法规法律目录

·关于印发《节能产品惠民工程高效节能容积式空气压缩机推广实施细则
/财政部国家发展和改(2012-11-6)

·关于印发《国有冶金矿山企业发展专项资金管理办法》的通知
/财政部(2012-11-7)

·上市公司行业分类指引（2012年修订）
/中国证券监督管理委员(2012-10-26)

·中国共产党章程
/中国共产党中央委员会(2012-11-14)

·关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定
/中国证券监督管理委员(2012-11-16)

·关于修改《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》的
/中国证券监督管理委员(2012-11-16)

·关于证券公司风险资本准备计算标准的规定
/中国证券监督管理委员(2012-11-16)

·关于修改《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》的决定
/中国证券监督管理委员(2012-11-16)

·关于调整证券公司净资本计算标准的规定（2012年修订）
/中国证券监督管理委员(2012-11-16)

·工业和信息化部关于进一步推进建立现代造船模式工作的指导意见
/工业和信息化部(2012-10-25)

·证券公司代销金融产品管理规定
/中国证券监督管理委员(2012-11-12)

·关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定
/中国证券监督管理委员(2012-11-6)

更多法律法规

关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定

中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　〔2012〕33号

　　　现公布《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》，自2012年12月17日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证监会　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年11月6日

关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定

第一条为加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管，防控和打击内幕交易，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》，制定本规定。
第二条上市公司和交易对方，以及其控股股东、实际控制人，为本次重大资产重组提供服务的证券公司、证券服务机构等重大资产重组相关主体，应当严格按照法律、行政法规、规章的规定，做好重大资产重组信息的管理和内幕信息知情人登记工作，增强保密意识。
第三条上市公司及其控股股东、实际控制人等相关方研究、筹划、决策涉及上市公司重大资产重组事项的，原则上应当在相关股票停牌后或者非交易时间进行，并应当简化决策流程、提高决策效率、缩短决策时限，尽可能缩小内幕信息知情人范围。如需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的，应当在相关股票停牌后进行。
上市公司控股股东、实际控制人等相关方，应当及时主动向上市公司通报有关信息，并配合上市公司做好股票停牌和信息披露工作。
第四条上市公司应当在重大资产重组交易各方初步达成实质性意向或者虽未达成实质性意向但预计该信息难以保密时，及时向证券交易所申请股票停牌，真实、准确、完整、及时、公平地进行分阶段信息披露，充分揭示风险。
第五条上市公司因重大资产重组事项停牌后，证券交易所立即启动二级市场股票交易核查程序，并在后续各阶段对二级市场股票交易情况进行持续监管。
第六条上市公司向中国证监会提出重大资产重组行政许可申请，如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未受理的，中国证监会不予受理；已经受理的，中国证监会暂停审核。
第七条按照本规定第六条不予受理或暂停审核的行政许可申请，如符合以下条件，未受理的，中国证监会恢复受理程序，暂停审核的恢复审核：
（一）中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公司、占本次重组总交易金额比例在20%以上的交易对方（如涉及多个交易对方违规的，交易金额合并计算），及上述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构存在内幕交易的；
（二）中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公司董事、监事、高级管理人员，上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员，交易对方的董事、监事、高级管理人员，占本次重组总交易金额比例在20%以下的交易对方及其控股股东、实际控制人及上述主体控制的机构，为本次重大资产重组提供服务的证券公司、证券服务机构及其经办人员，参与本次重大资产重组的其他主体等存在内幕交易的；或者上述主体虽涉嫌内幕交易，但已被撤换或者退出本次重大资产重组交易的；
（三）被立案调查或者立案侦查的事项未涉及本款第（一）项、第（二）项所列主体的。
依据前款第（二）项规定撤换财务顾问的，上市公司应当撤回原重大资产重组行政许可申请，重新向中国证监会提出申请。上市公司对交易对象、交易标的等作出变更导致重大资产重组方案重大调整的，还应当重新履行相应的决策程序。
第八条中国证监会根据履行职责掌握的情况，确认不予受理或暂停审核的上市公司重大资产重组行政许可申请符合本规定第七条规定条件的，及时恢复受理或者审核。
上市公司有证据证明其重大资产重组行政许可申请符合本规定第七条规定条件的，经聘请的财务顾问和律师事务所对本次重大资产重组有关的主体进行尽职调查，并出具确认意见，可以向中国证监会提出恢复受理或者审核的申请。中国证监会根据履行职责掌握的情况，决定是否恢复受理或者审核。
第九条因本次重大资产重组事项存在重大市场质疑或者有明确线索的举报，上市公司及涉及的相关机构和人员应当就市场质疑及时作出说明或澄清；中国证监会应当对该项举报进行核查。如果该涉嫌内幕交易的重大市场质疑或者举报涉及事项已被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，按照本规定第六条至第八条的规定执行。
第十条中国证监会受理行政许可申请后，本规定第七条第一款第（一）项所列主体因本次重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的，中国证监会终止审核，并将行政许可申请材料退还申请人或者其聘请的财务顾问。
第十一条重大资产重组行政许可申请被中国证监会不予受理、恢复受理程序、暂停审核、恢复审核或者终止审核的，上市公司应当及时公告并作出风险提示。
第十二条上市公司披露重大资产重组预案或者草案后主动终止重大资产重组进程的，上市公司应当同时承诺自公告之日起至少3个月内不再筹划重大资产重组，并予以披露。
重大资产重组行政许可申请因上市公司控股股东及其实际控制人存在内幕交易被中国证监会依照本规定第十条的规定终止审核的，上市公司应当同时承诺自公告之日起至少12个月内不再筹划重大资产重组，并予以披露。
第十三条本规定第七条所列主体因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的，自立案之日起至责任认定前不得参与任何上市公司的重大资产重组。中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的，上述主体自中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关裁判生效之日起至少36个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组。
第十四条上市公司及其控股股东、实际控制人和交易相关方、证券公司及证券服务机构、其他信息披露义务人，应当配合中国证监会的监管执法工作。拒不配合的，中国证监会将依法采取监管措施，并将实施监管措施的情况对外公布。
第十五条关于上市公司吸收合并、分立的行政许可事项，参照本规定执行。
第十六条本规定自2012年12月17日起施行。

证券公司代销金融产品管理规定

中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　〔2012〕34号

　　　现公布《证券公司代销金融产品管理规定》，自公布之日起施行。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年11月12日

证券公司代销金融产品管理规定

第一条为了规范证券公司代销金融产品行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）另有规定的，从其规定。
本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
第三条证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
第四条证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外。
第五条证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
第六条证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。
证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。
第七条接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
第八条证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。
第九条证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项:
（一）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；
（二）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；
（三）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;
（四）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
第十条证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
第十一条证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围。
第十二条证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介；客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。
委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。
第十三条证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况，并要求客户签字确认。
证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
第十四条证券公司代销金融产品，不得有下列行为：
（一）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；
（二）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；
（三）与客户分享投资收益、分担投资损失；
（四）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；
（五）其他可能损害客户合法权益的行为。
证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。
第十五条金融产品存续期间，客户要求了解金融产品相关信息的，证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关信息，或者协助客户向委托人查询相关信息。
第十六条证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况，依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。
第十七条证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，并遵守证券从业人员的管理规定。
证券公司应当对金融产品营销人员进行必要的培训，保证其充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。
第十八条证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。
第十九条证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件。涉及证券公司自身责任的，应当直接处理；涉及委托人责任的，应当协助客户联系委托人处理。
第二十条证券公司及其从业人员违反本规定的，证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。
第二十一条证券公司销售本公司金融产品的，参照适用本规定。
第二十二条本规定自公布之日起施行。

关于印发《国有冶金矿山企业发展专项资金管理办法》的通知

财企〔2012〕362号

关于印发《国有冶金矿山企业发展专项资金管理办法》的通知

财企〔2012〕362号

各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）：
　　为规范国有冶金矿山企业发展专项资金管理，提高财政资金使用效益，根据国家钢铁产业发展政策和财政预算管理的有关规定，我们对原来的《冶金独立矿山专项扶持资金管理办法》进行了修改完善，制定了《国有冶金矿山企业发展专项资金管理办法》，现印发你们，请遵照执行。2001年财政部印发的《冶金独立矿山专项扶持资金管理办法》（财企〔2001〕345号）同时废止。

　　附件：国有冶金矿山企业发展专项资金管理办法

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　财政部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年11月7日

附件：

国有冶金矿山企业发展专项资金管理办法

　　第一条　为规范国有冶金矿山企业发展专项资金管理，提高财政资金使用效益，推动国内铁矿石资源的开发利用，根据国家钢铁产业政策和财政预算管理的有关规定，制定本办法。
　　第二条　国有冶金矿山企业发展专项资金（以下简称专项资金）是指中央财政预算安排的，主要用于支持国有中型冶金矿山企业（以下简称矿山企业）提高或稳定国内铁矿石产量，提高铁矿石品位和选矿回收率，开展矿山环境改造等方面的专项资金。
　　第三条　本办法所称矿山企业是指具有独立法人资格，主要从事铁矿石采选业务的地方国有中型企业，包括国有独资公司和国有绝对控股公司。暂不包括国有相对控股和参股公司，以及中央企业投资兴办的冶金矿山企业。
　　第四条　矿山企业的划型参照《关于调整部分矿种矿山生产建设规模标准的通知》（国土资发〔2004〕208号）确定的相关标准。
　　第五条　专项资金的使用和安排应当坚持以下原则：
　　（一）符合国家宏观经济政策和钢铁产业政策的要求；
　　（二）科学安排、讲求实效，充分发挥财政资金的引导作用；
　　（三）公开、公平、公正，主动接受社会监督，确保财政资金安全。
　　第六条　专项资金的支持内容包括：
　　（一）矿山建设项目。支持矿山企业为提高或稳定铁矿石产量，新建矿山或对原有矿山实施改扩建工程。
　　（二）采选新技术、新工艺的开发和应用项目。支持矿山企业为提高铁矿石品位，提高选矿回收率和节约资源能源，实施的采选新技术、新工艺开发和应用项目。
　　（三）环境改造项目。支持矿山企业开展尾矿库治理、环境治理和资源综合利用项目。
　　以上支持项目包括当年新建项目以及以前年度投入但尚未竣工的续建项目。
　　第七条　专项资金原则上采取资本金投入方式。
　　第八条　对矿山建设项目，资本金投入额度一般不超过项目当年计划投资额的20%；对采选新技术、新工艺的开发应用项目和环境改造项目，资本金投入额度一般不超过项目当年计划投资额的30%。
　　第九条　已通过其他渠道获取中央财政资金支持的项目，专项资金不再重复支持。
　　第十条　矿山企业应于每年3月31日前，按隶属关系向同级财政部门提出专项资金申请。申请专项资金必须提供以下材料：
　　（一）专项资金申请报告。包括企业基本情况和生产经营状况，项目背景及实施的必要性，项目主要内容和预期目标，项目投资预算和资金筹措方案，项目进度安排和年度考核指标等项内容。
　　（二）《国有冶金矿山企业发展专项资金申请表》（表样附后）。
　　（三）企业法人营业执照副本、采矿许可证、安全生产许可证的复印件（营业执照副本复印件需加盖工商管理部门公章）。
　　（四）项目建设资料。包括可行性研究报告、项目核准文件、环评批复文件、项目概预算资料、项目实施进度及投资完成情况等。
　　（五）经会计师事务所审计的矿山企业上一年度财务报表和审计报告（含财务报表附注）。
　　（六）矿山企业对申请报告内容和附属文件真实性负责的声明（须加盖申请单位公章）。
　　（七）其他需提供的资料。
　　第十一条　各省、自治区、直辖市、计划单列市财政部门（以下统称省级财政部门）负责做好本地区企业的项目申报工作，对申请材料的真实性、完整性、可行性等进行初审。并于每年4月30日前，将本地区的专项资金申请文件和初审意见报送财政部。
　　第十二条　财政部根据地方财政部门的初审意见和专项资金年度预算安排，拟定项目支持计划。
　　第十三条　每年6月30日前，财政部将项目支持计划通过财政部网站向社会公示。公示时间不少于7个工作日。公示期满，财政部履行专项资金拨付程序。
　　第十四条　矿山企业收到专项资金后，按照《企业财务通则》（财政部令第41号）第二十条的相关规定进行财务处理。
　　第十五条　各级财政部门应加强专项资金的监督管理，并对专项资金使用进行年度绩效评价。评价内容主要包括：
　　（一）专项资金是否按申请项目和规定用途使用；
　　（二）企业对专项资金的财务处理是否规范；
　　（三）项目实际进度和计划进度是否一致，实际投资额和计划投资额是否有重大差异；
　　（四）项目是否实现预期目标，专项资金的使用是否确实发挥引导和带动作用等。
　　第十六条　省级财政部门应在每年4月30日之前，将上年度的专项资金绩效评价报告报送财政部。
　　第十七条　绩效评价报告是财政部安排本年度专项资金的重要依据。对于上一年度未按规定用途使用资金，项目实施情况与申报计划严重脱节的，财政部将收回全部或部分专项资金，同时，本年度不再对项目单位继续安排专项资金。
　　第十八条　对于违反本办法规定骗取、截留、挤占、挪用专项资金的单位或个人，按照《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）的规定进行处理。
　　第十九条　本办法由财政部负责解释。
　　第二十条　本办法自印发之日起施行。2001年财政部印发的《冶金独立矿山专项扶持资金管理办法》（财企〔2001〕345号）同时废止。

　　附件：　**年度国有冶金矿山企业发展专项资金申请表

http://www.gov.cn/zwgk/2012-11/19/content_2269624.htm

附件：
XX 年国有冶金矿山企业发展专项资金申请表
单位：万元
企业基本情况企业资产及生产经营情况申请项目名称立项批准文件项目实施目标建设周期计划总投资额截至上年底投资实际完成情况本年度计划投资额本年度申请专项资金数额
企业名称 "本企业
性质" "控股股东
名称" "控股股东
性质" "控股股东
持股比例" "上年末
资产总额" "上年末
净资产" "上年度
利润总额" "上年未在职
职工人数"

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