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目 录
第一章股东权保护的法理基础……………………………………… (1)
第一节公司概念的再认识………………………… ………………… (1)
一、公司具有法人性…………… …………………………………… (1)
二、强调股东价值，坚持公司的营利性…………………………………(6)
三、强化公司社会责任，强调公司的社会性……………………………(7)
四、完善公司资本制度，坚持公司的资合性…… …………………… (11)
五、承认一人公司，创新公司的社团性…………………………………(15)
六、坚持公司的自治性…………………………………………………(22)
七、公司与其他企业组织形式的关系…………………………………(25)
第二节股份公司的特征…………………………………………………(35)
一、股份公司资本划分为等额股份……………………………………(35)
二、股份公司是最典型的资合公司 ……………………………………(37)
三、股份公司治理结构复杂而精致……………………………………(38)
四、股份公司透明度高……………………… ……………………… (40)
五、股东权的高度分散性与公司经营权的高度集中性并存…………(42)
六、股份公司在现代市场经济社会中的综合影响力大于其他企业…(43)
第三节股东权的基本概念………………………………………………(45)
一、股东权的定义………………………………………………………(45)
二、股东权的性质………………………………………………………(46)
三、股东权的产生逻辑…………………………………………………(49)
四、股东权的分类……………………………… …………………… (53)
五、普通股东权的变态形式：特别种类股份… ……………………… (57)
六、股东的分类…………………………………………………………(60)
七、股票及其法律调整…………………………………………………(61)
八、股东名册……………………………………………………………(66)
九、强化股东权保护的现实意义………………………………………(72)
十、我国证券市场投资者的权益保护状况素描………………………(75)
第四节股东权与物权、债权的关系……………………………………(76)
一、股东权与物权的关系………………………………………………(77)
二、股东权与债权的关系………………………………………………(82)
第五节股东权保护的渊源……………………………………………(88)
一、概说…………………………………………………………………( 88)
二、公司法………………………………………………………………(89)
三、证券法……………………………………………………………… (90)
四、民法………………………………………………………………… (91)
五、其他相关法律…………… …………………………………… ( 93)
六、公司章程……………………………………………………………( 93)
七、股东协议……………………………………………………………( 97 )
八、商事习惯……………………………………………………………( 98 )
九、法理与学说…………………………………………………………(99)
十、判例和司法解释……………………………………………………(100)
第六节股东平等原则…………………………………………………(100)
一、股东平等原则的意义及功能………………………………………(100)
二、股东平等原则的确认根据…………………………………………(102)
三、股东平等原则的内容………………………………………………(104)
四、股东平等原则的适用范围…………………………………………(108)
五、股东平等原则违反的效果…………………………………………(111)
六、股东平等原则所受的限制…………………………………………(113)
第七节股东有限责任原则……………………………………………(116)
一、概说…………………………………………………………………(116)
二、股东有限责任原则的内容…………………………………………(118)
三、确立股东有限责任原则的必要性…………………………………(121)
四、公司债权人的风险与股东有限责任原则的合理性………………(124)
五、股东有限责任原则的适用范围……………………………………(126)
六、股东有限责任原则的例外…………………………………………(126)
七、股东的诚信义务……………………………………………………(127)
第八节股东权的取得、消灭与变更……………………………………(129)
一、股东权的取得………………………………………………………(129)
二、股东权的丧失 ………………………… ………………………… (135)
三、股东权的变更………………………………………………………(137)
第九节股东权的转让…………………………………………………(138)
一、股东权概括转让原则………………………………………………(138)
二、股东权自由转让原则………………………………………………(139)
三、股东权自由转让原则的例外………………………………………(140)
四、股东权转让的方法…………………………………………………(145)
五、有限责任公司股东权转让的特殊问题……………………………(148)
第十节股东权的质押…………………………………………………(158)
一、股东权质押的概念…………………………………………………(158)
二、股东权质押关系中的当事人………………………………………(159)
三、设定股东权质押的标的……………………………………………(160)
四、股东权质押的设定…………………………………………………(161)
五、股东权质押设定中的其他特殊问题………………………………(165)
六、股东权质押的效力…………………………………………………(166)
七、股东权质押的实行…………………………………………………(169)
第十一节股份公司股东权的强制执行………………………………(170)
一、概述…………………………………………………………………(170)
二、股东权被执行时被执行人应当严格确定为股东…………………(171)
三、优先执行股东权之外的财产权利原则……………………………(172)
四、股权执行程序的透明性原则………………………………………(172)
五、股权执行对象限于财产利益的原则………………………………(172)
六、冻结股权的强制措施………………………………………………(173)
七、严格规范股权的拍卖程序…………………………………………(173)
八、特定股东权在特定期限内的可执行性问题………………………(175)
九、《执行规定》和《冻结规定》的简评…………………………………(175)
第十二节股东权的共有………………………………………………(176)
一、股东权共有的意义…………………………………………………(176)
二、股东权共有的产生根据……………………………………………(177)
三、股东权共有的客体范围……………………………………………(178)
四、股东权共有客体的可分割性………………………… ………… (178)
五、共有股东权的行使…………………………………………………(179)
六、股份共有者的股份分割请求权……………………………………(181)
第十三节股东权保护历史溯源………………………………………(181)
一、概说…………………………………………………………………(181)
二、国外股东权保护的历史……………………………………………(182)
三、我国股东权保护的历史……………………………………………(183)
第二章股东自益权的保护…………………………………… … (195)
第一节股东的股利分配请求权………………………………………(195)
一、股东股利分配请求权问题的提出…………………………………(195)
二、股利的概念…………………………………………………………(197)
三、股利的种类…………………………………………………………(198)
四、股利分配的要件……………………………………………………(199)
五、股利分配的标准……………………………………………………(204)
六、具体的股利分配请求权的主体……………………………………(204)
七、股东怠于领取股利时公司的提存义务……………………………(206)
八、股份股利分配中的法律问题………………………………………(207)
九、违法分配股利的法律效果…………………………………………(210)
十、公司过分提取任意公积金与股东股利分配请求权的保护………(213)
十一、公司向股东支付期中股利的若干问题…………………………(219)
第二节建设利息分配请求权…………………………………………(221)
一、建设利息的意义与性质……………………………………………(221)
二、确认建设利息的必要性……………………………………………(222)
三、股东的建设利息分配请求权…… ……………………………… (222)
四、建设利息分配的要件………………………………………………(222)
五、建设利息的会计处理………………………………………………(223)
第三节剩余财产分配请求权…………………………………………(223)
一、意义与性质…………………………………………………………(223)
二、剩余财产分配的要件………………………………………………(224)
三、剩余财产分配的标准与顺序………………………………………(225)
四、清算程序……………………………………………………………(226)
第四节股东的新股认购优先权………………………………………(227)
一、概说…………………………………………………………………(227)
二、股东新股认购优先权的意义和性质………………………………(228)
三、股东新股认购优先权的分类………………………………………(230)
四、新股发行的稀释效应与股东新股认购优先权的抵销与缓冲
功能…………………………………………………………………(232)
五、确认股东新股认购优先权的法理根据……………………………(236)
六、股东的比例性利益与公司的资金调度利益的价值衡量…………(238)
七、各国关于股东新股认购优先权的立法例与我国《公司法》
第138条第4项的解释及其修改方向……………………………(239)
八、新股认购优先权的主体问题………………………………………(241)
九、新股认购优先权的客体范围………………………………………(244)
十、股东新股认购优先权的行使………………………………………(248)
第五节股票交付请求权………………………………………………(249)
一、意义与性质…………………………………………………………(249)
二、公司向股东交付股票的时间………………………………………(249)
三、公司拒绝、迟延或者提前向股东交付股票的法律后果…………(250)
第三章股东共益权的保护……………………………………………(251)
第一节股东的表决权…………………………………………………(251)
一、概说…………………………………………………………………(251)
二、股东表决权的意义与性质…………………………………………(252)
三、一股一表决权原则及其例外………………………………………(252)
四、表决权行使的性质…………………………………………………(257)
五、表决权的行斯方式…………………………………………………(257)
六、表决权的不统一行使问题…………………………………………(263)
七、表决权信托…………………………………………………………(264)
八、股东投票合同的效力………………………………………………(270)
九、表决权可否成为单独买卖的标的…………………………………(275)
第二节确立股东表决权排除制度的理论探讨………………………(276)
一、股东表决权排除制度的立法例比较………………………………(276)
二、股东表决权排除制度追求的价值目标……………………………(277)
三、我国应当设立股东表决权排除制度………………………………(278)
四、表决权排除制度的适用范围………………………………………(281)
五、被排除表决权股东的法律地位……………………………………(285)
第三节股东的股东大会召集请求权和自行召集权…………………(285)
一、打破董事会独家“垄断”临时股东大会召集权具有积极意义……(285)
二、股东请求召集或自行召集临时股东大会的实践…………………(287)
三、股东行使股东大会召集请求权和召集权的持股要件……………(289)
四、股东请求董事会召集股东大会的程序……………………………(289)
五、股东大会召集权的行使……………………………………………(290)
六、上市公司股东请求召集或自行召集临时股东大会的效果之
评价…………………………………………………………………(292)
七、股东全体与会时召集程序瑕疵的治愈……………………………(292)
第四节股东的提案权…………………………………………………(293)
一、股东提案权的意义…………………………………………………(293)
二、股东提案权的行使要件……………………………………………(294)
三、股东提案权的内容…………………………………………………(294)
四、股东提案权的行使程序……………………………………………(295)
五、股东提案权未被尊重时股东大会决议的效力……………………(296)
第五节股东的质询权…………………………………………………(296)
一、股东质询权的性质与价值…………………………………………(296)
二、股东质询权行使的范围……………………………………………(297)
三、董监的说明义务……………………………………………………(297)
四、事前的书面质询制度………………………………………………(299)
五、侵害股东质询权对股东大会决议效力的影响……………………(299)
第六节股东针对股东大会决议瑕疵享有的诉权……………………(299)
一、股东大会决议的性质………………………………………………(299)
二、股东大会决议瑕疵…………………………………………………(300)
三、股东大会决议撤销诉权……………………………………………(301)
四、股东大会决议无效确认诉权………………………………………(309)
五、股东大会决议不存在确认之诉……………………………………(311)
六、股东大会决议违反行政规章的瑕疵………………………………(312)
第七节股东的代表诉讼提起权………………………………………(313)
一、问题的提出…………………………………………………………f313)
二、代表诉讼提起权的意义和性质……………………………………(314)
三、股东代表诉讼与股东直接诉讼之区别……………………………(316)
四、代表诉讼的对象和范围……………………………………………(319)
五、代表诉讼的当事人…………………………………………………(320)
六、股东行使代表诉讼提起权的资格…………………………………(322)
七、提起代表诉讼的前置程序…………………………………………(332)
八、股东代表诉讼的驳回………………………………………………(340)
九、诉讼费用担保制度…………………………………………………(347)
十、代表诉讼费用的算定………………………………………………(351)
十一、原告股东的权利和责任…………………………………………(352)
十二、双重、三重及多重股东代表诉讼中的特殊法律问题…………(356)
十三、股东代表诉讼中的其他程序性问题……………………………(357)
十四、小结………………………………………………………………(362)
第八节股东的财务信息知情权………………………………………(363)
一、概说…………………………………………………………………(363)
二、财务会计报告查阅权………………………………………………(363)
三、账簿查阅权…………………………………………………………(365)
四、检查人选任请求权…………………………………………………(371)
第九节累积投票权……………………………………………………(374)
一、股东累积投票权的历史沿革………………………………………(374)
二、我国新《公司法》应当确认股东累积投票权………………………(376)
三、股东行使累积投票权的程序问题…………………………………(378)
四、选举特定董事所需的股份数………………………………………(380)
五、特定股份数能选出的董事的数目…………………………………(381)
六、抵销或缓冲累积投票权功能的若干做法的效力…………………(382)
第十节不公正的新股发行与股东权的保护…………………………(385)
一、概说…………………………………………………(385)
二、新股发行停止请求权………………………………………………(385)
三、新股发行无效诉权…………………………………………………(387)
四、股东为追究新股发行中有关当事人对公司所负责任的代表
诉讼提起权…………………………………………………………(389)
第四章公司治理机构的完善与股东权的保护…………………… (391)
第一节公司治理机构的发展现状对股东权保护的挑战…………… (39l)
一、公司治理机构对于股东权保护的重要意义………………………(391)
二、公司治理机构分化的原因和实态…………………………………(392)
三、股东大会中心主义向董事会中心主义的变迁……………………(394)
四、国有企业公司制改革过程中要妥善处理好“老三会”与“新三会”
之间的关系…………………………………………………………(398)
第二节激活股东大会制度的思考……………………………………(399)
一、股东大会中心主义的式微及激活股东大会制度的必要性………(399)
二、严格规范股东大会的召集和决议程序……………………………(400)
三、司法权介入股东大会运作纠纷时应当避免的两个极端：保守主
义与泛滥主义………………………………………………………(408)
四、加强新闻媒体对上市公司股东大会运作过程的监督……………(414)
第三节董事会、董事长和经理制度的完善……………………………(416)
一、董事会制度的完善…………………………………………………(416)
二、董事长制度的完善………………………………………………(417)
三、经理制度的完善……………………………………………………(418)
四、公司董事长、总经理越权行为的效力 ……………………………(419)
第四节监事会制度的完善……………………………………………(420)
一、监事会制度的立法现状……………………………………………(420)
二、监事会制度的完善…………………………………………………(421)
第五节董事的义务、责任与股东权的保护……………………………(424)
一、概说…………………………………………………………………(424)
二、董事义务产生的根据………………………………………………(425)
三、董事是否直接向股东负有善管义务与忠实义务…………………(428)
四、董事的善管义务及其衡量标准……………………………………(429)
五、导入经营判断规则的理论根据和问题点…………………………(434)
六、董事忠实义务的内容及其表现形式………………………………(436)
七、善管义务与忠实义务的关系………………………………………(464)
八、董事对公司所负责任的性质和归责原则…………………………(466)
九、董事对作为第三人的股东的责任…………………………………(471)
十、建立董事责任保险制度的理论探讨………………………………(474)
十一、关于应否放宽董事责任的理论分析……………………………(477)
十二、监事、大股东和经理的义务与责任……………………………(479)
十三、建立与完善经营者激励机制不容忽视…………………………(480)
第六节董事表决权排除制度…………………………………………(481)
一、确立董事表决权排除制度势在必行………………………………(481)
二、董事表决权排除的适用范围………………………………………(482)
三、董事表决权排除的内容……………………………………………(484)
四、董事会中多数或全员董事有特别利害关系时董事表决权的
排除问题……………………………………………………………(488)
第七节完善我国独立董事制度的思考………………………………(488)
一、英美国家建立独立董事制度的历史背景…………………………(488)
二、我国具有导入独立董事制度的土壤………………………………(492)
三、新《公司法》应授权公司章程自由选择单层制和双层制…………(493)
四、寻求良好的独立董事与外部董事的构成比例……………………(496)
五、完善独立董事的能力建设机制……………………………………(499)
六、完善独立董事的选拔机制…………………………………………(501)
七、明确独立董事的问责机制…………………………………………(502)
八、独立董事的利益激励机制…………………………………………(503)
九、独立董事角色定位应当准确………………………………………(505)
第五章股东权保护中的若干特殊问题…………………………(506)
第一节资本多数决的滥用及其法律对策……………………………(506)
一、资本多数决原则及其滥用…………………………………………(506)
二、遏制资本多数决滥用的若干法理及其评价………………………(511)
三、构建股东诚信义务理论的探讨……………………………………(521)
四、资本多数决滥用的法律效果………………………………………(529)
五、预防与纠正资本多数决滥用的其他对策…………………………(531)
六、小结…………………………………………………………………(532)
第二节公司取得自己股份的法律问题………………………………(532)
一、概说…………………………………………………………………(532)
二、原则禁止公司取得自己股份的立法理由…………………………(532)
三、自己股份取得禁止的适用范围……………………………………(534)
四、公司违法取得自己股份的法律效果……………………… …… (537)
五、自己股份的法律地位………………………………………………(538)
六、禁止接受自己股份为质押标的的理论探讨………………………(539)
七、禁止子公司取得母公司股份的立法探讨…………………………(540)
八、我国应否缓和自己股份取得禁止规定的理论探讨………………(542)
第三节国有企业公司制改革与国家股东权的保护…………………(543)
一、引言…………………………………………………………………(543)
二、股东权模式是国有企业公司制改革的目标模式…………………(543)
三、国家所有、国家经营阶段和国家所有、企业经营阶段的回顾与
检讨…………………………………………………………………(546)
四、国家所有权不是国家财产利益的惟一法律表现形式……………(551)
五、国企公司制改革必须纳入公司法调整轨道………………………(553)
六、鼓励大多数国有企业改制为股份有限公司………………………(554)
七、国家股东不必在每个股份公司中控股……………………………(556)
八、原则上将国有股界定为无表决权优先股的战略选择……………(557)
九、坚决贯彻股东平等原则，早日把国家股与法人股推向二级证券
市场…………………………………………………………………(558)
十、减持国有股，预防国家股东滥用控股优势………………………(559)
十一、慎重选择国家股代理人…………………………………………(571)
十二、国企公司制改革过程中国有资产评估的合法化与科学化……(573)
十三、小结………………………………………………………………(574)
第四节公司法人资格否认制度………………………………………(574)
一、引言…………………………………………………………………(574)
二、公司法人资格否认法理的概念……………………………………(575)
三、公司法人资格否认的比较法考察…………………………………(577)
四、我国公司法人资格否认的司法实践………………………………(580)
五、公司法人资格否认法理的适用范围………………………………(584)
六、公司法人资格滥用的构成要件……………………………………(586)
七、适用公司法人资格否认法理的几种常见情形……………………(587)
八、法院否认公司法人资格的法律效果………………………………(593)
九、股东能否为其本身的利益而援用公司法人资格否认法理………(594)
十、在决定是否适用公司法人资格否认法理时应否区分法人股东
与个人股东…………………………………………………………(595)
十一、公司法人资格的顺向否定与逆向否定…………………………(596)
第五节完善证券法律责任的立法和执法协调机制，维护中小
股东的合法权益………………………………………………(597)
一、立法者应当扭转重行(刑)轻民的思维定势，对于三大法律
责任予以同等关注…………………………………………………(597)
二、司法与执法机关应当对于三类证券案件予以同等关注…………(599)
三、证券民事责任、行政责任与刑事责任的并用与竞合问题………(602)
四、证券民事责任中违约责任与侵权责任的竞合……………………(606)
五、人民法院审理虚假陈述证券民事赔偿案件涉及的程序与实体
问题…………………………………………………(607)
六、投资者应否起诉面临退市甚至破产境地的虚假陈述公司………(622)
第六节上市公司分立过程中小股东的保护问题……………………(624)
一、上市公司分立的法律涵义和法律效果……………………………(624)
二、上市公司分立的主要形式…………………………………………(625)
三、上市公司分立的法律根据…………………………………………(626)
四、公司分立应当履行的法定程序……………………………………(627)
五、公司分立过程中妥善保护反对股东的难点问题…………………(629)
第七节强化证券公司对客户投资者的民事义务与责任……………(631)
一、证券公司与客户之间法律关系的性质……………………………(63l)
二、证券公司对客户所负的义务………………………………………(632)
三、证券公司违约行为与侵权行为的竞合……………………………(633)
四、投资者的证券交易保证金被证券公司非法挪用后是否享有
优先受偿权…………………………………………………………(633)
五、证券公司违约或侵权行为给客户造成的间接损失的确定………(635)
六、受损客户的止损义务………………………………………………(636)
七、守约客户由于投诉而遭受的二次损失应当纳入间接损失的
范围……………………………………………………………… (637)
八、我国首例股民状告券商侵权案评析………………………………(637)
第六章构筑股东权保护的伟大系统工程…………………… (642)
一、完善股东权保护的立法体系………………………………………(643)
二、转变政府职能，强化行政机关对股东权的行政保护……………(657)
三、扩张司法裁判权，强化司法机关对股东权的司法保护…………(658)
四、强化股东权的自力保护……………………………………………(662)
五、股东权的其他社会保护机构………………………………………(665)
六、建立股东权益争讼的快速解决机制………………………………(666)
七、培育全社会的股东权意识………………………… …………… (668)
八、加强对股东权保护的新闻监督……………………………………(669)
九、加强对股东权保护的法学研究……………………………………(669)
主要参考书目………………………………………………………………(671)