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目 录
引言………………………………………………………………(1)
第一章 自由、私人强制与国家强制…………………………(7)
第一节公司法视野下的自由………………………………(8)
一、股东本位的自由……………………………………(9)
(一)股东在公司中的地位……………………………(9)
(二)利益相关者在公司中的地位…………………(11)
(三)公司法的调整范围与股东本位………………(15)
二、股东自由辨…………………………………………(19)
(一)股东自由是免受他人专断意志的强制
的自由…………………………………………(20)
1．股东自由是股东与公司当事人的关系之中
的自由……………………………………………(20)
2．股东自由是股东的个人自由……………………(22)
3．股东自由不是股东力量或能力意义上的
自由………………………………………………(24)
(1)力量或能力意义上的自由观…………………(24)
(2)力量或能力意义上的自由观为什么
危险?………………………………(25)
(3)原始意义的自由——古典自由主义的
自由观……………………………(27)
(4)股东能力问题…………………………………(29)
(二)股东自由的实现………………………………(34)
l.股东自由是否可欲………………………………(34)
2.股东自由的保障…………………………………(37)
三、公司法的中立性与中国公司法的工具主义色彩……(40)
(一)公司法的中立性………………………………(40)
(二)中国公司法的工具主义色彩…………………(43)
第二节强制与私人强制…………………………………(47)
一、强制的定义和种类…………………………………(47)
(一)强制的定义……………………………………(47)
(二)强制的分类……………………………………(49)
二、私人强制的定义、表现形式及私人强制的防阻………(51)
(一)私人强制的定义和表现形式…………………(5l)
(二)对私人强制的防阻……………………………(54)
第三节国家强制概说……………………………………(55)
一、国家强制的定义……………………………………(55)
(一)实然的国家强制的定义和影响因素…………(56)
l.实然的国家强制的定义…………………………(56)
2.买然的国家强制的影响因素……………………(56)
(二)应然的国家强制的定义、目标和特征………(58)
1．应然的国家强制的定义和目标…………………(58)
2．应然的国家强制的特征…………………………(60)
二、国家强制的类型……………………………………(62)
三、国家强制的法律形式——强制性规范……………(66)
第二章公司法中国家强制的标准
——防阻私人强制…………………………………(71)
第一节关于公司法强制性规范应然领域的歧见………(72)
一、从市场失灵到国家强制……………………………(74)
(一)公司领域的市场失灵…………………………(74)
1．市场失灵的参照…………………………………(74)
2．20世纪80年代以来对于公司领域市场
失灵的认识………………………………………(76)
(1)公司的合同理论的出现………………………(78)
(2)市场失灵说的回应……………………………(79)
A．质疑公司的合同结构 ………………………(79)
B．质疑公司合同理论的结论——公司法的
任意性 ……………………………………(82)
C市场机制并非总是有效………………………(84)
(二)市场失灵说的逻辑——国家强制的理由……(86)
1．信息不对称理论………………………………(86)
(1)正向证明：因为存在着信息不对称，
所以应采取国家强制…………………………(86)
(2)逆向证明：如果不采取国家强制，
信息不对称就不能得到缓解…………………(87)
2．防止机会主义行为理论…………………………(89)
二、从政府失灵到私法自治……………………………(93)
(一)公司领域的市场是自足的……………………(93)
1．公司的合同理论…………………………………(93)
2．市场机制是有效的……………………………(95)
(二)政府失灵甚于市场失灵………………………(99)
第二节私人强制标准的理论推演………………………(100)
一、市场失灵说与政府失灵说的困境…………………(100)
(一)“看不见的手”范式的意识形态色彩………(101)
(二)陷于循环论证…………………………………(104)
(三)有限的政策意义………………………………(105)
(四)效率价值的不完全性…………………………(108)
二、“看不见的手”范式与法治范式在公司法领域的
交汇——私人强制标准……………………………(111)
(一)“看不见的手”范式…………………………(112)
1．公司法领域市场失灵与政府失灵的原因……(113)
2．公司法领域市场失灵与政府失灵的共同本质
——私人强制…………………………………(119)
(二)法治范式………………………………………(122)
(三)范式转换：从“看不见的手”范式转向法治
范式……………………………………………(124)
1．法治范式下的私人强制标准的内容…………(125)
(1)公司法中的国家强制应以防阻公司法中的
私人强制为目的……………………………(125)
(2)公司法中的国家强制是动态的、体系化的
国家强制……………………………………(126)
(3)公司法中的国家强制须受制于法治
原则………………………………(126)
(4)公司法中的国家强制是状态依存的………(126)
(5)私人强制标准的适用条件…………………(127)
2．范式转换的意义——私人强制标准的优点…(127)
(1)私人强制标准是一个全程性的标准………(127)
(2)私人强制标准避免了循环论证的困境……(127)
(3)私人强制标准以人的基本权利为出发点，
强调权利救济，体现了矫正正义观………(129)
(4)私人强制标准是经验主义的………………(130)
第三节从私人强制到国家强制的历史痕迹……………(131)
一、中国某些公司制度出台的背景……………………(133)
(一)“规范意见”的制定背景……………………(133)
(二)重视国有公司治理的背景……………………(134)
(三)企业公司制改造的司法解释出台的背景…(136)
二、德、英、美等国某些公司制度出台的背景………(137)
(一)德国有限责任公司制度出台背景……………(137)
(二)英国“泡沫法案”出台背景…………………(139)
(三)美国公司改革法案出台背景…………………(140)
第三章公司法中国家强制的实现…………………………(147)
第一节公司法中国家强制的有限性……………………(147)
一、法律机制的有限性…………………………………(148)
(一)关于保护投资者的法律的重要性的争论……(148)
(二)法律体制难以解决管理层管理不善的
问题…………………………………(156)
二、非法律机制的作用…………………………………(158)
(一)市场机制……………………………(158)
(二)政治因素……………………………(161)
(三)社会环境………………………………………(164)
第二节公司法中国家强制的有效性……………………(168)
一、目的权威……………………………………………(168)
(一)一般原则………………………………………(169)
1．必要性原则……………………………………(169)
2．效率原则……………………………(169)
(二)公司法中国家强制的方式选择………………(170)
二、法治要求……………………………………………(176)
(一)法治对公司立法的要求………………………(178)
1．公司法的一般性、平等性与确定性…………(180)
2．公司法的社会基础 ……………………………(187)
3．公司立法中国家强制的利益平衡……………(191)
(二)司法对公司立法的制衡………………………(201)
1．司法审查………………………………………(201)
2．个别正义……………………………………(205)
3．责任区分……………………………(213)
(1)公法责任与私法责任的区分………………(217)
(2)例证：未经登记而以公司名义从事经营
活动的行为的责任区分……………(224)
三、依状态而存…………………………………………(231)
第四章私人强制标准在中国公司法中的应用……………(239)
第一节 中国公司法领域的私人强制……………………(239)
一、民间的私人强制……………………………………(240)
(一)控股股东对非控股股东的压迫行为…………(242)
(二)管理层的官僚行为……………………………(252)
(三)公司在组织过程中对债权人的欺诈行为……(254)
二、政府的私人强制……………………………………(256)
(一)表现形式：国家俘获、行政腐败、
司法腐败……………………………(258)
1．国家俘获………………………………………(258)
2．行政腐败………………………………………(264)
3．司法腐败………………………………………(266)
(二)公司法中的国家俘获…………………………(270)
1．国企公司制改造导致公司法中立性的
丧失……………………………………………(272)
2．政府管制的强化与扩张………………………(279)
第二节 中国公司法中国家强制的消长…………………(284)
一、中国公司法中国家强制的生长………………(285)
二、中国公司法中国家强制的消解……………………(292)
附图……………………………………………………………(296)
图一：本文的理论框架——从私人强制到国家强制……(296)
图二：市场失灵说与政府失灵说的逻辑…………………(296)
图三：本文的论证逻辑(从“看不见的手”范式
向法治范式的转换)………………………………(297)
主要参考文献…………………………………………………(298)
后记……………………………………………………………(309)

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