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上篇证券违规与犯罪市场透视
第一章我国证券违规犯罪深层社会原因解构……………………3
第一节我国证券市场违规与犯罪现状 ……………………… 3
一证券违规与犯罪现状及处罚透视…………………………3
二证券违规犯罪处罚结构比较………………………………5
第二节我国证券违规与犯罪原因分析…………………………8
一证券违规与犯罪的社会原因………………………………8
二证券违规与犯罪的市场原因……………………………26
三证券违规与犯罪的法律原因……………………………31
第三节证券市场发展时期证券违规犯罪特质………………34
一证券违规犯罪行为类型多样性…………………………35
二证券违规犯罪处罚对象广泛性…………………………36
三证券违规犯罪形态复杂性………………………………36
四证券违规犯罪手段与结果牵连性………………………41
五证券违规犯罪技能专业性………………………………43
第二章我国惩治证券违规与犯罪的缺陷………………………43
第一节立法层面的局限………………………………………46
一证券犯罪刑事处罚条款尚欠明晰………………………46
二《证券法》与《刑法》在法条上不相对应……………47
三证券犯罪主体规定不尽合理……………………………49
第二节司法实践的不足………………………………………53
一证券违规处罚缺乏必要透明度…………………………53
二执法尺度随政策起伏缺乏稳定性………………………54
三行政处罚轻重前后不一…………………………………55
四证券违规监管显得力不从心……………………………56
第三节理论构建的疏漏………………………………………57
一 对期货违规与犯罪研究缺乏必要理论准备……………57
二对证券违规与犯罪研究缺乏系统理论体系……………58
三缺乏证券犯罪外向型研究………………………………61
四 缺乏准确、及时的证券犯罪案件信息…………………61
中篇证券违规与犯罪个案分析
第三章股票一级市场证券违规与犯罪…………………………65
第一节非法筹集资金型违规与犯罪…………………………65
一 擅自发行股票、公司、企业债券罪……………………65
二欺诈发行股票、债券罪…………………………………72
第二节滥用资金型违规与犯罪………………………………79
一违规拆借资金入市行为…………………………………79
二证券公司挪用客户资金炒股行为………………………86
第三节擅自经营型违规与犯罪………………………………91
一 非法开设虚拟证券交易机构……………………………91
二 未经批准间接境外上市行为……………………………106
第四章股票二级市场证券违规与犯罪…………………………116
第一节 内幕交易型违规与犯罪………………………………116
一 内幕交易犯罪……………………………………………116
二泄露内幕信息犯罪………………………………………131
第二节扰乱交易市场型违规与犯罪…………………………140
一操纵证券交易价格犯罪…………………………………140
二为客户提供透支交易行为………………………………160
三 法人以个人名义开立账户买卖证券行为………………168
第三节证券欺诈型违规与犯罪………………………………170
一新闻媒体传播不实证券信息行为………………………170
二诱骗投资者买卖证券犯罪………………………………176
三提供虚假证明文件犯罪…………………………………182
第五章我国证券违规犯罪新形态及其预防……………………188
第一节网络交易与证券违规犯罪……………………………188
一 网络证券犯罪行为特征…………………………………190
二 网络欺诈行为市场表现…………………………………191
三 网络欺诈犯罪认定的四大难题…………………………192
四 网络欺诈犯罪预防及法律对应…………………………194
第二节私募基金与证券违规犯罪……………………………197
一我国私募基金现状与证券违规犯罪问题的提出………197
二私募基金违规犯罪主体状况调查与分类………………199
三私募基金存在合理性与违规犯罪可能性………………201
四私募基金违规与犯罪的法律预防………………………203
第三节欺诈客户与证券违规犯罪……………………………211
一 欺诈客户行为市场统计与现状…………………………211
二欺诈客户行为刑事责任的缺省问题……………………214
三欺诈客户行为的犯罪特征………………………………218
四 欺诈客户行为犯罪化遴选及构成………………………220
五 欺诈客户罪与非罪的认定………………………………227
六 欺诈客户与诱骗投资者买卖证券行为的区别…………229
七 假借客户名义卖出证券并占为己有行为的认定………230
八伪造、变造证券欺诈客户行为的认定…………………230
九证券从业人员私下接受委托共同欺诈客户行为
的认定……………………………………………………231
下篇证券违规与犯罪法律遏制
第六章入世对我国证券违规与犯罪的影响……………………235
第一节入世后证券市场的深刻变化…………………………235
一我国传统证券市场主体结构的变化……………………236
二严重亏损上市公司与证券违规犯罪……………………238
三监管机构高层人事调整对证券市场的影响……………241
四 法律与规则差异对证券违规犯罪认定的影响…………242
第二节人世后影响我国证券违规与犯罪的基本矛盾………246
一 外国证券机构与证券犯罪法律本土化的矛盾…………246
二新观念、新经营手段与传统市场运作的矛盾…………247
三跨国证券犯罪与刑事法律适用的矛盾…………………248
第三节证券犯罪与刑事政策关系的协调……………………251
一 发展证券市场与打击证券犯罪的协调关系……………251
二 建立以《刑法》为主导的罪刑统一关系……………252
三 司法滞后性和立法超前性的平衡关系…………………254
第七章入世后证券违规犯罪预测及司法对应…………………256
第一节建立证券违规犯罪理论新体系………………………256
一创建研究证券违规与犯罪新环境………………………256
二树立非刑罚手段处罚证券犯罪新观念…………………260
三重视证券违规与犯罪新形态……………………………261
四 加快法律法规修订符合国际证券市场新要求…………263
第二节 强化证券监管对证券违规犯罪的预警功能…………265
一 法律监管发展的三大阶段及各国立法例………………265
二我国证券市场监管面临的新问题………………………267
三我国证券市场监管的应有策略…………………………269
第三节证券民事赔偿司法解释发展与完善…………………271
一 证券民事赔偿司法解释现状……………………………271
二证券民事赔偿司法解释的法律限定……………………278
三 证券民事赔偿司法解释的局限与完善…………………283
参考文献……………………………………………………………296
后记…………………………………………………………………299