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一、主体 法
一、王体 法
中华人民共和国证券法…………………………………………………(1)
(2004年8月28日)
第一章总 则．……………………………………………一………．(1)
，第一条 【立法宗旨】 ……………………………………………(1)
第二条 【本法适用范围】 ………………………………………(2)
第三条 【公开、公平、公正原则】 ……………………………(2)
第四条 【平等、自愿、有偿、诚信原则】 ……………………(2)
第五条 【遵守法律原则】 ………………………．………………(2)
第六条 【分业经营、管理原则】 ………………………………(2)
第七条 【监督管理机构】 ………………………………………(2)
第八条 【证券业协会】 …………………………………………(2)
第九条 【审计监督】 ……………………………………………(2)
第二章证券发行………………………………………………………(2)
第十条 【证券发行的核准或审批】 ……………………………(2)
第十一条 【股票发行的核准及债券发行的审批】 ……………(2)
第十二条 【申请文件的格式及报送方式】 ……………………(2)
第十三条 【申请文件的真实性、准确性和完整性】 …………(3)
第十四条 【发行审核委员会】 ……………………··…………·(3)I
第十五条 【证券发行核准或审批】 ……………………………(3)I
第十六条 【核准或审批期限】 …………………………………(3)
第十七条 【证券发行申请公开】 ………………………………(3)】
第十八条、【已核准或批准决定的撤销】 ………………………(3)I
第十九条 【风险自负原则】 ……………………………………(3)『
第二十条 【新股发行方式及用途】 ……………………………(4)i
第二十一条 【证券承销的方式】 ………………………………(4)
第二十二条 【自主选择承销公司】 ……………………………(4)
第二十三条 【证券承销协议内容】 ··……………--………‘…一、(4)
第二十四条 【承销证券公司的义务】 …………………………(4)
第二十五条 【承销团】 …………………………………………(4)
第二十六条 【承销期限】 ………………………………………(4)
第二十七条 【承销证券公司的报告与备案】 ………一………(4)
第二十八条 【溢价发行价格的确定】 …………………………(5)
第二十九条 【境外上市或交易的批准】 ………………………(5)
第三章证券交易………………………………………………………(5)
第一节一般规定……………………………………………………(5)
第三十条 【可交易证券的范围】 ………………………………(5)
第三十一条 【限制性交易的期限】 ……………………………(5)
第三十二条 【交易场所】 ………………………………………(5)
第三十三条 【交易方式】 ………………………………………(5)
第三十四条 【交易形式】 ………………………………………(5)
第三十五条 【现货交易】 …………一………………………一一(5)
第三十六条 【不得向客户融资或融资】 ………………………(5)
第三十七条 【从业人员等持有、买卖、受赠股票的
禁止】 ………………………………………………(5)
第三十八条 【账户保密】 ………………………………………(5)
第三十九条 【审计人员等股票买卖的限制】 …………………(6)
第四十条 【证券交易收费】 ……………………………………(6)
第四十一条 【持有股份5％的报告义务】 ……………………(6)
第四十二条 【违反报告义务的责任】 …………………………(6)
第二节证券上市……………………………………………………(6)
第四十三条 【股票上市核准】 ………一………………………·(6)
第四十四条 【国家鼓励符合产业政策的股票上市】 …………(6)
第四十五条U已市申请文件】 ……；………………·…………·(6)
第四十六条 【上市交易安排的期限】 …………………………(7)
第四十七条 【上市交易申请文件的公开】 ……………………(7)
第四十八条 【特别事项公告】 …………………………………(7)
第四十九条 【暂停或终止上市】 ………………………………(7)
第五十条 【债券上市核准】 ……………………………………(7)
第五十一条 【债券上市交易的条件】 …………………………(7)
第五十二条 【债券上市交易申请的文件】 ……………………(7)
第五十三条 【债券上市安排】 …………………………………(7)
第五十四条 【债券上市申请文件的公开】 ……………………(8)
第五十五条 【上市资格暂停】 …………………………………(8)
第五十六条 【上市资格终止】 …………………………………(8)
第五十七条 【对证交所的授权】 ………………………………(8)
第三节持续信息公开………………………………………………(8)
第五十八条 【证券发行文件公开】 ……………………………(8)
第五十九条 【文件真实、准确、完整】 ………………………(8)
第六十条 【中期报告】…………………………………………(8)
第六十一条 【年度报告】 ………………………………………(9)
第六十二条 【重大事件公告】 ……··…………………………·(9)
第六十三条 【虚假信息的责任】 ………………………………(9)
第六十四条 【公开方式】 ………………………………………(9)
第六十五条 【对信息公开的监督】 ……………………………(9)
第六十六条 【取消上市资格的公告】 …………………………(10)
第四节 禁止的交易行为……………………………………………(10)
第六十七条 【内幕交易的禁止】 ………………………………(10)
第六十八条 【知情人员的范围】 ………………………………(10)
第六十九条 【内幕信息的范围】 ………………………………(10)
第七十条 【内幕信息利用的禁止】 ……………………………(11)
第七十一条 【操纵证券交易的禁止】 …………………………(11)
第七十二条 【虚假信息编造、传播的禁止】 …………………(11)
第七十三条 【欺诈行为的禁止】 ………………………………(11)
第七十四条【法人以个人名义开立账户买卖证券的
禁止】 ………………………………………-．．……(11)
第七十五条 【挪用公款买卖证券的禁止】 ……………………(11)
第七十六条 【国有企业炒作股票的禁止】 ……………………(11)
第七十七条 【对禁止交易行为的报告义务】 …………………(12)
第四章上市公司收购…………………………………………………(12)
第七十八条 【上市公司收购的方式】 …………………………(12)
第七十九条 【上市公司收购报告和公告】 ……………………(12)
第八十条 【书面报告和公告的内容】 …………………………(12)
第八十一条 【收购要约的发出】 ………………………………(12)
第八十二条 【收购报告书的报送】 ……………………………(12)
第八十三条 【收购要约的公告和期限】 ………………………(13)
第八十四条 【收购要约撤回的限制】 …………………………(13)
第八十五条 【收购条件的适用对象】 …………………………(13)
第八十六条 【终止上市交易】 …………………………………(13)
第八十七条 【余额股票出售的准许】 …………………………(13)
第八十八条 【要约收购的限制】 ………………………………(13)
第八十九条 【协议收购的方式及公告】 ………………………(13)
第九十条 【临时委托保管股票】 ………………………………(13)
第九十一条 【六个月内禁止转让】 ……………………………(13)
第九十二条 【收购公司股票的法律后果】 ……………………(14)
第九十三条 【收购情况报告及公告】 …………………………(14)
第九十四条 【国有股份收购的批准】 …………………………(14)
第五章证券交易所……………………………………………………(14)
第九十五条 【证券交易所的性质】 ……………………………(14)
第九十六条 【证券交易所章程】 ………………………………(14)
第九十七条 【证券交易所名称】 ………………………………(14)
第九十八条 【证券交易所收入支配】 …………………………(14)
第九十九条 【证券交易所理事会】 ……………………………(14)
第一百条 【证券交易所总经理】 ………………………………(14)
第一百零一条 【不得担任负责人的情形】 ……………………(14)
第一百零二条 【证券交易所从业人员的禁止】 ………………(15)
第一百零三条 【交易所会员资格】 ……………………………(15)
第一百零四条 【委托交易方式】 ………………………………(15)
第一百零五条 【交易申报与证券过户登记】 …………………(15)
第一百零六条 【当日卖出的禁止】 ……………………………(15)
第一百零七条 【即时公布证券交易行情】 ……………………(15)
第一百零八条 【证券暂停、恢复、终止上市的办理】 …………(15)
第一百零九条 【技术性停牌和临时停市】 ……………………(15)
第一百一十条 【异常交易】 ……………………………………(15)
第一百一十一条 【风险基金】 …………………………………(15)
第一百一十二条 【专用账户】 …………………………………(16)
第一百一十三条 【管理规章和业务规则】 ……………………(16)
第一百一十四条 【回避】 ………………………………………(16)
第一百一十五条 【交易结果恒定】 ……………………………(16)
第一百一十六条 【从业人员违反交易规则的责任】 …………(16)
第六章证券公司……………………………一………………………‘(16)
第一百一十七条 【设立证券公司的审批】 ……………………(16)
第一百一十八条 【证券公司的范围】 …………………………(16)
第一百一十九条 【证券公司的分类管理】 ……………………(16)
第一百二十条 【证券公司的名称】 …………”………………·(16)
第一百二十一条 【综合类证券公司的条件】 …………………(16)
第一百二十二条 【经纪类证券公司的条件】 …………·……一(17)
第一百二十三条 【须批准事项】 ………………………………(17)
第一百二十四条 【证券公司的对外负债】 ……………………(17)
第一百二十五条 【担任证券公司董事、监事、经理
， 的禁止】 ………………………………………(17)
第一百二十六条 【证券公司从业人员的禁止】 ………………(17)
第一百二十七条 【兼职禁止】 …………………………………(17)
第一百二十八条 【交易风险准备金】 …………………………(17)
第一百二十九条 【综合类证券公司的业务范围】 ……………(17)
第一百三十条 【经纪类证券公司业务范围】 …………………(18)
第一百三十一条’【业务范围核定】 ……………………………(18)
第一百三十二条 【分业操作】 …………………………………(18)
第一百三十三条 【禁止银行资金入市和证券公司自
营业务的资金使用】 …………………………(18)
第一百三十四条 【自营业务的名义】 …………………………(18)
第一百三十五条 【自主经营权】 ………………………………(18)
第一百三十六条 【证券公司注册资本】 ………………………(18)
第一百三十七条 【证券经纪人】 ………………………………(18)
第一百三十八条 【经纪业务账户】 ……………………………(18)
第一百三十九条 【证券买卖委托书】 …………………………(18)
第一百四十条 【证券代理买卖】 ………………………………(18)
第一百四十一条 【禁止融资及融券交易】 ……………………(19)
第一百四十二条 【全权委托的禁止】 …………………………(19)
第一百四十三条 【收益承诺的禁止】 …………………………(19)
第一百四十四条 【私下接受委托的禁止】 ……………………(19)
第一百四十五条 【职务行为的责任】 …………………………(19)
第七章证券登记结算机构………………………………．．…………．(19)
第一百四十六条 【证券登记结算机构】 一……………………(19)
第一百四十七条 【设立条件】 …………………………………(19)
第一百四十八条 【职能】 ………………………………………(19)
第一百四十九条 【运营方式及章程】 …………………………(20)
第一百五十条 【证券托管】 ……………………………………(20)
第一百五十一条 【登记结算机构的义务】 ……………………(20)
第一百五十二条 【保证业务正常进行的措施】 …………·…．．(20)
第一百五十三条 【原始凭证的保管】 …………………………(20)
第一百五十四条 【结算风险基金】 ……………………………(20)
第一百五十五条 【专项管理】 …………………………………(20
第一百五十六条 【解散】 ………………………………………(20)
第八章证券交易服务机构……………………………………………(20)
第一百五十七条 【证券交易服务机构的设立】 ………………(20)
第一百五十八条 【业务人员从业资格】 ………………………(21)
第一百五十九条 【禁止行为】 …………………………………(21)
第一百六十条 【服务费用的收取】 ……………………………(21)
第一百六十一条 【按规则出具文件】 …………………………(21)
第九章证券业协会……………………………………………………(21)
第一百六十二条 【证券业协会的性质】 ………………………(21)
第一百六十三条 【章程制定】 …………………………………(21)
第一百六十四条 【协会职责】 …………………………………(21)
第一百六十五条 【理事会】 ……………………………………(22)
第十章证券监督管理机构……………………………………………(22)
第一百六十六条 【设定目的】 …………………………………(22)
第一百六十七条 【监督管理机构职责】 ………………………(22)
第一百六十八条 【有权采取的措施】 …………………………(22)
第一百六十九条 【出示证件及保密义务】 ……………………(23)
第一百七十条 【行为规范】 ……………………………………(23)
第一百七十一条 【协助义务】 …………·……………………一(23)
第一百七十二条 【公开原则】 …………………………………(23)
第一百七十三条 【移送处理】 …………………………………(23)
第一百七十四条 【兼职禁止】 …………………………………(23)
第十一章法律责任……………………………………………………(23)
第一百七十五条 【擅自发行证券的责任】 ……………………(23)
第一百七十六条 【擅自承销或买卖证券的责任】 ……一……·(23)
第一百七十七条 【违法信息披露的责任】 ……………………(23)
第一百七十八条 【非法开设证券交易所的责任】 ……………(24)
第一百七十九条 【擅自经营证券业务的责任】 ………………(24)
第一百八十条 【禁止交易之人员参与交易的责任】 …………(2，4)
第一百八十一条 【证券欺诈的责任】 …………………………(24)
第一百八十二条 【中介机构及人员买卖股票的责任】…………(24)
第一百八十三条 【内幕交易的责任】 …………………………(24)
第一百八十四条 【操纵证券市场的责任】 ……………………(2，4)
第一百八十五条 【挪用公款买卖证券的责任】 ………………(25)
第一百八十六条 【融资或融券交易的责任】 …………………(25)
第一百八十七条 【当日买入实出的责任】 ……………………(25)
第一百八十八条 【编造、传播虚假信息的责任】 ……………(25)
第一百八十九条 【虚假陈述或信息误导的责任】 ……………(25)
第一百九十条 【法人以个人名义买卖证券的责任】 …………(25)
第一百九十一条 【非法从事自营业务的责任】 ………………(25)
第一百九十二条 【违背客户委托交易的责任】 ………………(25)
第一百九十三条 【未委托进行交易的责任】 …………………(25)
第一百九十四条 【收益承诺的责任】 …………………………(26)
第一百九十五条 【违反程序收购的责任】 ……………………(26)
第一百九十六条 【私下接受委托的责任】 ……………………(26)
第一百九十七条 【经营非上市证券交易的责任】 ……………(26)
第一百九十八条 【连续停业的责任】 …………………………(26)
第一百九十九条 【越权行为的责任】 …-．．……………………(26)
第二百条 【混合操作的责任】 …………………………………(26)
第二百零一条【骗取许可证或其他严重违法行为的
责任】 ……………………………一……………·(26)
第二百零二条 【中介机构提供虚假信息的责任】 ……………(26)
第二百零三条 【擅自设立或违法经营的责任】 ………………(26)
第二百零四条 【对不合条件予以批准的责任】 ………………(27)
第二百零五条 【玩忽职守的责任】‘……………………………(27)
第二百零六条 【违法发行、承销债券的责任】 ………………(27)
第二百零七条 【民事赔偿优先】 ………………………………(27)
第二百零八条 【阻碍监督管理的责任】 ………………………(27)
第二百零九条 【没收所得及罚款上缴国库】 …………………(27)
第二百一十条 【复议或诉讼】 …………………………………(27)
第十二章附 则……………………………………………………(27)
第二百一十一条 【对本法施行前的效力】 ……………………(27)
第二百一十二条【客户交易结算资金的规定的实施
步骤另行规定】 ………………………………(27）
第二百一十三条 【特殊股票法律适用的例外】 ………………(28)
第二百一十四条 【施行时间】 …一……………………………·(28)
二、配套规定
中华人民共和国公司法…………………………………………………(29)
(2004年8月28日)
期货交易管理暂行条例…………………………………………………(61)
(1999年6月2日)
股票发行与交易管理暂行条例…………………………………………(73)
(1993年4月22日)
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定………………(89)
(2003年6月18日)
最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔
偿案件的若干规定……………………………………………………(9r7)
(2003年1月9日)
最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵
权纠纷案件有关问题的通知…………………………………………(103)
(2002年1月15日)
最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记
结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问
题的通知一……………………………………………………………(104)
(1997年12月2日)
证券投资基金管理公司管理办法………………………………………(106)
(2004年9月27日)
证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法………………………(116)
(2004年9月27日)
期货经纪公司治理准则(试行)……………………t………………一(124)
(2004年3月15日) 、 、
中国证券监督管理委员会行政复议办法………………………………(132)
(2003年11月25日)
证券公司债券管理暂行办法……………………………………………(139)
(2003年8月29日) 、
期货从业人员执业行为准则……………………………………………(148)
(2003年5月23日)
证券业从业人员资格管理办法…………………………………………(154)
(2002年12月16日)
外资参股证券公司设立规则……………………………………………(158)
(2002年6月1日)
期货交易所管理办法……………………………………………………(163)
(21202年5月17日)
期货经纪公司管理办法…………………………………………………(172)
(2002年5月17日)
证券公司管理办法………………………………………………………(180)
(2001年12月28日)
证券交易所管理办法……………………………………………………(187)
(2001年12月12日)
上市公司发行可转换公司债券实施办法………………………………(202)
(2001年4月26日)、
关于证券公司担保问题的通知…………………………………………(210)
(2001年4月24日)
证券公司股票质押贷款管理办法………………………………………(211)
(2000年2月2日) 一
证券投资基金管理暂行办法……………………………………………(217)
(1997年11月14日)