图书内容简介

"本教材将先进的国际证券法的经验与我国证券法制建设的实践相结合，创立了一套与以往出版的证券法书籍完全不同的体系和内容。全书以证券法基本原理为核心，围绕原理层层展开，体系完整而系统，具有清晰的、内在的逻辑联系。从基本原理到民事赔偿责任，本教材始终贯穿着市场经济的基本哲学，提倡市场自我调节为主，政府干预为辅，并在具体制度的介绍与设计上体现出来。
本教材自出版以来在学生中较为受欢迎。本次改版主要是针对《公司法》等与本教材内容相关的法律规定、案例举要以及表述上的一些内容。"

图书目录

"00第一章什么是证券

00第一节股票


一、 股票、股份、股权 /00
二、 股权的内容 /00

三、 普通股、人民币特种股票、优先股 /00

四、 优先股的特殊种类 /00
五、 股票的记名与无记名 /00

0第二节债券


一、 债券及其特点 /0
二、 债券的价格波动 /0

三、 债券的内容和发行方式 /0
四、 债券的种类 /0

五、 企业债券与政府债券 /0

0第三节投资基金


一、 投资基金的组合原理 /0
二、 指数基金 /0

三、 投资基金的种类 /0

0第四节衍生证券


一、 期权原理 /0

二、 类似期权的其他衍生证券 /0

三、 我国的衍生证券 /0

0第五节资产证券化——资产支持的证券


一、 资产证券化原理 /0

二、 资产证券化方式之一——传递 /0

三、 资产证券化方式之二——资撑债 /0

四、 资产证券化方式之三——付通 /0

五、 资产证券化的多方参与者 /0

六、 资产证券化的广泛应用 /0

七、 资产证券化简史 /0

0第六节资产管理产品


一、 我国的资产管理业务及其监管体制 /0

二、 资产管理产品 /0
三、 产品分类 /0

四、 刚性兑付和资金池 /0

0第七节存托凭证


一、 参与型存托凭证 /0
二、 非参与型存托凭证 /0

三、 综述 /0
四、 我国 /0

0第八节其他证券——类似股票的投资份额或权益分享


一、 从果园开发谈起 /0

二、 美国经典案例——豪易案 /0

三、 豪易案的类似运用 /0
四、 行政手段与法律手段 /0

五、 证券定义的推而广之 /0

六、 透过现象看本质——名与实 /0

七、 美国各州的判例和立法 /0
八、 我国 /0

0第九节证券定义的概括性讨论


一、 定义的概括与演绎 /0
二、 我国学界的定义 /0

三、 本章特色 /0


0第二章证券的发行和交易

0第一节证券的发行


一、 直接发行和间接发行 /0
二、 承销和承销团 /0

三、 发行价格 /0
四、 承销协议的特色条款 /0

五、 私下投放 /0

0第二节证券的交易


一、 二级市场的作用及其与一级市场的关系 /0

二、 二级市场对发行人的影响 /0

三、 二级市场的四种结构 /0

四、 证券交易所 /0
五、 柜台市场 /0

0第三节我国的证券市场及活动于其中的各类主体


一、 我国的证券市场 /0
二、 曲折的历程 /0

三、 股权分置改革 /0

四、 活动于我国证券市场内的各类主体 /


第三章证券法基本原理及其运用——批准、公开、原则

第一节证券法的基本原理


一、 公开的意义 /
二、 保护投资者 /

第二节我国证券法中的发行批准制度讲评


一、 法律规定 /
二、 形式审查和实质审查 /

三、 美国的经验值得借鉴——《1933年证券法》立法简史 /

四、 我国发行批准制度的改革方向 /

五、 我国的注册制改革 /

第三节 我国证券法中的公开制度讲评


一、 发行公开 /

二、 发行之后的信息持续公开 /

第四节关于“三公”原则及其他


第四章民事责任

第一节主观责任


一、 发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员/

二、 承销人 /

三、 发行人的控股股东、实际控制人 /

四、 专家——为发行、上市、交易出具文件的证券服务机构 /

附：艾斯考特诉巴克利司建筑公司案 /

第二节违法行为


一、 概述 /
二、 辨别 /

三、 将来的、不确定事件 /

第三节损害后果


一、 投资者的损失与市场波动 /

二、 三种赔偿标准 /
三、 承销人的赔偿限额 /

第四节违法行为和损害后果之间的因果关系


一、 举证的困难与市场欺诈理论 /

二、 我国引进 /

三、 私下交易时的因果关系 /

四、 举例说明 /
五、 小结 /

第五节我国证券法民事责任实况讲评


一、 历史演变 /

二、 代表人诉讼、投资者服务机构、康美药业案 /

三、 前置屏障的取消与《2022年司法解释》 /


第五章几种违法行为的讨论

第一节内幕交易


一、 对法定内部人的特殊规定 /

二、 一般规定 /
三、 行政查处 /

四、 民事诉讼 /
五、 美国的争议 /

第二节操纵市场


一、 炒作股票 /
二、 散布信息 /

三、 民事责任 /

第三节欺诈客户


一、 法条细读 /
二、 搅拌研究 /


第六章公司收购

第一节公司收购的内容和形式


一、 收购概述 /
二、 要约收购过程 /

第二节征集投票代理权

第三节对公司收购的防御

第四节法律保护投资者


一、 对收购人的约束 /
二、 对股东交售的约束 /

三、 对目标经理层的约束 /

第五节举例说明


一、 派泼航空器公司诉科里司—克拉夫特实业公司案 /

二、 诺林公司收购案 /

三、 莫冉诉国际家用公司案 /

四、 芮夫朗公司上诉麦克安德鲁斯与福布斯控股公司案 /

五、 海克曼诉阿门森案 /

六、 弯伯格诉全石油产品公司案 /

七、 ST生化收购案 /


第七章我国证券市场的监管体制


第一节国务院证券监督管理机构——中国证券监督管理
委员会

第二节发行审核程序


一、 申请和受理 /

二、 交易所发行上市审核机构的审核 /

三、 证监会的注册准备会 /

四、 交易所的上市委员会会议 /

五、 证监会的注册审议会 /

六、 同步监督程序 /

第三节对发行审核的司法审查



附：北京市第一中级人民法院行政判决书 /

第四节全面管理和目标体制


一、 全面管理 /

二、 取消行政审批项目 /
三、 目标体制 /

第五节自律性组织"