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  • 关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充通知

    1. 【颁布时间】1998-12-24
    2. 【标题】关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充通知
    3. 【发文号】证监基字[1998]33号
    4. 【失效时间】2002-4-9
    5. 【颁布单位】中国证券监督管理委员会
    6. 【法规来源】http://www.csrc.gov.cn/cn/jsp/detail.jsp?infoid=1060405511100&type=CMS.STD&path=ROOT%3ECN%3E%D6%A4%BC%E0%BB%E1%B9%AB%B8%E6%3E%CD%A8%D6%AA
      注:本法规2002-4-9已经被id17226法规废止


    7. 【法规全文】

     

    关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充通知

    关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充通知

    中国证券监督管理委员会


    关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充通知


    关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充通知
    证监会



    各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会),上海、深圳证券交易所:
    为进一步加强对证券投资基金发行工作的监督检查,提高监督检查的工作效率,现就有关问题补充通知如下:
    一、每只基金发行时,各地证管办(证监会)应严格按照本通知和我会证监基字〔1998〕9号、10号、11号文件及证办〔1998〕4号、10号文件的要求进行监督检查,及时处理违规行为,并与上海或深圳证券交易所及时沟通情况,加强工作配合。
    二、各地证管办(证监会)如发现违规申购等情况,应于T+2日上午9:00之前,按照《协助执行通知书(一号)》(附后)规定的格式和内容通知证券交易所,要求证券交易所及时剔除违规申购帐号,并对违规申购份额不予配号。
    三、各地证管办(证监会)未能在T+2日上午9:00之前将有关情况通知证券交易所,并造成违规申购基金帐号得以中签的,应于T+3日中午12:00之前,按照《协助执行通知书(二号)》(附后)规定的格式和内容通知证券交易所,冻结该违规申购帐户下的中签基金份额
    ,并将剩余的违规申购资金从T+4日起继续冻结5个工作日。
    四、各地证管办(证监会)确因特殊情况未能在T+3日中午12:00之前将有关情况通知证券交易所的,应最迟在该基金上市公告书公告日后1个工作日内,按照《协助执行通知书(三号)》(附后)规定的格式和内容通知证券交易所冻结违规帐户内的中签基金份额。
    五、各地证管办(证监会)应在基金上市后一个月内,对冻结的违规申购帐户内的中签基金份额作出处理决定,并将处理决定报中国证监会基金监管部备案,同时按照《协助执行通知书(四号)》(附后)规定的格式和内容通知证券交易所,对冻结的中签基金份额予以解冻,并对一个
    有效帐户以外的其他帐户予以注销。
    六、今后凡涉及冻结(解冻)基金违规处理事宜,均由两个交易所的监察部门统一归口处理。各地证管办(证监会)应及时与上海证券交易所监察部(电话:021-68805768,传真:68805769)或深圳证券交易所市场监察部(电话:0755-2083909,传
    真:2083914)联系。
    《协助执行通知书(一号)》格式:
    协助执行通知书
    (一号)
    ××证券交易所监察部:
    在××基金发行过程中,我办(会)对该基金的申购情况进行了巡查,发现以下违
    规申购情况。现通告你所,请及时剔除违规申购帐号,并对违规申购的份额不予配号。
    违规申购情况如下:
    1.申购者名称、地址;
    2.申购使用的股票帐户(基金帐户);
    3.申购基金的名称、代码、日期、数量和申购资金数量;
    4.申购所在证券营业部、申购使用的席位号。
    ××证管办(证监会)
    ××年××月××日
    《协助执行通知书(二号)》格式:
    协助执行通知书
    (二号)
    ××证券交易所监察部:
    在××基金发行过程中,我办(会)对该基金的申购情况进行了巡查,发现以下违
    规申购情况,现通告你所,如配号的违规申购份额已中签,请将违规帐户下的中签基金
    份额予以冻结,并将剩余的违规申购的资金在T+4日后继续冻结5个工作日。
    违规申购情况至少应包括如下内容:
    1.申购者名称、地址;
    2.申购使用的股票帐户(基金帐户);
    3.申购基金的名称、代码、日期、数量和申购资金数量;
    4.申购所在证券营业部、申购使用的席位号。
    ××证管办(证监会)
    ××年××月××日
    《协助执行通知书(三号)》格式:
    协助执行通知书
    (三号)
    ××证券交易所监察部:
    在××基金发行过程中,我办(会)对该基金的申购情况进行了巡查,发现以下违
    规申购情况。现通告你所,请将该违规帐号下的全部中签基金份额予以冻结。违规申购
    情况如下:
    1.申购者名称、地址;
    2.申购使用的股票帐户(基金帐户);
    3.冻结帐户名称和冻结基金代码、数量;
    4.冻结帐户所在证券营业部、冻结帐户使用的席位号。
    ××证管办(证监会)
    ××年××月××日
    《协助执行通知书(四号)》格式:
    协助执行通知书
    (四号)
    ××证券交易所监察部:
    ××年××月××日,我办(会)曾通告你所,请你所协助将下列违规申购帐户内
    的中签基金份额予以冻结。现我办(会)决定,除保留××(姓名)一个有效帐户外,其
    他帐户予以继续冻结,并在6个月后予以注销,同时,将其违规申购的中签基金份额在
    基金上市后予以卖出,所得收入收归国库所有。
    请你所将违规中签基金份额解冻,并督促证券经营机构从违规中签基金份额解冻之
    日起3个工作日内将违规中签基金份额卖出,同时,督促违规申购者将保留帐户以外的
    其他帐户中合法持有的其他证券在6个月内卖出,并在6个月后对这些帐户予以注销。违
    规中签基金情况如下:
    1.冻结的日期;
    2.冻结的帐户名称;
    3.冻结的基金份额数量;
    4.请予以解冻帐户的时间;
    5.请予以解冻的帐户名称;
    6.请予以解冻的基金份额数量;
    7.请予以继续冻结帐户的号码。
    ××证管办(证监会)
    ××年××月××日



    1998年12月24日
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