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目 录
第一编 商法总论
第1章商法概述………………………………………………………… 2
第一节 商法的概念及其调整对象…………………………………………………2
一、“商”的含义……………………………………………………………………………2
二、商法的概念及特征………………………………………………………………… 3
三、商法调整对象…………………………………………………………………………8
第二节商法的演进……………………………………………………………………10
一、大陆法系商法…………………………………………………………………………10
二、英美法系商法…………………………………………………………………………16
三、我国的商事立法………………………………………………………………………22
第三节 商法与其他法律部门的关系…………………………………… 25
一、商法部门的独立性……………………………………………………………………25
二、商法与民法的关系……………………………………………………………………25
三、商法与经济法的关系…………………………………………………………………29
四、商法与行政法的关系…………………………………………………………………31
第四节 商事立法的基本原则…………………………………………… 31
一、促进交易迅捷的原则…………………………………………………………………32
二、强化商事组织的原则…………………………………………………………………33
三、维护交易安全的原则…………………………………………………………………34
四、维护交易公平的原则…………………………………………………………………35
五、商法各基本原则之间的关系…………………………………………………………36
第2章商事法律关系…………………………………………………38
第一节商事法律关系概述……………………………………………………38
一、商事法律关系的概念与特征…………………………………………………………38
二、商事法律关系的确立标准……………………………………………………………39
第二节商事主体…………………………………………………………40
一、商事主体概述…………………………………………………………………………40
二、商主体的分类…………………………………………………………………………41
三、商法人…………………………………………………………………………………43
四、商个人…………………………………………………………………………………44
五、商合伙…………………………………………………………………………………46
六、商业辅助人……………………………………………………………………………50
第三节商行为………………………………………………………52
一、商行为制度概述………………………………………………………………………52
二、商行为的分类…………………………………………………………………………54
三、商事代理行为…………………………………………………………………………56
第3章商业登记…………………………………………………………59
第一节商业登记概述………………………………………………………………59
一、商业登记的概念与特征………………………………………………………………59
二、商业登记的意义和作用………………………………………………………………61
第二节商业登记的种类和效力…………………………………………62
一、商业登记的种类………………………………………………………………………62
二、商业登记的效力………………………………………………………………………63
第三节商业登记的程序………………………………………………63
一、申请……………………………………………………………………………………63
二、审查……………………………………………………………………………………64
三、核准……………………………………………………………………………………65
四、公告……………………………………………………………………………………65
第4章商业名称…………………………………………………… 66
第一节商业名称概述…………………………………………………66
一、商业名称的概念………………………………………………………………………66
二、商业名称的法律特征…………………………………………………………………67
三、商业名称与商标………………………………………………………………………67
第二节商业名称的取得与转让………………………………………… 68
一、各国有关商业名称的立法例…………………………………………………………68
二、我国有关商业名称的法律规定………………………………………………………69
三、商业名称的登记………………………………………………………………………70
第三节商业名称权………………………………………………… 72
一、商业名称权的概念与特征……………………………………………………………72
二、商业名称权的性质……………………………………………………………………73
第5章商业账簿………………………………………………………74
第一节商业账簿概述…………………………………………………74
一、商业账簿的概念与特征………………………………………………………………74
二、商业账簿的种类与内容………………………………………………………………77
三、商业账簿的法律意义…………………………………………………………………80
第二节商业账簿的保存与备置………………………………………… 81
一、商业账簿的保存年限…………………………………………………………………81
二、商业账簿的备置原则…………………………………………………………………81
第二编 公 司 法
第6章公司法概述…………………………………………………… 84
第一节公司的历史沿革……………………………………………… 84
一、外国公司的历史沿革…………………………………………………………………84
二、我国公司的历史沿革…………………………………………………………………90
第二节公司的法律界定………………………………………………… 92
一、公司的概念与特征……………………………………………………………………92
二、公司与其他企业的法律界限…………………………………………………………94
三、公司的分类……………………………………………………………………………98
第三节公司法的概念与特征…………………………………………99
一、公司法的概念…………………………………………………………………………99
二、公司法的性质………………………………………………………………………100
三、公司法的特征………………………………………………………………………101
四、公司法与相邻法的关系……………………………………………………………102
第四节公司法的历史沿革与发展趋势………………………………… 103
一、公司法的历史沿革………………………………………………………………… 103
二、公司法的发展趋势…………………………………………………………………104
第五节公司法的基本原则…………………………………………………………11l
一、公司法基本原则的确定…………………………………………………………111
二、保护股东、公司和债权人合法权益原则……………………………………………112
三、有限责任原则………………………………………………………………………113
四、股权平等原则………………………………………………………………………113
五、公司内部权力合理配置原则………………………………………………………117
第7章公司法的基本制度…………………………………………… 119
第一节公司的设立………………………………………………………… 119
一、公司设立的概念……………………………………………………………………119
二、公司设立的性质……………………………………………………………………120
三、外国的公司设立制度………………………………………………………………120
四、我国的公司设立制度………………………………………………………………122
第二节公司的名称、住所与负责人……………………………………123
一、公司的名称…………………………………………………………………………123
二、公司的住所…………………………………………………………………………124
三、公司的负责人………………………………………………………………………124
第三节公司的权利能力、行为能力与责任能力………………………126
一、公司的权利能力……………………………………………………………………126
二、公司的行为能力……………………………………………………………………128
三、公司的责任能力……………………………………………………………………129
第四节公司的产权关系…………………………………………… 130
一、股东的股权…………………………………………………………………………130
二、公司的法人财产权…………………………………………………………………132
三、股东的股权与公司法人财产权的关系……………………………………………134
第五节公司的资本制度………………………………………………135
一、公司资本的含义……………………………………………………………………136
二、外国的公司资本制度………………………………………………………………136
三、我国的公司资本制度………………………………………………………………138
第六节公司的财务会计………………………………………………140
一、公司财务会计的含义………………………………………………………………140
二、公司的财务会计报告………………………………………………………………141
三、公司的利润分配……………… ………………………………………………… 144
第8章有限责任公司…………………………………………………147
第一节有限责任公司的法律界定…………………………………… 147
一、有限责任公司的概念………………………………………………………………147
二、有限责任公司的特征………………………………………………………………147
第二节有限责任公司的设立………………………………………… 149
一、有限责任公司的设立条件…………………………………………………………149
二、有限责任公司的设立方式…………………………………………………………151
三、有限责任公司的设立程序…………………………………………………………151
第三节有限责任公司的股东……………………………………………152
一、有限责任公司股东的界定…………………………………………………………152
二、有限责任公司股东的权利和义务…… ……………………………………………153
三、有限责任公司的股东名册…………………………………………………………154
第四节有限责任公司的资本………………………………………… 155
一、有限责任公司资本的含义…………………………………………………………155
二、有限责任公司的出资………………………………………………………………l55
三、有限责任公司注册资本增减的法律规定…………………………………………157
第五节有限责任公司的组织机构…………………………………………………158
一、股东会………………………………………………………………………………l58
二、董事会………………………………………………………………………………l58
三、经理…………………………………………………………………………………159
四、监事会………………………………………………………………………………160
第六节 国有独资公司………………………………………………160
一、国有独资公司的概念………………………………………………………………160
二、国有独资公司的性质………………………………………………………………161
三、国有独资公司的特征………………………………………………………………161
四、国有独资公司的组织机构…………………………………………………………161
第@章股份有限公司…………………………………………………163
第一节股份有限公司的法律界定………………………………………163
一、股份有限公司的概念………………………………………………………………163
二、股份有限公司的特点……………………………………………………………163
第二节股份有限公司的设立…………………………………………164
一、股份有限公司的设立条件…………………………………………………………164
二、股份有限公司的设立方式…………………………………………………………167
三、股份有限公司的设立程序…………………………………………………………167
四、股份有限公司的设立责任…………………………………………………………170
第三节股份有限公司的股东…………………………………………171
一、股东的概念…………………………………………………………………………171
二、股东的分类…………………………………………………………………………172
三、股东的权利和义务…………………………………………………………………172
四、股东名册……………………………………………………………………………173
第四节股份有限公司的资本…………………………………………173
一、股份有限公司的出资方式…………………………………………………………173
二、股份有限公司注册资本的法律含义………………………………………………l75
三、股份有限公司注册资本的变更……………………………………………………175
第五节股份有限公司的组织机构…………………………………………………l77
一、股东大会……………………………………………………………………………177
二、董事会、经理…………………………………………………………………………179
三、监事会………………………………………………………………………………181
第六节股份有限公司的股份…………………………………………182
一、股份有限公司股份的概念…………………………………………………………182
二、股份有限公司股份的特征…………………………………………………………182
三、股份有限公司股份的种类…………………………………………………………183
四、股份有限公司的新股发行…………………………………………………………184
五、股份有限公司的股份转让…………………………………………………………185
第10章公司的变更、终止与清算………………………………… 187
第一节公司的变更……………………………………………………187
一、公司变更概说………………………………………………………………………187
二、公司的合并…………………………………………………………………………188
三、公司的分立…………………………………………………………………………193
四、公司的组织变更……………………………………………………………………195
第二节公司的终止……………………………………………………197
一、公司终止的法律界定………………………………………………………………197
二、公司终止的事由……………………………………………………………………198
三、公司终止的程序……………………………………………………………………199
四、公司终止的法律后果………………………………………………………………201
第三节公司的清算…………………………………………………………………201
一、公司清算的含义……………………………………………………………………201
二、清算中公司的法律地位……………………………………………………………202
三、清算组的性质及职责………………………………………………………………203
四、公司清算的程序……………………………………………………………………204
第三编 破 产 法
第11章破产法概述…………………………………………………208
第一节破产和破产法……………………………………………… 208
一、破产的概念…………………………………………………………………………208
二、破产法的性质和作用………………………………………………………………210
第二节破产法的立法准则………………………………………………214
一、商人破产主义与一般破产主义……………………………………………………214
二、清算主义与再建主义………………………………………………………………215
三、惩罚主义与非惩罚主义……………………………………………………………216
四、免责主义与不免责主义……………………………………………………………216
五、属地主义与普及主义………………………………………………………………217
第三节破产法的历史沿革…………………………………………… 217
一、大陆法系……………………………………………………………………………217
二、英美法系……………………………………………………………………………221
第四节我国破产法的立法概况……………………………………………223
一、中国古代和近代的相关立法………………………………………………………223
二、20世纪50年代处理破产问题的规范性文件……………………………………225
三、1986年《企业破产法》………………………………………………………………225
四、新破产法草案……………………………………… …………………………… 226
第12章破产程序总论…………………………………………… 229
第一节一般规则……………………………………………………… 229
一、破产程序的适用范围………………………………………………………………229
二、破产原因……………………………………………………………………………230
三、破产案件…………………… ……………………………………………………232
第二节破产案件的申请和受理………………………………………234
一、破产案件的申请……………………………………………………………………234
二、破产案件的受理……………………………………………………………………237
三、管理人………………………………………………………………………………242
四、债权申报和调查……………………………………………………………………243
五、破产费用和共益债务………………………………………………………………246
六、破产无效行为………………………………………………………………………247
第三节债权人会议…………………………………………………… 250
一、债权人会议的法律地位……………………………………………………………250
二、债权人会议的程序规则……………………………………………………………25l
三、监督人………………………………………………………………………………254
第四节破产法律责任………………………………………………255
一、破产法律责任的意义………………………………………………………………255
二、破产违法行为………………………………………………………………………256
第13 章和解………………………………………………………259
第一节和解概述…………………………………………………… 259
一、和解制度的一般特征………………………………………………………………259
二、我国和解程序的特点………………………………………………………………260
三、和解制度的改革趋势………………………………………………………………262
第二节和解的程序规则……………………………………………… 264
一、和解申请……………………………………………………………………………264
二、和解协议的成立和生效……………………………………………………………264
三、和解协议的法律效果………………………………………………………………265
四、和解与整顿的终结…………………………………………………………………266
五、法庭外的和解………………………………………………………………………267
第14 章重整………………………………………………………268
第一节重整制度概述………………………………………………… 268
一、重整的意义…………………………………………………………………………268
二、重整制度的理论根据………………………………………………………………271
三、重整与其他破产程序的关系………………………………………………………273
第二节重整的开始…………………………………………………………………274
一、重整原因……………………………………………………………………………274
二、重整程序的发动……………………………………………………………………275
第三节重整保护期的营业………………………………………… 276
一、重整保护期的概念…………………………………………………………………276
二、自动停止……………………………………………………………………………276
三、重整保护期的管理人………………………………………………………………277
四、重整保护期的营业保护……………………………………………………………97R
五、继续营业的限制……………………………………………………………………280
六、重整程序的终止……………………………………………………………………281
第四节重整计划……………………………………………………282
一、重整计划的意义……………………………………………………………………282
二、重整计划的制备……………………………………………………………………282
三、重整计划的通过和批准……………………………………………………………283
四、重整计划的效力和执行……………………………………………………………284
五、重整计划的变更和终止……………………………………………………………284
第15章破产清算…………………………………………………… 285
第一节破产宣告…………………………………………………… 285
一、破产宣告的裁定……………………………………………………………………285
二、破产宣告的效果……………………………………………………………………286
第二节破产清算人…………………………………………………… 288
一、清算人的性质………………………………………………………………………288
二、清算组的选任………………………………………………………………………289
三、清算组的职责………………………………………………………………………289
第三节破产财产…………………………………………………… 292
一、破产财产的范围……………………………………………………………………292
二、取回权………………………………………………………………………………294
第四节破产债权………………………………………………………296
一、破产债权的概念……………………………………………………………………296
二、破产债权的范围……………………………………………………………………296
三、破产债权的算定……………………………………………………………………299
第五节破产抵消权……………………………………………………301
一、破产抵消权概述……………………………………………………………………301
二、破产抵消权的行使…………………………………………………………………302
三、不适用破产抵消的情形……………………………………………………………304
第六节别除权…………………………………………………………305
一、别除权的概念………………………………………………………………………305
二、别除权的行使………………………………………………………………………306
三、别除权标的物的回赎………………………………………………………………308
第七节破产变价和分配………………………………………………309
一、破产变价……………………………………………………………………………309
二、破产分配……………………………………………………………………………311
三、追加分配……………………………………………………………………………312
第八节破产程序的终结……………………………………………-314
一、终结的事由…………………………………………………………………………314
二、破产宣告后的程序终结……………………………………………………………315
第四编 票 据 法
第16章票据与票据法概述…………………………………………318
第一节票据概述………………………………………………………318
一、票据的概念和特征…………………………………………………………………318
二、票据的种类…………………………………………………………………………325
三、票据的沿革…………………………………………………………………………330
四、票据的性质和功能…………………………………………………………………331
第二节票据法概述…………………………………………………… 334
一、票据法的概念………………………………………………………………………334
二、票据法的法系………………………………………………………………………336
三、票据法的体例结构…………………………………………………………………337
四、票据法的国际统一…………………………………………………………………339
第17 章票据上的法律关系…………………………………………340
第一节 票据上法律关系的概述………………………………………………… 340
一、票据关系……………………………………………………………………………340
二、非票据关系…………………………………………………………………………345
第二节票据权利………………………………………………………348
一、票据权利的概念……………………………………………………………………348
二、票据权利的分类……………………………………………………………………349
三、票据权利的内容……………………………………………………………………351
四、票据权利的取得及其限制…………………………………………………………352
五、票据权利的行使与保全……………………………………………………………356
六、票据权利的消灭……………………………………………………………………357
第三节票据抗辩…………………………………………………… 357
一、票据抗辩的概念……………………………………………………………………357
二、票据抗辩的种类……………………………………………………………………358
三、票据抗辩的范围……………………………………………………………………360
四、票据抗辩的限制……………………………………………………………………362
五、票据抗辩限制的例外情况…………………………………………………………364
第18章票据行为………………………………………………… 366
第一节票据行为的概念与特征………………………………………………… 366
一、票据行为的概念……………………………………………………… ………… 366
二、票据行为的特征……………………………………………………………………366
第二节票据行为的性质和种类…………………………………………368
一、票据行为的性质……………………………………………………………………368
二、票据行为的种类……………………………………………………………………369
第三节票据行为的有效条件…………………………………………369
一、票据行为的有效条件………………………………………………………………369
二、我国《民法通则》、《合同法》关于民事法律行为无效、撤销规则在
票据行为中的适用…………………………………………………………………371
第四节票据行为的解释……………………………………………… 372
一、票据行为解释的概念………………………………………………………………372
二、票据行为解释的原则………………………………………………………………372
第五节票据行为的票据代理…………………………………………………… 372
一、票据代理形式要件的严格性………………………………………………………373
二、无权代理的后果具有确定性………………………………………………………374
三、表见代理的广泛适用………………………………………………………………375
第19章票据的伪造、变造、更改、涂销与丧失…………………………376
第一节票据的伪造、变造和更改……………………………………………… 376
一、票据的伪造…………………………………………………………………………376
二、票据的变造…………………………………………………………………………376
三、票据的更改…………………………………………………………………………377
第二节票据的涂销与丧失…………………………………………………………377
一、票据的涂销…………………………………………………………………………377
二、票据的丧失…………………………………………………………………………378
第20 章票据时效与票据利益偿还请求权………………………… 380
第一节票据时效…………………………………………… ………380
一、票据时效的概念……………………………………………………………………380
二、我国《票据法》对票据时效的规定…………………………………………………380
第二节 票据利益偿还请求权…………………………………………381
第21章票据的运作…………………………………………………383
第一节出票…………………………………………………………383
一、出票的概念…………………………………………………………………………383
二、票据签发的记载事项………………………………………………………………383
三、出票的效力………………………………………………………………………387
四、空白票据的签发……………………………………………………………………388
第二节背书…………………………………………………………389
一、背书的概念…………………………………………………………………………389
二、背书的种类…………………………………………………………………………389
三、背书的款式…………………………………………………………………………391
四、背书的效力…………………………………………………………………………391
第三节汇票承兑制度与本票见票制度………………………………‘392
一、汇票承兑制度………………………………………………………………………392
二、本票见票制度………………………………………………………………………393
第四节参加承兑………………………………………………………394
一、参加承兑的概念……………………………………………………………………394
二、参加承兑的款式……………………………………………………………………394
三、参加承兑的效力……………………………………………………………………394
第五节保证…………………………………………………………395
一、票据保证的概念……………………………………………………………………395
二、票据保证的记载事项………………………………………………………………396
三、票据保证的效力……………………………………………………………………396
第六节票据的粘单、复本和誊本…………………………………………………397
一、票据的粘单…………………………………………………………………………397
二、票据的复本…………………………………………………………………………398
三、票据的誊本…………………………………………………………………………400
第七节付款与参加付款………………………………………………401
一、付款………………………………………………………………… …………401
二、参加付款……………………………………………………………………………403
第八节追索权…………………………………………………………………… 404
一、追索权的概念………………………………………………………………………404
二、追索权的发生原因…………………………………………………………………405
三、追索权的行使………………………………………………………………………406
四、追索权的效力………………………………………………………………………408
五、回头汇票的签发……………………………………………………………………408
六、追索权的丧失………………………………………………………………………410
第五编 保 险法
第22章保险法概述………………………………………………412
第一节保险之意义、种类及其发展趋势………………………………………412
一、保险的意义…………………………………………………………………………412
二、保险的种类…………………………………………………………………………413
三、现代保险及其发展趋势……………………………………………………………415
第二节保险法的定义、特征及体例…………………………………419
一、保险法的定义及其主要内容………………………………………………………419
二、保险法的特征………………………………………………………………………420
三、保险法的立法体例……………………………… ………………………………422
第三节保险法的基本原则………………………………………… 423
一、保险利益原则………………………………………………………………………424
二、最大诚信原则………………………………………………………………………429
三、损失补偿原则及其派生的原则……………………………………………………433
四、近因原则……………………………………………………………………………437
第23章保险合同总则……………………………………439
第一节保险合同的概念及特征………………………………………439
一、保险合同的概念……………………………………………………………………439
二、保险合同的有偿性…………………………………………………………………440
三、保险合同的双务性…………………………………………………………………440
四、保险合同的射幸性…………………………………………………………………441
五、保险合同的附合性…………………………………………………………………442
六、保险合同的最大诚信性……………………………………………………………443
七、保险合同的属人性…………………………………………………………………443
八、保险合同的继续性…………………………………………………………………444
九、保险合同的不要式性………………………………………………………………444
第二节保险合同的分类…………………………………………… 447
一、财产保险合同与人身保险合同……………………………………………………447
二、补偿性保险合同与定额性保险合同………………………………………………448
三、定值保险合同与不定值保险合同…………………………………………………449
四、原保险合同和再保险合同…………………………………………………………450
第三节保险合同的主体…………………………………………… 450
一、保险人………………………………………………………………………………450
二、投保人………………………………………………………………………………451
三、被保险人……………………………………………………………………………452
四、受益人………………………………………………………………………………453
第四节保险合同的形式和内容………………………………………454
一、保险合同形式——保险单证………………………………………………………454
二、保险合同的内容——保险条款……………………………………………………456
三、保险条款的解释……………………………………………………………………457
第五节保险合同的履行…………………………………………… 460
一、投保人(被保险人)的义务…………………………………………………………460
二、保险人义务的履行…………………………………………………………………470
第六节保险金请求权的时效…………………………………………476
一、保险法上的时效规定………………………………………………………………476
二、非寿险之消灭时效…………………………………………………………………477
三、人寿保险的消灭时效……………………………………………… …………… 478
四、海上保险的消灭时效………………………………………………………………478
五、除斥期间……………………………………………………………………………478
第24章补偿性保险合同………………………………………… 480
第一节财产保险中损害与补偿的含义………………………………480
一、保险法上“损害”概念………………………………………………………………480
二、保险法上损害补偿与民法上损害赔偿之区分……………………………………481
第二节超额保险与不足额保险………………………………………482
一、保险价值与保险金额的关系………………………………………………………482
二、足额保险……………………………………………………………………………483
三、不足额保险…………………………………………………………………………484
四、超额保险……………………………………………………………………………484
第三节重复保险…………………………………………………… 485
一、重复保险的概念……………………………………………………………………485
二、复保险的构成要件…………………………………………………………………486
三、复保险的适用范围…………………………………………………………………488
四、复保险的通知义务…………………………………………………………………489
五、复保险的法律效果…………………………………………………………………490
第四节保险代位…………………………………………………… 491
一、保险代位权的含义…………………………………………………………………491
二、保险代位权的目的与功能…………………………………………………………492
三、保险代位权的成立要件……………………………………………………………493
四、保险代位权的行使…………………………………………………………………494
五、代位追偿之禁止……………………………………………………………………497
第25章给付性保险合同………………………………………… 498
第一节人身保险合同概述………………………………………… 498
一、人身保险合同的概念和特征………………………………………………………498
二、人身保险合同的保险责任…………………………………………………………499
三、人身保险合同的法律分类…………………………………………………………499
第二节人身保险合同的受益人…………………………………………500
一、受益权的性质………………………………………………………………………500
二、受益人的指定………………………………………………………………………502
三、受益人的变更………………………………………………………………………503
四、受益顺序和份额…………………………………………… …………………… 504
五、受益权的转让与撤销………………………………………………………………505
第三节人身保险合同的保险费及现金价值……………………………506
一、人身保险费的交付…………………………………………………………………506
二、人寿保险单的现金价值……………………………………………………………507
三、现金价值的退还……………………………………………………………………507
第四节人身保险合同的常见条款…………………………………………………510
一、宽限期条款…………… ………………………………………………………… 510
二、复效条款……………………………………………………………………………511
三、不可争条款…………………………………………………………………………511
四、年龄误告条款………………………………………………………………………512
五、自杀条款……………………………………………………………………………513
第26章保险业监管法……………………………………………………………515
第一节保险业及其监管…………………………………………… 515
一、保险业监管的必要性………………………………………………………………515
二、保险业监管法的宗旨………………………………………………………………517
三、保险监管的方式……………………………………………………………………518
四、我国保险监管机构及其职责………………………………………………………520
第二节保险公司监管…………………………………………………520
一、保险组织的类型法定主义…………………………………………………………520
二、保险市场准入监管…………………………………………………………………52l
三、保险市场退出监管…………………………………………………………………522
四、对保险公司的检查、整顿与接管……………………………………………………524
第三节保险经营规则………………………………………………526
一、保险分业经营规则…………………………………………………………………526
二、保险条款和费率的报批与备案制…………………………………………………527
三、再保险的分出规则…………………………………………………………………529
四、保险资金运用规则…………………………………………………………………529
第四节保险公司偿付能力监管……………………………………… 530
一、偿付能力及其额度…………………………………………………………………530
二、资本充足性原则………………………………………………… ………………532
三、保险保障基金………………………………………………………………………534
第五节保险中介经营及其监管………………………………………………… 535
一、保险代理机构及其监管……………………………………………………………535
二、保险经纪机构及其监管……………………………………………………………536
三、保险公估机构及其监管……………………………………………………………537
第六编 证 券法
第27 章证券法概述………………………………………………540
第一节证券概述………………………………………………………540
一、证券的概念…………………………………………………………………………540
二、证券的法律特征……………………………………………………………………544
三、证券的分类…………………………………………………………………………545
第二节证券法概述……………………………………………………547
一、证券法的概念和特征………………………………………………………………547
二、证券法的地位和调整对象…………………………………………………………549
三、证券法的基本原则…………………………………………………………………551
四、我国证券立法………………………………………………………………………553
第28章证券的发行………………………………………………556
第一节证券发行概述………………………………………………556
一、证券发行的概念……………………………………………………………………556
二、证券发行的分类……………………………………………………………………557
三、证券发行审核………………………………………………………………………559
四、证券承销……………………………………………………………………………560
第二节股票的发行……………………………………………………563
一、股票发行的方式……………………………………………………………………563
二、股票发行的条件……………………………………………………………………563
三、股票发行的程序……………………………………………………………………565
第三节 公司债券的发行…………………………………………… 567
一、公司债券的发行人…………………………………………………………………567
二、公司债券的发行条件………………………………………………………………567
三、公司债券发行的程序………………………………………………………………568
第四节证券投资基金券的发行……………………………………………… 568
一、证券投资基金券的发行人…………………………………………………………568
二、证券投资基金的发行条件…………………………………………………………569
三、证券投资基金券发行的程序………………………………………………………569
第29章证券的上市……………………………………………… 571
第一节证券上市概述……………………………………………… 571
一、证券上市的概念……………………………………………………………………571
二、证券上市的种类……………………………………………………………………572
三、证券上市的意义……………………………………………………………………572
第二节股票的上市…………………………………………………………… 573
一、股票上市的条件……………………………………………………………………573
二、股票上市的程序……………………………………………………………………574
三、上市辅导……………………………………………………………………………575
四、股票上市资格的暂停和终止………………………………………………………575
五、股票的境外上市和第二上市………………………………………………………576
第三节公司债券的上市…………………………………………………………578
一、公司债券上市的条件………………………………………………………………578
二、公司债券上市的程序………………………………………………………………579
第30章证券的交易………………………………………………580
第一节证券交易概述………………………………………………………580
一、证券交易的概念和特征……………………………………………………………580
二、证券交易的类型……………………………………………………………………581
三、国家股和法人股的交易……………………………………………………………582
第二节上市证券交易的基本规则…………………………………… 582
一、上市证券交易的基本程序…………………………………………………………582
二、上市证券交易的基本规则…… ………………………………………………… 583
第三节上市公司的信息公开义务…………………………………… 585
一、信息公开的概念和意义……………………………………………………………585
二、信息公开的基本要求………………………………………………………………586
三、信息公开的方式……………………………………………………………………587
四、信息公开的范围和内容……………………………………………………………587
五、信息公开的例外……………………………………………………………………590
第四节上市公司收购………………………………………………………………590
一、上市公司收购的概念和特征………………………………………………………590
二、上市公司收购的种类………………………………………………………………591
三、上市公司收购的程序………………………………………………………………594
四、上市公司收购的基本规则…………………………………………………………597
五、上市公司收购的后果………………………………………………………………600
第31章证券市场………………………………………………… 602
第一节证券市场概述…………………………………………………………… 602
一、证券市场的概念……………………………………………………………………602
二、证券市场的分类……………………………………………………………………603
三、证券市场的功能……………………………………………………………………605
四、证券市场的构成要素………………………………………………………………606
第二节证券交易所………………………………………………… 606
一、证券交易所的概念和组织形式……………………………………………………606
二、证券交易所的产生与发展…………………………………………………………608
三、证券交易所的功能…………………………………………………………………608
四、证券交易所的设立…………………………………………………………………609
五、证券交易所的组织机构……………………………………………………………61l
第三节证券公司…………………………………………………… 612
一、证券公司的概念……………………………………………………………………612
二、证券公司的种类和业务范围………………………………………………………613
三、证券公司的设立……………………………………………………………………613
四、证券公司的业务管理………………………………………………………………614
第四节证券登记结算机构……………………………………………………… 615
一、证券登记结算机构的概念…………………………………………………………615
二、证券登记结算机构的设立…………………………………………………………616
三、证券登记结算机构的业务范围……………………………………………………616
四、证券登记结算机构的业务规则……………………………………………………616
第五节证券投资基金………………………………………………617
一、证券投资基金的概念………………………………………………………………617
二、证券投资基金的分类………………………………………………………………618
三、证券投资基金的设立………………………………………………………………620
四、证券投资基金关系的当事人………………………………………………………620
五、证券投资基金的资金运用…………………………………………………………622
六、基金的终止………………………………………………………………623
第32章证券监管…………………………………………………624
第一节证券监管概述………………………………………………624
一、证券监管的概念……………………………………………………………………624
二、证券监管的意义……………………………………………………………………624
三、证券监管的基本原则………………………………………………………………625
四、证券监管与国际合作………………………………………………………………626
第二节证券监管体制………………………………………………………………626
一、证券监管体制的概念………………………………………………………………626
二、证券监管体制的类型………………………………………………………………627
三、我国证券监管体制…………………………………………………………………628
第三节证券监管的内容………………………………………………630
一、制度管理……………………………………………………………………………630
二、资格管理……………………………………………………………………………630
三、行为监管……………………………………………………………………………630
第七编 海商法
第33章船舶与船员………………………………………………636
第一节船舶…………………………………………………………636
一、船舶的概念和法律性质……………………………………………………………636
二、船舶的国籍和登记…………………………………………………………………638
三、船舶所有权…………………………………………………………………………640
四、船舶担保物权………………………………………………………………………641
第二节船员…………………………………………………………644
一、船员的概念…………………………………………………………………………644
二、船员的资格和配备…………………………………………………………………645
三、船员的权利和义务…………………………………………………………………645
四、船长的职责…………………………………………………………………………646
第34章 海上运输合同…………………………………………… 648
第一节海上货物运输合同概述…………………………………………………648
一、海上货物运输合同的概念和特征…………………………………………………648
二、海上货物运输合同的种类…………………………………………………………649
三、海上货物运输合同的订立和解除…………………………………………………649
四、海上货物运输合同当事人的主要权利和义务……………………………………651
第二节提单………………………………………………………… 654
一、提单的概念及其法律特征…………………………………………………………654
二、提单的种类…………………………………………………………………………656
三、提单的内容及主要条款……………………………………………………………658
四、有关提单的国际公约………………………………………………………………660
第三节航次租船合同………………………………………………664
一、航次租船合同的概念及特征………………………………………………………664
二、航次租船合同的标准格式…………………………………………………………664
三、航次租船合同的主要内容…………………………………………………………665
第四节 多式联运合同……………………………………………… 668
一、多式联运合同的概念………………………………………………………………668
二、国际多式联运的法律规定…………………………………………………………668
第五节海上旅客运输合同………………………………………… 671
一、海上旅客运输合同的概念…………………………………………………………671
二、海上旅客运输合同中当事人的权利和义务………………………………………671
三、有关海上旅客运输的国际公约……………………………………………………673
第35章船舶租用合同…………………………………………… 674
第一节定期租船合同………………………………………………674
—、定期租船合同的概念及特征………………………………………………………674
二、定期租船合同的订立与格式………………………………………………………674
三、定期租船合同的主要内容…………………………………………………………675
第二节光船租船合同………………………………………………678
一、光船租船合同的概念及特征………………………………………………………678
二、光船租船合同的订立与格式………………………………………………………679
三、光船租船合同的主要内容…………………………………………………………679
第36 章船舶碰撞………………………………………………… 682
第一节船舶碰撞概述………………………………………………682
一、船舶碰撞的定义及构成要件………………………………………………………682
二、船舶碰撞的分类……………………………………………………………………683
第二节船舶碰撞的民事责任………………………………………………………684
一、船舶碰撞的归责原则………………………………………………………………684
二、船舶碰撞民事责任的种类及其认定………………………………………………685
三、船舶碰撞的损害赔偿………………………………………………………………686
第三节有关船舶碰撞的国际公约…………………………………………… 688
一、《1910年碰撞公约》…………………………………………………………………689
二、《避碰规则》…………………………………………………………………………689
三、《民事管辖权公约》…………………………………………………………………690
四、《刑事管辖权公约》…………………………………………………………………691
第37章海难救助………………………………………………… 692
第一节海难救助概述……………………………………………… 692
一、海难救助的概念和构成要件………………………………………………………692
二、海难救助的种类……………………………………………………………………693
第二节海难救助合同………………………………………………695
一、“无效果，无报酬”救助合同的订立与变更…………………………………………696
二、救助合同标准格式…………………………………………………………………697
三、海难救助当事人主要义务…………………………………………………………698
第三节海难救助款项…………………………………………………698
一、海难救助报酬………………………………………………………………………699
二、特别补偿……………………………………………………………………………700
第四节有关海难救助的国际公约……………………………………………… 701
一、《1910年救助公约》…………………………………………………………………701
二、《1989年国际救助公约》……………………………………………………………702
第98章共同海损…………………………………………………703
第一节共同海损概述………………………………………………703
一、共同海损的概念……………………………………………………………………703
二、共同海损的构成要件………………………………………………………………703
三、共同海损与单独海损的区别………………………………………………………704
第二节共同海损牺牲和费用…………………………………………705
一、共同海损牺牲………………………………………………………………………705
二、共同海损费用………………………………………………………………………706
三、共同海损的过失责任………………………………………………………………707
第三节共同海损理算……………………………………………… 708
一、共同海损理算概述…………………………………………………………………708
二、共同海损理算方法…………………………………………………………………709
第四节共同海损的法律与惯例………………………………………710
一、《约克·安特卫普规则》………………………………………………………………711
二、《j匕京理算规则》……………………………………………………………………712
第39章海事索赔责任限制…………………………………………713
第一节海事赔偿责任限制概述………………………………………713
一、海事赔偿责任限制的概念…………………………………………………………713
二、海事赔偿责任限制制度的形成和发展……………………………………………714
三、海事赔偿责任限制制度的意义……………………………………………………715
第二节海事索赔责任限制制度的基本内容………………………… 716
一、责任限制的主体范围………………………………………………………………716
二、责任限制的债权范围………………………………………………………………717
三、责任限额……………………………………………………………………………718
第三节关于海事索赔责任限制的国际公约………………………… 719
一、1924年《关于统一海上船舶所有人责任限制若干规则的国际公约》……………719
二、1957年《船舶所有人责任限制国际公约》…………………………………………719
三、1976年《国际海事索赔责任限制公约》……………………………………………720
第40章海上保险…………………………………………………721
第一节海上保险概述……………………………………………… 721
一、海上保险的概念和特征……………………………………………………………721
二、海上保险的种类……………………………………………………………………722
第二节海上保险合同概述……………………………………………723
一、海上保险合同的概念与特点………………………………………………………723
二、海上保险合同的订立、解除和转让…………………………………………………724
三、海上保险合同的主要内容…………………………………………………………725
四、海上保险合同适用的原则…………………………………………………………727
第三节海上保险的代位求偿权与委付………………………………729
一、海上保险中的代位求偿权…………………………………………………………729
二、海上保险的委付……………………………………………………………………732
第八编 商事信托与期货交易法
第41 章信托法…………………………………………………… 736
第一节信托法概述………………………………………………… 736
一、信托的起源与发展…………………………………………………………………736
二、信托的种类…………………………………………………………………………738
三、信托法律关系的构成要素…………………………………………………………741
四、信托的特点和功能…………………………………………………………………742
五、信托立法……………………………………………………………………………746
第二节信托的设立及效力……………………………………………747
一、信托设立的实质性条件……………………………………………………………747
二、设立信托的程序性条件……………………………………………………………748
三、信托的无效与可撤销………………………………………………………………750
第三节信托财产…………………………………………………………………… 752
一、信托财产的范围……………………………………………………………………752
二、信托财产的管理……………………………………………………………………753
三、信托财产的处理………………………………………………………………… 754
第四节信托当事人及其权利义务…………………………………………………755
一、委托人……………… ………………………………………………………………755
二、受托人………………………………………………………………………………757
三、受益人………………………………………………………………………………760
四、监察人………………………………………………………………………………761
第五节信托的变更与终止………………………………………………………761
一、信托的变更…………………………………………………………………………761
二、信托的终止…………………………………………………………………………763
第六节公益信托………………………………………………………765
一、公益信托及范围……………………………………………………………………765
二、公益信托的具体运作………………………………………………………………766
第42章期货交易法……………………………………………………………768
第一节期货交易法概述…………………………………………… 768
一、期货交易的起源与发展……………………………………………………………768
二、期货交易的特点和作用……………………………………………………………770
三、期货交易的主要种类………………………………………………………………77 2
四、期货交易法律关系…………………………………………………………………779
五、期货交易立法………………………………………………………………………774
第二节期货交易所……………………………………………………776
一、期货交易所的设立及职能…………………………………………………………776
二、期货交易所的组织机构……………………………………………………………777
三、期货交易所的交易制度……………………………………………………………778
第三节期货经纪商与期货交易人……………………………………………… 781
一、期货经纪商…………………………………………………………………………781
二、期货交易人…………………………………………………………………………784
第四节期货交易合约及期货合约交易方法……………………………………785
一、期货交易合约………………………………………………………………………785
二、期货合约交易的方法………………………………………………………………786
第五节期货交易市场的管理体制…………………………………………………787
一、政府部门的行政管理………………………………………………………………787
二、行业协会的行业管理………………………………………………………………789
三、期货交易所的自律管理……………………………………………………………790
第六节期货市场风险的法律控制与期货交易的法律责任………………791
一、期货市场风险的法律控制…………………………………………………………791
二、期货交易的法律责任………………………………………………………………795