图书内容简介

"本书作者基于二十余年深度参与中国企业境外合规管理、跨境调查与域外执法应对的实务经验，结合具有代表性的国际监管案例与前沿执法政策研究，系统梳理反海外腐败、经济制裁、出口管制、跨境反洗钱、多边银行制裁、域外国家安全审查等高风险领域的规则体系与执法逻辑，深入剖析中国企业“走出去”过程中面临的合规痛点、监管难点与调查应对挑战，在充分吸收国际成熟合规理念与执法实践的基础上，提出兼顾制度建设、风险防控与调查应对的“全链条、一体化、可落地”的跨境合规管理、风险防控及调查应对框架。
围绕跨境合规风险识别、体系建设与突发调查应对等核心问题，本书从主要司法管辖区的法律制度与执法实践出发，对合规体系建设、内部调查、证据管理、监管沟通、谈判和解以及高管境外出行风险防控等关键环节进行系统阐述与情境化分析，为中国企业构建境内外协同的合规管理与调查应对机制提供清晰路径与实操指引，助力企业在复杂多变的全球监管环境中实现稳健经营与可持续发展。
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图书目录

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第一章跨境合规概述
一、跨境合规的内涵
（一）跨境合规的定义
（二）跨境合规义务的法律渊源
二、跨境合规的演变与发展
（一）跨境合规的域外发展
（二）跨境合规在中国的发展
三、跨境合规的价值和意义
（一）防范与隔离跨境合规风险
（二）控制合规风险事件造成的损失
（三）驱动企业治理能力提升
（四）铸就全球商业信任
第二章反海外腐败
一、反海外腐败法律法规概述
（一）《联合国反腐败公约》
（二）欧洲反腐败条约
（三）美国FCPA
（四）英国2010年《反贿赂法》
（五）法国反海外腐败法律法规
（六）澳大利亚联邦反海外腐败法律法规
（七）各国反海外腐败立法趋势及展望
二、反海外腐败执法机构及程序概述
（一）美国执法机构及执法程序
（二）英国执法机构及执法程序
（三）法国执法机构及执法程序
（四）澳大利亚执法机构及执法程序
（五）各国反海外腐败执法趋势及展望
三、反海外腐败的合规风控及监管应对
（一）企业如何避免海外腐败风险
（二）企业如何应对反海外腐败监管及调查
四、反海外腐败的典型案例
（一）西门子腐败案
（二）何某平腐败案
（三）诺华制药腐败案
（四）空客集团腐败案
第三章经济制裁
一、经济制裁法律法规概述
（一）经济制裁的主要法律法规
（二）经济制裁的立法趋势与展望
二、经济制裁执法机构及程序概述
（一）经济制裁的主要执法机构及程序
（二）经济制裁的执法趋势与展望
三、经济制裁的主要手段
（一）美国经济制裁的主要手段
（二）欧盟经济制裁的主要手段
（三）中国反制裁的主要手段
四、经济制裁的合规风控及监管应对
（一）经济制裁的主要合规风险
（二）经济制裁的主要合规风控措施
（三）“黑名单”的移除
（四）经济制裁的调查应对
五、经济制裁领域的典型案例
（一）华为案
（二）丹东鸿祥/马某红案
（三）小米案
第四章出口管制
一、出口管制法律法规概述
（一）出口管制的主要法律法规
（二）出口管制的主要监管要求
（三）违反出口管制法律法规的后果
（四）出口管制的立法趋势与展望
二、出口管制执法机构及程序概述
（一）出口管制的主要执法机构
（二）出口管制的执法程序
（三）出口管制的执法趋势与展望
三、出口管制合规风控及监管应对
（一）出口管制的主要合规风控措施
（二）出口管制的调查应对
四、出口管制领域的典型案例
（一）中兴通讯案
（二）希捷科技案
（三）中国某公司案
第五章跨境反洗钱
一、跨境反洗钱法律法规概述
（一）跨境反洗钱的主要法律法规
（二）跨境反洗钱的立法趋势与展望
二、跨境反洗钱执法机构及程序概述
（一）跨境反洗钱的主要执法机构
（二）跨境反洗钱的执法程序
（三）跨境反洗钱的执法趋势与展望
三、跨境反洗钱合规风控及监管应对
（一）跨境反洗钱的主要合规风控措施
（二）跨境反洗钱的调查应对
四、跨境反洗钱领域的典型案例
（一）渣打银行系列处罚案
（二）三家中国银行被美国调查案
（三）英国国民威斯敏斯特银行案
第六章多边银行制裁
一、多边银行制度概述
（一）欺诈行为
（二）腐败行为
（三）串通行为
（四）胁迫行为
（五）阻碍行为
（六）其他可制裁行为
二、多边银行执法机构、制裁程序及制裁措施概述
（一）多边银行的执法机构
（二）多边银行的制裁程序
（三）多边银行的制裁措施
（四）多边银行的执法趋势与展望
三、多边银行合规管理要求
（一）禁止不当行为
（二）合规责任
（三）合规体系启动、风险评估与审查
（四）内部政策
（五）商业伙伴管理
（六）内部控制
（七）合规培训与宣贯
（八）奖惩机制
（九）报告制度
（十）违规补救
（十一）集体行动
四、多边银行制裁的典型案例
（一）世界银行制裁决定第134号（欺诈行为）
（二）世界银行制裁决定第136号（腐败、欺诈行为）
（三）非洲开发银行制裁决定第SN/2019/05号（欺诈、串通行为）
（四）非洲开发银行制裁决定第SN/2018/01号（阻碍行为）
第七章域外国家安全审查
一、域外国家安全审查法律法规概述
（一）域外国家安全审查的主要规定
（二）域外国家安全审查的立法趋势与展望
二、域外国家安全审查机构及程序概述
（一）域外国家安全审查的主要机构及程序
（二）域外国家安全审查的执法趋势与展望
三、域外国家安全审查合规风控及监管应对
（一）域外国家安全审查的主要合规风控措施
（二）域外国家安全审查的应对
四、域外国家安全审查的典型案例
（一）三一集团关联公司Ralls收购美国风电项目案
（二）TikTok收购Musical.ly案
（三）中资企业收购英国半导体公司FTDI案
第八章中国企业境外合规管理存在的主要问题及应对
一、价值导向偏差
（一）主要问题
（二）参考案例
（三）应对建议
二、法治意识不强
（一）主要问题
（二）参考案例
（三）应对建议
三、合规意识薄弱
（一）主要问题
（二）参考案例
（三）应对建议
四、合规管理体系不健全
（一）主要问题
（二）应对建议
五、合规管理运行不到位
（一）主要问题
（二）应对建议
六、合规人才队伍和管理经验不足
（一）主要问题
（二）应对建议
第九章境外合规管理体系建设
一、境外合规管理体系建设的主要标准
（一）ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》
（二）国际检验认证联盟标准
（三）世界银行标准
（四）美国量刑委员会合规标准
（五）DOJ刑事局企业合规标准
（六）OFAC制裁合规标准
（七）BIS出口管制合规标准
（八）ISO 37001:2016《反贿赂管理体系要求及使用指南》
（九）中国《企业境外经营合规管理指引》
二、企业境外合规管理体系建设方法论
（一）明确合规管理目标并制定建设方案
（二）梳理合规义务并识别合规风险
（三）搭建境外合规管理组织架构
（四）建立境外合规管理制度体系
（五）构建境外合规管理运行机制
（六）构建境外合规管理保障机制
第十章跨境调查应对
一、中国企业面临的跨境调查形势
（一）中国企业面临的跨境调查压力不断上升
（二）中国应对跨境调查的保护性立法不断完善
二、构建跨境调查配合体系
（一）构建跨境调查配合体系的重要性
（二）如何建立完善的跨境调查配合体系
三、组建一体化律师团队
（一）组建一体化律师团队的整体考量
（二）如何选聘合适的中国律师团队
（三）如何选聘合适的境外律师团队
四、开展公司内部调查
（一）了解权限，把握流程
（二）梳理事实及法律关系
（三）制定调查方案
（四）根据调查方案推进调查工作
（五）最终完成书面调查报告
五、制定整体应对策略
（一）配合调查的整体考量因素
（二）如何提交证据材料
（三）如何提出抗辩理由
六、配合监管机关调查
（一）证据提交
（二）证人询问
（三）中国法对于跨境调查的规制
（四）谈判和解
七、中国高管海外旅行安全
（一）中国高管海外旅行安全形势分析
（二）境外逮捕、审讯及引渡相关规定
（三）中企高管国际旅行刑事风险的防控建议
八、跨境调查应对情景化分析——以收到美国传票为例
（一）传票——美国政府调查取证的“利刃”
（二）中国企业执行美国传票的利弊分析
（三）中国企业解除美国传票威胁的建议
后记
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