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中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会的通知
中国证券监管会


（1998年2月23日起施行的《上市公司股东大会规范意见》将本文废止）


各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海证券交易所、深圳证券交易所，各上市公司：
为了贯彻《中华人民共和国公司法》，规范上市公司的行为，保证上市公司股东大会依法行使职权，维护公开、公正和公平的原则，现就上市公司召开股东大会的有关事项，提出如下要求：
一、上市公司（以下简称公司）应当按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照〈中华人民共和国公司法〉进行规范的通知》的有关规定，在一九九六年十二月三十一日前，完成公司章程修订工作，切实保证《公司法
》赋于股东大会的职权得以落实。
二、股东大会分为股东年会和临时股东大会。股东年会每年召开一次，并应当于上一会计年度完结后的六个月内举行；上述期限内不召开股东年会，又无正当理由的，证券交易所应当依据有关规定，对该公司挂牌交易的股票予以停牌，要求该公司董事会作出解释并公告。
三、股东大会的召集和召开方式，除应当符合《公司法》第一百零四条、第一百零五条的规定外，还应当符合下列要求：
公司召开股东大会应当将会议拟审议的事项、开会的时间、地点等事项通知全体股东。召开股东大会的通知采取公告方式。发行境内上市外资股的公司通知召开股东大会，可以依据公司章程规定采取书面形式通知境内上市外资股股东。会议通知的公布日至股东大会的召开日不得少于三
十日。发行无记名股票的公司，会议通知的公布日至股东大会召开日不得少于四十五日。
前款所称公告，指公司将召开股东大会的有关事项，应当在中国证监会指定的一家或者多家报刊上刊登。会议通知一经公告，视为内资股股东已经收到股东大会的通知。
四、公司召开股东大会，应当保证全体股东享有出席会议的平等权利。股东应当按照所持每一股份有一表决权的原则进行表决，任何人不得以任何理由剥夺股东的表决权。
五、公司股东大会或者董事会应当依据《公司法》的有关规定行使职权。公司董事会有责任保证股东大会的职权得以落实。
六、公司应当认真准备股东大会年会。公司董事会拟定的年度财务预算、年度财务决算、年度利润分配方案、公积金转增股本方案，应当在股东大会年会上讨论并表决；涉及募股资金投向、用途变更或者需要报送中国证监会审批的事项，应当作为专项议题单独表决；股东大会年会无正
当理由未能安排讨论并表决前述事项的，公司董事会应当事先以公告方式向股东公开说明理由，并向中国证监会和证券交易所作出书面报告。
七、年度利润分配方案经股东大会年会表决批准后，公司董事会应当按照股东大会的决定或者公司章程的规定完成股利（或股份）的派发事项。股东大会未作决定或者公司章程未作规定的，除股东大会决定该年度不分配股利的情形外，公司董事会应当在股东大会召开后两个月内完成股
利（或股份）的派发事项。
八、股东大会各项决议的内容应当符合法律、法规和政策，符合公司章程和规定。公司董事、股东大会决议的授权起草人应当忠实履行职责，保证决议草案内容的真实、准确，避免使用容易产生歧义的表述。
九、公司董事会应当采取措施，保证股东大会召开的正常秩序。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的，应当通知公安机关按照有关法律、法规处理；情节严重并构成犯罪的，应当依法追究其刑事责任。
十、公司召集、召开股东大会的方式和股东大会决议内容不符合《公司法》和上述要求的，中国证监会除责令公司限期采取补救措施外，将给予公开批评；拒不纠正的，自该事实发生之日起十二个月内，不受理该公司申请审核配股等事项；涉及违反信息披露或者其他证券法规的，一经
查实，依法予以处罚。
十一、各地证券管理部门应当督促公司认真执行《公司法》，指导公司按照本通知的要求，履行股东大会的职权，依法召开股东大会，保护股东的合法权益。对于执行中发生的问题，应当及时报告中国证监会。
十二、本通知自发布之日起施行。



1996年2月10日
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