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  • 关于进一步加强期货经纪机构财务监管工作的通知

    1. 【颁布时间】1998-9-1
    2. 【标题】关于进一步加强期货经纪机构财务监管工作的通知
    3. 【发文号】证监期字〔1998〕17号
    4. 【失效时间】2003-11-20
    5. 【颁布单位】中国证券监督管理委员会
    6. 【法规来源】http://www.csrc.gov.cn/cn/jsp/detail.jsp?infoid=1060406910100&type=CMS.STD&path=ROOT%3ECN%3E%D6%A4%BC%E0%BB%E1%B9%AB%B8%E6%3E%CD%A8%D6%AA
      注:本法规2003-11-20已经被id81879法规废止


    7. 【法规全文】

     

    关于进一步加强期货经纪机构财务监管工作的通知

    关于进一步加强期货经纪机构财务监管工作的通知

    中国证券监督管理委员会


    关于进一步加强期货经纪机构财务监管工作的通知


    关于进一步加强期货经纪机构财务监管工作的通知
    中国证监会




    各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会):
    近来,部分期货经纪机构内部管理松懈、财务管理不规范,个别机构保证金管理不严,给不法分子以可乘之机,造成了很坏的社会影响。为维护期货市场的正常秩序,进一步加强对期货经纪机构的财务监管,确保客户保证金的安全,现就有关问题通知如下:
    一、要对辖区内期货经纪机构的财务工作进行一次全面检查,及时掌握其资金来源、运作情况和财务状况。
    二、近期开展一次以客户保证金管理为重点的核查工作,对辖区内期货经纪机构吸收客户保证金的数额、方式、存放、调度与使用等情况进行一次检查。对期货经纪机构在客户保证金管理中存在的不规范行为,要予以纠正;对非法挪用客户保证金的,要勒令其立即退回。对违反有关规
    定的期货经纪机构,要视情节轻重,依法从严惩处。
    三、严格执行《关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知》(证监期字〔1996〕11号)的有关规定,把现场监管与非现场监管结合起来,发现问题及时解决。
    各地证管办(证监会)应在1998年9月30日前,将这次检查工作情况书面报送我会。



    1998年9月1日
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