金交易的程序………(512)
三、金融机构违反大额和可疑外汇资金交易报告制度的
法律责任…………………………………………………(513)
专栏：国外反洗钱一瞥……………………………………(513)
主要参考书目………………………………………………………(515)

合计516页