法规法律目录

·国家安全监管总局、国家煤矿安监局关于进一步加强煤矿安全监管监察
/国家安全生产监督管理(2012-10-30)

·关于调整大嶝对台小额商品交易市场税收政策问题的通知
/财政部(2012-10-23)

·矿产资源规划编制实施办法
/国土资源部(2012-10-12)

·证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定
/中国证券监督管理委员(2012-10-29)

·关于进一步加强环境保护信息公开工作的通知
/环境保护部办公厅(2012-10-30)

·交通运输部关于加快推进交通运输行业科技创新能力建设的若干意见
/交通运输部(2012-10-25)

·关于印发《大中型水库移民后期扶持结余资金使用管理暂行办法》的通
/财政部(2012-10-19)

·天然气利用政策
/国家发展和改革委员会(2012-10-14)

·工业和信息化部关于印发废钢铁加工行业准入公告管理暂行办法的通知
/工业和信息化部(2012-10-29)

·关于扩大中等职业教育免学费政策范围进一步完善国家助学金制度的意
/财政部国家发展和改(2012-10-22)

·民政部关于印发《志愿服务记录办法》的通知
/民政部(2012-10-23)

·国土资源部关于推广先进适用技术提高矿产资源节约与综合利用水平的
/国土资源部(2012-10-23)

更多法律法规

关于印发《大中型水库移民后期扶持结余资金使用管理暂行办法》的通知

财企[2012]315号

各省、自治区、直辖市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局：

　　为进一步做好大中型水库移民后期扶持政策实施工作，促进大中型水库库区和移民安置区经济及社会发展，规范大中型水库移民后期扶持结余资金的使用管理，财政部会同有关部门修订了《大中型水库移民后期扶持结余资金使用管理暂行办法》，并已经国务院同意。现印发给你们，请遵照执行。

　　附件：大中型水库移民后期扶持结余资金使用管理暂行办法

　　　财政部

　　2012年10月19日

附件：

大中型水库移民后期扶持结余资金使用管理暂行办法

　　第一条为促进大中型水库库区（以下简称“库区”）和移民安置区经济及社会发展，规范大中型水库移民后期扶持结余资金（以下简称“结余资金”）的使用管理，根据《国务院关于完善大中型水库移民后期扶持政策的意见》（国发[2006]17号）等有关规定，制定本办法。

　　第二条结余资金，是指中央财政根据国发〔2006〕17号文件规定筹集的大中型水库移民后期扶持资金，每年按照国家核定的农村移民人数和规定的扶持标准，分配各省（区、市，含新疆生产建设兵团，下同）后结余的资金。

　　第三条结余资金使用方向：

　　（一）支持库区和移民安置区基础设施建设和经济社会发展。具体包括：

　　1、基本口粮田建设及水利设施配套建设。

　　2、农村饮水安全、沼气、交通、供电、通信广播等基础设施建设。

　　3、文化、教育、卫生等社会事业设施建设。

　　4、生态建设和环境保护。

　　5、劳动力技能培训及职业教育。

　　6、有市场前景的种植业、养殖业、林业、畜牧业、渔业、旅游业、加工业、服务业等生产开发。

　　7、与移民生产生活密切相关的其他项目。

　　（二）库区和移民安置区因不可抗力发生的临时性、突发性等事件应急处置补助支出。

　　（三）解决水库移民突出问题补助支出，包括解决水库后靠移民避险搬迁补助支出、特困移民解困补助支出等。

　　（四）地方实施后期扶持政策专项工作经费补助支出。

　　（五）国家级移民管理机构成立之前，中央实施后期扶持政策专项工作经费。

　　（六）国务院批准的其他支出。

　　第四条中央财政拨付给地方的结余资金，由地方政府结合其他渠道资金统筹安排使用。

　　第五条结余资金的分配：

　　（一）地方实施大中型水库移民后期扶持政策专项工作经费补助支出，每年3亿元。具体按照《大中型水库移民后期扶持政策实施工作专项补助经费使用管理暂行办法》（财企〔2011〕303号）的规定安排使用。

　　（二）中央实施后期扶持政策专项工作经费，每年根据实际工作量核定。具体由水利部（移民局）根据全国水库移民部际联席会议年度工作安排，向财政部报送专项经费预算，财政部会同发展改革委审核后，按程序拨付水利部（移民局）。

　　（三）库区和移民安置区因不可抗力发生的临时性、突发性事件应急处置补助支出，每年3亿元。库区和移民安置区因不可抗力发生临时性、突发性事件时，由相关省（区、市）财政部门会同同级发展改革、移民管理机构，向财政部、发展改革委、水利部提出申请，由水利部（移民局）提出初步审核意见后，财政部会同发展改革委、水利部审核下达补助资金。

　　（四）国务院批准的其他支出。

　　（五）扣除上述（一）、（二）、（三）、（四）项支出后的剩余部分：①75%用于支持库区和移民安置区基础设施建设和经济社会发展。具体由财政部会同发展改革委、水利部，按照各省（区、市）经核定的农村移民人数及对全国统筹后期扶持资金的贡献情况，切块分配各省（区、市），分配公式为：

某省本年度　　可分配上年度全国　　某省上年移民数　　　　　某省上年上交后扶基金
　　　　　=　　　　　　　　　× (————————　×65%+——————————　×35%）。
分配结余资金　结余资金总额　　　　全国上年移民数　　　　　全国上年后扶基金

　　②25%用于解决水库移民突出问题。具体由相关省（区、市）向发展改革委、财政部、水利部报送解决突出问题方案，由水利部（移民局）提出初步审核意见，发展改革委会同财政部、水利部对有关方案审核批复后，财政部会同发展改革委、水利部按照有关补助标准下达补助资金。

　　第六条结余资金收入列政府收支分类科目第1030149项“大中型水库移民后期扶持基金收入”；本办法第三条第（一）项和第（二）项支出列政府收支分类科目“2082202基础设施建设与经济发展”，第（三）项、第（四）项和第（五）项支出列“2082299 其他大中型水库移民后期扶持基金支出”。

　　第七条各省（区、市）财政部门和移民管理机构应加强结余资金的财务管理，按规定用途使用资金，督促有关单位加快项目建设进度，确保资金使用安全规范，提高资金使用效益。

　　第八条结余资金的使用单位应接受财政、发展改革、审计、监察、水利、移民等部门的监督检查，任何单位不得以任何理由阻挠或逃避。

　　第九条对于违反本办法规定截留、挪用结余资金的单位或个人，按照《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）进行处罚，并追究有关责任人员的责任。

　　第十条各省（区、市）财政部门应依据本办法制定相应的管理实施细则，报财政部、发展改革委、水利部备案。

　　第十一条本办法由财政部负责解释。

　　第十二条本办法自印发之日起开始执行。《财政部关于印发＜大中型水库移民后期扶持结余资金使用管理暂行办法＞的通知》（财企〔2008〕37号）同时废止。

关于进一步加强环境保护信息公开工作的通知

环办[2012]134号

各省、自治区、直辖市环境保护厅（局），新疆生产建设兵团环境保护局，辽河保护区管理局，部机关各部门，各派出机构、直属单位：

　　为贯彻落实《国务院办公厅关于印发2012年政府信息公开重点工作安排的通知》（国办发〔2012〕26号）和全国政府信息公开工作电视电话会议精神，进一步做好环境保护信息公开工作，现就有关事项通知如下：

　　一、充分认识新时期环境保护信息公开的重要意义

　　环境保护信息公开工作事关人民群众的知情权、参与权和监督权。随着我国经济社会的不断发展，社会公众参与环境保护工作的意识以及对环境保护工作的期望值、关注度显著提高。《国务院办公厅关于印发2012年政府信息公开重点工作安排的通知》把环境保护信息公开作为政府信息公开工作的八个重点领域之一，充分体现国务院对环境保护工作的高度重视。各级环保部门要提高认识、做好准备、抓住重点、规范运行，采取有效措施，扎实推进环境保护信息公开工作。

　　二、进一步加强环境保护信息公开

　　（一）加强环境核查与审批信息公开，深入推进行政权力公开透明运行

　　进一步审核现有管理职能和审批事项，梳理行政权力，规范审批程序，推进审批过程和结果公开。各级环保部门要进一步建立和完善网上审批系统，形成行政审批许可网络化受理、办理和答复的工作程序。对涉及群众切身利益的重大项目，要扩大公示范围，广泛听取社会公众意见。

　　1.公开行业环保核查信息。包括重点行业环保核查规章制度（核查程序、核查办法、时间要求、申报方式、联系方式等）；向社会公示初步通过核查的企业名单；公开重点行业环保核查结果。

　　2.公开上市环保核查信息。包括上市环保核查规章制度（核查程序、办事流程、时间要求、申报方式、联系方式等）；核查工作信息（受理时间、进展情况、核查结论等）。要求申请核查公司主动公开环保核查相关信息，包括公司及其核查范围内企业名称、行业、所在地、生产及环保基本情况等。

　　3.公开建设项目环评信息。对建设项目环境影响评价文件受理情况、环境影响报告书简本、环境影响评价文件审批结果以及建设项目竣工环境保护验收结果等相关信息予以全面主动公开。环境影响报告书简本作为项目受理条件之一,应当与建设项目环境影响评价文件受理情况同时在具有审批权的环境保护行政主管部门网站上公布。

　　4.公开环境污染治理设施运营资质许可、固体废物进口、危险废物经营许可证、固体废物加工利用企业认定等审批事项的审批程序、标准、条件、时限、结果等信息。

　　5.公开国家环境保护模范城市、国家生态建设示范区（含生态工业园区）等创建工作的考核办法、考核指标、考核结果等信息。

　　（二）加强环境监测信息公开，全面推进涉及民生、社会关注度高的环境保护信息公开

　　1.全面落实新修订的《环境空气质量标准》，及时准确发布监测信息。按照《空气质量新标准第一阶段监测实施方案》要求，2012年在京津冀、长三角、珠三角等重点区域以及直辖市和省会城市等74个城市开展监测，12月底前对外发布信息。2013年在113个环境保护重点城市和国家环境保护模范城市开展监测，2015年底前在所有地级以上城市开展监测，并公开信息。完善环境空气质量信息发布平台，按新标准要求发布监测数据。

　　2.及时向社会发布各类环境质量信息，推进重点流域水环境质量、重点城市空气环境质量、重点污染源监督性监测结果等信息的公开。地表水水质自动监测数据实现每4小时一次的实时公开，发布《全国地表水水质月报》。重点城市空气质量数据以预报和日报方式定期公开。

　　3.发布违法排污企业名单，定期公布环保不达标生产企业名单，公开重点行业环境整治信息。依法督促企业公开环境信息。

　　4.公开每年度的“全国主要污染物排放情况”，每年度定期发布《中国环境统计年报》和《国家重点监控企业名单》。做好全国投运城镇污水处理设施、燃煤机组脱硫脱硝设施等重点减排工程的信息公开工作。

　　（三）加强重特大突发环境事件信息公开，及时公布处置情况

　　1.发生重特大突发环境事件，要及时启动应急预案并发布信息。

　　2.发生跨行政区域突发环境事件，要及时协调、建议相关人民政府联合发布信息。

　　3.规范发布核与辐射安全日常监管信息，尤其要做好核与辐射安全事件信息的发布工作。

　　4.把信息发布情况作为突发环境事件应急处置工作的重要考核指标，加强督促指导和通报力度，提高突发环境事件处置的公开透明度。

　　5.对突发环境事件进行汇总分析，做好突发环境事件应对情况的定期发布工作。

　　三、切实加强环境保护信息公开的组织实施

　　各级环保部门要将信息公开作为重要工作进行部署，注重抓住关键环节，整合信息公开资源和渠道。加大主动公开环境信息力度，扩大主动公开环境信息范围，切实做好依申请公开环境信息办理工作。建立健全信息公开工作领导机制和推进机制，落实信息公开责任主体，明确任务分工，加强责任考核，努力在提升信息公开服务效能、方便企业和群众办事等方面取得新进展。

　　（一）积极探索建立环境信息公开的有效方式

　　各级环保部门要切实加强政府网站建设，充分发挥政府网站作为环境保护信息发布重要平台的作用。建立完善更加科学合理的信息公开目录，方便群众查询和使用。通过召开新闻发布会和新闻通报会，主动向社会通报环保工作情况。要充分发挥政府公报、报刊、广播、电视等主流媒体作用，多渠道发布环境保护信息，把环境保护工作置于社会各界和人民群众的有效监督之下，进一步提高环境保护工作的透明度和公信力。

　　（二）加强调查研究和舆情引导

　　要加强调查研究，及时总结信息公开工作的有效做法和宝贵经验，深化对信息公开工作规律的认识，不断提高信息公开工作科学化水平。环境保护信息涉及面广，社会关注度高，各级环保部门要加强环境保护舆情引导和对重大环境信息公开后社会反响的预判工作，做好应对预案，并密切跟踪公开后的舆情，及时发布相关信息，正确引导舆论。

　　（三）切实提高环境信息公开能力

　　推进电子政务、物联网等先进技术在环境领域的研发应用，建设环境信息资源中心。各级环保部门要进一步加强工作机构和队伍建设，从实际出发，健全工作机构，配齐工作人员，给予信息公开工作必要的经费支持，保证工作条件。要制定信息公开培训计划并认真实施，信息公开培训应作为公务员培训的重要内容。

　　政府信息公开工作任务重，要求高，责任大。各级环保部门及各有关单位要根据本通知精神，制订加强环境信息公开的具体办法，切实加强领导，精心组织，狠抓落实，完成好各项工作任务。

　　环境保护部办公厅

　　2012年10月30日

证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定

中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　〔2012〕32号

　　现公布《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》，自2012年11月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证监会　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年10月29日

　　　　　　　　　　证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定

第一章总则

第一条为了适应证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）专业化经营管理的需要，规范证券投资基金管理公司子公司（以下简称子公司）的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和其他有关法律法规，制定本规定。
第二条本规定所称子公司是指依照《公司法》设立，由基金管理公司控股，经营特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务的有限责任公司。
第三条基金管理公司设立子公司应当充分考虑自身的财务实力和管理能力，全面评估论证，合理审慎决策，不得因设立子公司损害基金份额持有人的利益。
第四条子公司的设立、变更、终止以及业务活动、监督管理等事项，应当遵守有关法律法规的规定。
第五条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对子公司及其有关业务活动实施监督管理。
第六条中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对子公司及其有关业务活动进行自律管理。

第二章子公司的设立

第七条经中国证监会批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。
参股子公司的其他投资者应当具备下列条件：
（一）在技术合作、管理服务、人员培训或者营销渠道等方面具备较强优势；
（二）有助于子公司健全治理结构、提高竞争能力、促进子公司持续规范发展；
（三）最近3年没有因违法违规行为受到重大行政处罚或者刑事处罚；
（四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
（五）具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等部门以及自律管理、商业银行等机构无重大不良记录；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第八条子公司的股东不得为其他机构或者个人代持子公司的股权，任何机构或者个人不得委托其他机构或者个人代持子公司的股权。
第九条基金管理公司设立子公司应当以自有资金出资。子公司的注册资本应当不低于2000万元人民币。
第十条设立子公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）各股东对符合参股子公司各项条件及提交申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；
（二）申请报告，内容至少包括设立子公司的目的，子公司的名称、经营范围、设立方案、股东资格条件等，并应由股东签字盖章；
（三）可行性研究报告，内容至少包括设立子公司的必要性和可行性，股东的基本情况及具备的优势条件，子公司的组织管理架构，子公司的业务发展规划等；
（四）各股东设立子公司的决议、决定及发起协议；
（五）在基金行业任职的自然人股东，其任职机构对该自然人参股子公司出具的无异议函；
（六）各股东之间的关联关系说明及子公司的股权结构图；
（七）基金管理公司防范与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的制度安排；
（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明文件复印件；
（九）子公司章程草案；
（十）子公司的主要管理制度；
（十一）设立子公司准备情况的说明材料，内容至少包括主要业务人员的资格条件和到位情况，办公场所购置、租赁及相关设备购置方案，工商名称预核准情况等；
（十二）基金管理公司出具的不与子公司进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不与子公司存在利益冲突的承诺函，以及其他股东对子公司的持续规范发展提供支持的安排；
（十三）律师事务所出具的法律意见书；
（十四）中国证监会规定的其他文件。
第十一条设立子公司拟开展特定客户资产管理业务、基金销售业务的，还应当同时按照《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金销售管理办法》的相关要求报送申请材料。
第十二条中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则对申请人的申请进行审查，并自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。
未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

第三章子公司的治理与运营

第十三条基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不得存在利益冲突。
第十四条基金管理公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东或者子公司客户的合法权益。
第十五条基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间应当建立有效的风险隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
第十六条基金管理公司应当根据自身发展战略，合理确定子公司的发展方向和经营计划。
基金管理公司应当指定相应职能部门，定期评估子公司发展方向和经营计划的执行情况。
第十七条在维护子公司独立法人经营自主权的前提下，基金管理公司应当加强与子公司的业务协同和资源共享，建立覆盖整体的风险管理和内部审计体系，提高整体运营效率和风险防范能力。
第十八条基金管理公司应当根据整体发展战略和子公司经营需求，按照合规、精简、高效的原则，指导子公司建立健全治理结构。
第十九条基金管理公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。
第二十条基金管理公司应当建立关联交易管理制度，规范与子公司间的关联交易行为。发生关联交易的，应当履行必要的内部程序并在基金招募说明书、基金合同、基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告、基金管理公司年度报告以及监察稽核年度报告等相关文件中及时进行详细披露。
第二十一条基金管理公司管理的投资组合与子公司管理的投资组合之间，不得违反有关规定进行交易。
第二十二条基金管理公司应当对外公开披露其董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员参股子公司、在子公司兼任职务或者领薪的情况，并在基金管理公司年度报告、监察稽核年度报告中详细说明。
第二十三条子公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，建立科学完善的公司治理，实施有效的风险管理和内部控制机制，保持公司规范有序运作。
第二十四条子公司应当参照《基金行业人员离任审计及审查报告内容准则》的要求，建立对高级管理人员和投资经理的离任审计或者离任审查制度。
第二十五条子公司的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务，维护客户利益和公司资产安全，不得从事损害基金份额持有人、其他客户以及基金管理公司利益的活动。
在有效防范利益冲突和利益输送的前提下，基金管理公司、子公司及其相关从业人员可以投资本公司管理的资产管理计划，与资产委托人共担风险、共享收益，并应自投资之日起5个工作日内向中国证监会申报所投资资产管理计划的名称、时间、价格、数额等信息。
第二十六条子公司不得直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。
第二十七条子公司有下列情形之一的，应当停止办理新的特定客户资产管理、基金销售等业务，并依法妥善处理客户资产：
（一）基金管理公司所持子公司股权被司法机关采取诉讼保全等措施；
（二）基金管理公司被采取责令停业整顿、指定托管、接管、撤销等监管措施或者进入破产清算程序；
（三）对子公司运作产生重大不良影响的其他事项。

第四章监督检查

第二十八条子公司设立申请材料存在虚假记载或者重大遗漏的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准。
第二十九条中国证监会可以对子公司的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况以及相关业务活动，进行非现场检查和现场检查。
第三十条子公司变更下列重大事项，应当在事前向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报告：
（一）基金管理公司转让所持有的子公司股权；
（二）变更持股25%以上的股东；
（三）变更经营范围；
（四）公司合并、分立或者解散；
（五）中国证监会规定的其他重大事项。
第三十一条子公司发生下列情形之一的，应当自发生之日起5日内向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报告：
（一）变更名称、住所；
（二）变更持股25%以下的股东；
（三）变更注册资本或者股东出资比例；
（四）变更董事、监事、高级管理人员和投资经理；
（五）修改公司章程；
（六）以固有资金对外投资；
（七）发生重大关联交易；
（八）公司财务状况发生重大不利变化；
（九）公司涉及重大诉讼或者受到重大处罚；
（十）对公司经营产生重大影响的其他事项。
第三十二条基金管理公司向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送的公司年度报告、内部控制评价报告、监察稽核季度报告、监察稽核年度报告、财务报表等资料，应当包含子公司的有关情况，必要时应当单独报送反映子公司治理结构、内部控制、业务运营、财务状况等情况的资料。
第三十三条因子公司经营而发生影响或者可能影响基金管理公司经营管理、财务状况、风险控制或者客户资产安全的重大事件的，基金管理公司应当立即向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送临时报告。
第三十四条违反本规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，并可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施：
（一）设立申请材料存在虚假信息或者重大遗漏；
（二）委托他人或者接受他人委托持有子公司的股权；
（三）子公司违反本规定第十三条的要求，经营存在利益冲突的业务，进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易；
（四）子公司未按照本规定第三十条、第三十一条的要求及时报告有关事项；
（五）子公司从事损害基金份额持有人、其他客户以及基金管理公司利益的活动；
（六）子公司违反勤勉尽责义务或者规避监管的其他行为。
第三十五条子公司及其从业人员违反法律、行政法规、中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第三十六条子公司违法经营或者出现重大风险，严重危及市场秩序、损害基金份额持有人及其他客户利益的，中国证监会可以采取暂停子公司业务或责令基金管理公司清理、撤销子公司等行政监管措施。
第三十七条有下列情形之一，中国证监会责令基金管理公司限期整改，整改期间暂停受理及审核该公司基金产品募集申请或者其他业务申请，并可以对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施：
（一）未经中国证监会批准，擅自设立子公司；
（二）未经事前向中国证监会报告，擅自处置子公司股权；
（三）违反本规定第十三条的要求，经营存在利益冲突的业务，进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易；
（四）未按照本规定第二十条的要求披露关联交易；
（五）违反本规定第二十一条进行交易；
（六）未按照本规定第二十二条披露和报告其董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员参股子公司、在子公司任职或者领薪的情况；
（七）未按照本规定第三十二条、第三十三条的要求报送有关材料，或者报送的材料存在虚假记载、重大遗漏；
（八）子公司出现本规定第三十四条、第三十五条和第三十六条所列违规行为；
（九）怠于对子公司的管理，导致子公司的治理和运营不合规或者出现较大风险的其他情形。
第三十八条基金管理公司通过受让、认购股权等方式控股子公司的，适用本规定。
基金管理公司在境外设立子公司的，按照相关规定执行。
第三十九条本规定自2012年11月1日起施行。

新法规软件介绍

《新法规速递2012》软件，收录1949-2012 法律法规、司法解释、规范性文件及地方性法规约13万件。2012版新增“云检索”功能，可以在线全文检索、浏览５０万件法规，并可下载收藏浏览过的法规。《新法规速递》提供标题、颁布单位和全文检索功能，全部法规均可按标题、颁布时间或颁布单位排序。《新法规速递》还可自行录入法规，所有下载法规均可备份，重装软件后无需再重新下载。《新法规速递》最具特色功能是：注册后，可以每天上网智能更新,获得当日最新法律法规。本软件为收费软件，您可以先下载软件，付费后我们根据您注册的用户名为您开通每日更新服务。详细