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关于进一步加强期货经纪机构财务监管工作的通知
中国证监会




各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：
近来，部分期货经纪机构内部管理松懈、财务管理不规范，个别机构保证金管理不严，给不法分子以可乘之机，造成了很坏的社会影响。为维护期货市场的正常秩序，进一步加强对期货经纪机构的财务监管，确保客户保证金的安全，现就有关问题通知如下：
一、要对辖区内期货经纪机构的财务工作进行一次全面检查，及时掌握其资金来源、运作情况和财务状况。
二、近期开展一次以客户保证金管理为重点的核查工作，对辖区内期货经纪机构吸收客户保证金的数额、方式、存放、调度与使用等情况进行一次检查。对期货经纪机构在客户保证金管理中存在的不规范行为，要予以纠正；对非法挪用客户保证金的，要勒令其立即退回。对违反有关规
定的期货经纪机构，要视情节轻重，依法从严惩处。
三、严格执行《关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知》（证监期字〔1996〕11号）的有关规定，把现场监管与非现场监管结合起来，发现问题及时解决。
各地证管办（证监会）应在1998年9月30日前，将这次检查工作情况书面报送我会。



1998年9月1日
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