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水利电力部关于印发《水利电力部企业档案管理升级暂行办法》的通知

1988年3月31日，水利电力部

部属各单位：
为了贯彻落实《国务院关于加强工业企业管理若干问题的决定》，加强企业的档案管理工作，根据国家档案局关于进行企业档案管理升级工作的要求，现将《水利电力部企业档案管理升级暂行办法》印发给你们，请结合本部门的实际情况，认真贯彻执行。
企业档案管理，是企业管理的重要内容，是企业完成经营目标和管理职能的基本条件之一。企业档案管理升级对全面提高企业管理素质，促进企业升级工作的开展，有着重要的作用。因此，各单位要在企业升级工作中，把企业档案管理升级作为考查的内容，使企业档案管理工作更好地为企业的各项工作服务。

附：水利电力部企业档案管理升级暂行办法
为了进一步提高企业档案管理水平，适应企业“抓管理、上等级、全面提高素质”的需要，根据《档案法》、《国务院关于加强工业企业管理若干问题的决定》和《国营企业档案管理暂行规定》以及《企业档案管理升级试行办法》，特制定本办法。
一、企业档案管理升级工作要求
企业档案管理升级是继企业全面整顿以后，企业档案工作进行整体建设，全面提高管理素质的又一个时机。是强化企业管理，促进企业升级工作的基本条件和保证措施。因此，企业档案管理升级工作必须进行全面考核，坚持高标准，严要求，扎扎实实地提高企业档案管理水平。
二、企业档案管理等级划分
企业档案管理升级分为三个等级。即国家一级、国家二级和省级（自治区、直辖市）先进。
三、企业档案管理升级考核内容与等级标准（见附件一）。
四、企业档案管理升级考核采用百分制打分法
国家一级为96—100分；国家二级为91—95；省级先进为86—90分。
所评各级除需达到规定分数外，同时在归档率、档案完整率、准确率、查全率及查准率等方面，均需符合规定的指标，方可评定。
五、企业档案管理升级的考核与评定
1．考核评定工作的分工
企业档案管理升级的考核与评定，按企业的隶属关系进行。根据国家规定，部只受理国家一级和国家二级的评定。部属企业在申报省级先进时，要由上级主管机关分别会同企业所在省、自治区和直辖市档案局，参照地方标准进行评定。
组织企业档案管理国家一、二级的考核评定时，需由企业档案管理国家级评审员参加。
2．申报程序
企业档案管理升级以企业自愿申请为原则。企业按照《水利电力部企业档案管理升级标准》自检合格后，向主管机关提出升级申请，填报企业档案管理升级登记表（见附表）。申请省级先进时，同时抄报企业所在省、自治区、直辖市档案局。申请国家一、二级时，由主管机关向水利电力部申报。企业档案管理升级，一般要逐级晋升，但确实具备越级条件的企业，也可以破格晋升。
3．批准发证
国家一级档案管理由水利电力部审核后，报国家档案局批准发证；国家二级档案管理由水利电力部批准发证，报国家档案局备案；省级先进档案管理由企业所在省、自治区、直辖市档案局批准发证，报水利电力部备案。
4．证书的作用
档案管理等级证书是验证企业档案工作效益和衡量档案管理水平的标志。在企业升级工作中，获得国家一级档案管理证书者，企业在晋升国家二级、一级或特级企业的验收工作中，享受档案管理专项工作免检权；获得国家二级档案管理证书者，企业在晋升国家二级企业验收时，享受档案管理专项工作免检权；获得高于企业等级的档案管理证书时，企业要给予档案部门或工作人员奖励。档案管理证书低于企业等级时，企业要进行必要的补课。
六、企业档案管理升级工作的监督检查
企业档案管理等级不搞“终身制”。各级档案部门对所属企业的档案管理升级工作要定期进行检查，并将检查情况报部。发现企业档案管理低于证书等级时，要求企业限期整顿；到期仍不合格者，要上报发证机关降低或吊销其证书。
七、附则
1．本实施办法经水利电力部领导批准后实行。
2．本办法解释权属水利电力部。
水利电力部企业档案管理升级试行标准
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类别| 考核项目 |分数| 内 容 要 求 及 评 审 方 法 | 说 明
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一 | （一）档案管|8 |1．大中型企业建立直属的综合档案机构，小型企业建立 | 做到了统一领导、统
、 |理机构和集中统 | |综合档案室 （4分） |一机构、统一管理制度
管 |一管理 | |2．集中统一管理企业各种门类和载体的档案 （4分） |和集中统一保管。如因
理 | | | |厂址分散、距离较远，
体 | | | |可设立分室，但需归企
制 | | | |业的档案部门统一负
∧ | | | |责，才算合格
27| （二）领导体|5 | 确定有一位厂长（经理）分工领导，并切实为档案部门 | 如：机构、人员、库
分 |制 | |解决具体问题 |房、设备、经费等。每
∨ | | | |解决一个问题给1分
| （三）档案干|14| 1．配备与企业档案工作相适应的档案人员，并保持档案 | 所指“稳定”，是指
|部队伍建设 | |干部队伍的稳定 （2分） |相对稳定
| | | 2．大中型企业档案部门的主要负责人应具有中级以上专 | 专业职务和学历只算
| | |业技术的学识水平与工作能力 （2分） |一项
| | | 3．档案部门具有大专以上学识水平或中级以上专业职务 |国家一级为＞40％；
| | |的人员占全体档案人员的比例：＞40％（5分）；＞20％ |国家二级为＞20％；
| | |（3分）；＞10％（2分）；〈10％（0分） |省级为＞10％
| | | 4．档案人员经过档案专业培训的人员占全体档案人员的 |国家一级为＞95％；
| | |比例：＞95％（4分）；＞85％（3分）；＞70％（2分） |国家二级为＞85％；
| | |＞70％（0分） |省级为＞70％
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续 表
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类别| 考核项目 |分数| 内 容 要 求 及 评 审 方 法 | 说 明
----|----------------|----|------------------------------------------------------|----------------------
| | | 5．档案人员已享受专业技术人员待遇并按工程技术专业 |
| | |或档案专业技术职务聘任 （1分） |
二 | （一）企业档|10| 1．列入企业的计划管理和发展规划 （3分） |
、 |案工作列入企业 | | 2．建立了必要的档案管理制度，并纳入厂规厂法 | 管理制度指：归档、
列 |的有关规章制 | | （3分） |借阅、保密、统计、
入 |度，文件材料的 | | 3．文件材料的形成、积累、整理和归档工作已列入企业 |鉴定、销售及图纸修改
企 |形成和归档，列 | |的有关规章制度，纳入有关部门和人员的岗位职责，并且 |补充等制度
业 |入有关人员的岗 | |落实到经济责任制 （4分） |
的 |位职责 | | |
各 | （二）对文件 |8 | 1．档案部门参加企业产品试制、定型、鉴定、基建工程 |
项 |材料的归档、整 | |竣工验收 （2分） |
管 |理、准确、系统 | | 2．参加重要的设备开箱验收 （2分） |
理 |有切实可行的控 | | 3．参加重要的企业生产、技术、调度等会议 |
∧ |制措施 | | （1分） |
18| | | 4．企业工作人员因公外出（包括出国）、参观学习、考 |
分 | | |察或参加会议，带回的材料归档 （1分） |
∨ | | | 5．参加企业的产品和工程创优、科研成果评奖活动，把 |
| | |档案的完整、准确、系统作为一项考核内容 |
| | | （2分） |
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续 表
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类别| 考核项目 |分数| 内 容 要 求 及 评 审 方 法 | 说 明
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三 | （一）档案保|7 | 1．有专门的档案库房和专用的档案柜箱。（3分） | 库房应与阅览室、办
、 |护和库房管理 | | 2．档案库房有防盗、防火、防尘、防阳光、防潮、防虫 |公室分开
档 | | |等措施，温湿度符合规定要求 （3分） |6防中少一项扣0．5分
案 | | | 3．声像等档案按《国营企业档案管理暂行规定》第二十 |
管 | | |条第4项规定保管 （1分） |
理 | （二）案卷质|9 | 1．案卷内在质量：文件材料完整准确，组卷合理，案卷 | 抽查的案卷如有一处
与 |量符合国家要求 | |标题简明确切，保管期限划分准确，登记目录，填写备考 |不合格算不合格
业 | | |表等 （4分） |
务 | | | 2．案卷外观质量：案卷规格符合标准，案卷制成材料和 |
建 | | |书写材料合乎要求，没有金属物，编有页码，装订结实、 |
设 | | |整齐美观等 （2分） |
∧ | | | 3．档案的分类办法科学合理 （3分） |
40| （三）鉴定工|2 | 1．定期开展档案的鉴定工作，程序和手续完备 |
分 |作 | | （1分） |
∨ | | | 2．严格执行档案的销毁制度 （1分） | 统计台帐是指：档案
| （四）统计工|3 | 1．统计数字准确，按规定及时上报 （1分） |的收进、移出、利用、
|作 | | 2．建立统计台帐 （1分） |效果登记等
| | | 3．有档案管理基本情况统计 （1分） | 实际归档项目
| （五）归档率 |5 |＝100％（5分）；＞98％（4分）；＞95％（3分）|＝--------------
| | | | 应归档项目
| | |〈95％（0分） | ×100％
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水利电力部企业档案管理升级试行标准
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类别| 考核项目 |分数| 内 容 要 求 及 评 审 方 法 | 说 明
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| | | |国家一级为＝100％；
| | | |国家二级为＞98％；
| | | |省级为＞95％
三 | （六）完整率|5 | 永久、长期保存的档案完整率达到：＞98％（5分） | 实际归档份数
、 | | |＞95％（4分）；＞90％（3分） |＝------------
档 | | | | 应归档份数
案 | | | | ×100％
管 | | | |国家一级为＞98％；
理 | | | |国家二级为＞95％；
与 | （七）准确率|5 | 永久、长期保存的档案准确率达到：＝100％（5分） |省级为＞90％
业 | | |＞95％（4分） | 准确的分数
务 | | | |＝------------
建 | | | | 已归档的分数
设 | | | |×100％
∧ | | | |国家一级为＝100％；
40| | | |国家二级为＝100％；
分 | | | |省级为＞95％
∨ | （八）档案管|4 | 1．企业档案管理现代化列入企业管理现代化的整体计 | 大中型企业有微机、
|理现代化 | |划 （1分） |复印机等，每项1分
| | | 2．较为系统地运用目标管理、价值工程、系统工程等其 | 小型企业有复印机
| | |中一项现代化管理方法 （1分） |（2分）
| | | 3．有提供利用的现代化管理设备 （2分） |
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续表
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类别| 考核项目 |分数| 内 容 要 求 及 评 审 方 法 | 说 明
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四 | （一）利用工|6 | 1．编制档案总目录、各类档案目录及其必要的档案检索 |
、 |作 | |工具 （3分） |
档 | | | 2．企业档案部门已建成本企业的档案资料信息中心，能 |
案 | | |进行档案信息的分析、加工整理、有汇编成果 （3分） |
信 | （二）利用效|3 | 1．有促进企业管理、技术进步、经济效益显著的实例 |
息 |果 | | （1分） |
开 | | | 2．有利用效果反馈记录 （1分） |
发 | | | 3．根据利用效果，采取了奖励档案人员的措施（1分） |以奖励实证为凭。
利 | （三）查准率|3 | 提供利用查准率达到： | 准确提供利用次数
用 | | |＞99％（3分）；＞98％（2分）；＞96％（1分）；〈96％|＝------------------
∧ | | |（0分） | 利用总次数
15| | | |×100％
分 | | | |国家一级为＞99％；
∨ | | | |国家二级为＞98％；
| | | |省级为＞96％
| （四）查全率|3 | 提供利用查全率达到： | 利用查找到的次数
| | |＞98％（3分）＞95％（2分）；＞91％（1分） |＝------------------
| | |〈91％（0分） | 利用的总次数
| | | |×100％
| | | |国家一级为＞98％；
| | | |国家二级为＞95％；
| | | |省级为＞91％
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〔附〕企业档案管理升级登记表
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|企业| | 详细 | |
|名称| | 地址 | |
|----|------------------|--------|------------------|
|档案|机构名称 | |联系电话| |
| |----------|------|--------|------------------|
|机构|归口部门 | |档案人员| |
|----|----------|------|--------|------------------|
| | 卷 | | | |
|档案|----------|------| 资料 | 册 |
| |折合米 | | |------------------|
|数量|----------|------| | |
| |底图（张）| | 数量 | 折合 米 |
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|--------年--------------月已获得----------------------|
| 现申请----------------------------------------------|
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|企检| |
|业意| 企业盖章 |
|自见| 年 月 日 |
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| 审| |
| 查| |
| 意| 审查单位盖章 |
| 见| 年 月 日 |
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|考定| |
|核意| 评定单位盖章 |
|评见| 年 月 日 |
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| 审| |
| 核| |
| 意| 审核单位盖章 |
| 见| 年 月 日 |
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| 审| |
| 批| |
| 意| 审批单位盖章 |
| 见| 年 月 日 |
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