安徽省淮北市人民政府办公室

淮北市人民政府办公室关于印发淮北市天使投资基金管理办法（试行）的通知

淮政办〔2016〕5号


濉溪县、各区人民政府，市政府各部门、各直属机构：

　　《淮北市天使投资基金管理办法（试行）》已经市政府第57次常务会议研究通过，现印发给你们，请认真遵照执行。



2016年4月11日



淮北市天使投资基金管理办法（试行）



　　第一章 总 则



　　第一条 为培育市场主体，推动大众创业、万众创新，根据国务院、省政府有关规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称淮北市天使投资基金（以下简称天使基金），总规模2亿元，由淮北市政府与省信用担保集团共同出资，分期到位。首期到位资金2000万元，其中省信用担保集团出资1000万元，淮北市政府产业引导基金出资1000万元。后期将根据发展需要，双方进一步增资并积极吸纳社会资本，扩大基金规模。与省信用担保集团等社会资本出资的管理办法另行制定。

　　第三条 天使投资基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行投资运作，积极吸引和集聚优秀投资企业及其管理团队来淮发展。



　　第二章 天使基金设立和管理



第四条 天使基金以企业法人形式设立，实行分级管理。市政府设立淮北市天使投资基金管理委员会（以下简称“管委会”），作为基金的领导机构。管委会下设基金办公室（以下简称“基金办”），作为基金的办事机构，办公室设在市科技局。

　　第五条 市政府指定专业基金管理公司作为基金受托管理机构（以下简称“托管机构”），并按照资金管理规模的1%提取管理费用。

　　第六条 管委会是基金的领导机构，履行下列职责：

　　1. 审议基金的设立规模；

　　2. 审议基金办关于基金运作情况的报告；

　　3. 审议变更天使基金受托管理机构；

　　4. 其他事项。

　　第七条 基金办是天使基金的办事机构，履行下列职责：

　　1. 负责天使基金管委会日常工作；

　　2. 建立天使投资项目库，审议拟投资项目是否符合行业要求，并推荐给托管机构（含托管公司推荐项目）；

　　3. 对基金运作情况进行评估及绩效考核；

　　4. 管委会交办的其他事项。

　　第八条 托管机构负责天使基金的投资及日常运营，接受管委会及基金办的领导，履行下列职责：

　　1. 落实管委会及基金办的决策；

　　2. 聘请专业人员，成立投资决策委员会，对企业投资进行决策；

　　3. 负责起草投资协议，与被投企业签署投资协议；管理基金投资形成的股权、债权，负责实施基金投资形成的股权、债权退出工作；

　　4. 监督检查基金所支持项目的实施情况，定期报告监督检查情况，并对监督检查结果提出处理建议；

　　5. 每个年度结束后4个月内向管委会及基金办报送基金年度运行情况报告，对基金的投资领域、投资比例、损益情况进行动态分析及自评，及时报告运作过程中的重大事件，并提交经注册会计师审计的年度会计报表。

　　6. 承办管委会及基金办交办的其他事项。



　　第三章 天使基金运作模式



　　第九条 基金以股权投资、债权投资的直接投资方式运营，原则上以股权投资为主。进行股权投资的，基金投资累计总额不超过100万元，单笔投资额度不超过50万元。进行债权投资的额度相同，利率由双方协议约定，被投资企业应提供相应的担保措施。

　　第十条 基金投资项目的注册地和纳税地必须是在淮北市境内，支持对象所属领域符合淮北市产业发展规划，重点为战略新兴产业、高新技术产业以及应用高新技术提升传统产业等领域，主要包括：

　　1. 科技企业孵化器内孵化的种子期、初创期科技型企业、“创客”企业；

　　2. 高层次科技人才团队来淮北创办的企业；

　　3. 支持大学生创办种子期科技型企业，支持以创新创业大赛优秀项目为载体创办的种子期科技型企业；

　　4. 支持电子商务公共平台建设、电子商务产业园区及电子商务配套支撑体系建设类企业；

　　5. 符合十三五规划战略性新兴产业的中小微企业等。

第十一条 基金办负责建立天使投资项目库，对项目进行评审，对符合行业要求的项目推荐给托管机构，由托管机构按程序组织实施投资决策。



　　第四章 天使基金退出



第十二条 基金投资形成的股权的退出时间、退出价格由基金托管机构按照市场化原则确定，或者按照事先投资协议确定执行。债权投资情况下，经企业申请，基金可提前退出，并按协议约定利率计算本息。

　　第十三条 基金单个项目退出后，所投企业盈利的，先提取项目净收益的5%作为风险准备金，上缴至天使投资基金专户，用于弥补可能发生的亏损。从剩余净收益中提取30%奖励给基金托管机构，70%留存天使投资基金专户，继续用于投资基金滚动使用。所投企业如面临破产或清算情形，基金按合同约定享有优先清算权利，按照实际出资比例，承担相应的损失或者收回剩余资金和资产。



　　第五章 天使基金风险控制、监督激励与绩效考核



第十四条 天使基金委托商业银行进行托管，托管银行具体负责天使基金资金拨付、清算和日常监控，并定期向管委会报告资金运作情况。

　　第十五条 天使基金在运作过程中不得从事以下业务：

　　1. 从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务；

　　2. 投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

　　3. 向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

　　4. 吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

　　5. 进行承担无限连带责任的对外投资；

　　6. 发行信托或集合理财产品募集资金；

　　7. 其他国家法律法规禁止从事的业务。

　　第十六条 管委会及基金办应加强对基金运作情况的日常监督检查。基金受托机构应按时向管委会报送基金投资运作、资金使用等情况，及时报告运作中的重大事件。

第十七条 基金办应于每个自然年度结束后4个月内对基金受托机构进行年度考核，并将考核结果报管委会。对基金的考核，应遵循天使投资市场规律，重在被投企业的创新性、成长性、科技成果转化效果和科技创业人才的培养，重在项目搜集、筛选、尽职调查、评审、重大事项及时报告等过程考核。年度考核合格的，基金受托机构按约定计提管理费和奖励资金；年度考核不合格的，基金受托机构应予以说明并提出整改措施；若考核不合格且有重大失误的，可按合同约定更换基金受托机构。

　　第十八条 建立风险容忍和尽职免责机制。允许基金出现年均20%以下亏损；超过20%的部分，由基金受托公司兜底弥补。基金连续2年累计亏损达30%以上的，由基金办对基金运作情况进行尽职调查，提出处理意见，提交管委会审定。



　　第六章 附 则



　　第十九条 本办法由市科技局会同市财政局负责解释。

　　第二十条 本办法自发布之日起施行。



　　附件：淮北市天使投资基金管理委员会组成人员名单





附件



　　淮北市天使投资基金管理委员会组成人员名单



　　组 长：黄晓武　市委副书记、市长

　　副组长：沈光继　市委常委、常务副市长

　　 　　朱浩东　市委常委、副市长

　　成 员：宋 伟　市政府秘书长

　　 　　朱德海　市政府副秘书长

　　 　　刘 超　市政府副秘书长

　　 　　吴鸿雁　市委宣传部副部长

　　 　　李令安　市发展改革委（物价局）主任（局长）

　　 　　袁九森　市经信委主任

　　 　　姜 颖　市财政局（国资局）局长

　　 　　王淮海　市科技局局长

　　 　　王家春　市农委主任

　　 　　孙兴学　市商务局局长

　　 　　王全军　市招商局局长

　　 　　 何章礼　市国税局局长

　　 　　 戴国琨　市地税局局长

　　 　　 任启峰　市金融办主任

　 　　　顾 俊　市建投集团董事长兼总经理