中国证券监督管理委员会

中国证券监督管理委员会公告〔2014〕8号



　 现公布《关于废止部分证券期货规章的决定》（第十二批）。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
中国证监会　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　
2014年2月12日



附件：《关于废止部分证券期货规章的决定》（第十二批）.doc





关于废止部分证券期货规章的决定（第十二批）


　　　为适应市场发展和监管转型的需要，结合行政审批制度改革的要求，根据《规章制定程序条例》的规定，在废止前十一批规章和规范性文件（以下统称规章）的基础上，我会对自成立以来至2013年12月31日期间公布的证券期货类规章进行了再次清理。其中，自2010年12月1日至2013年12月31日期间，应予废止的规章22件（见附件1），已经明令废止的规章55件（见附件2）。现将上述两部分共77件规章的目录予以公布。
　
　　　附件：1. 第十二批废止的证券期货类部门规章目录
　　　　　　　　2. 2010年12月1日至2013年12月31日期间明令废
　　　　　　　　　　止的证券期货类部门规章目录







附件1

第十二批废止的证券期货类部门规章目录

序号 名称 文号 发布部门 发布日期
1 关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知 证监发字〔1996〕64号 证监会 1996年5月29日
2 关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知 证监会字〔1996〕1号 证监会 1996年7月29日
3 上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行） 证监公司字〔2000〕45号 证监会 2000年4月30日
4 证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法 证监发〔2001〕6号 证监会 2001年1月10日
5 关于证券公司担保问题的通知 证监发〔2001〕69号 证监会 2001年4月24日
6 期货经纪公司治理准则（试行） 证监期货字〔2004〕13号 证监会 2004年3月15日
7 关于实施《证券投资基金销售管理办法》有关问题的通知 证监基金字〔2004〕106号 证监会 2004年7月15日
8 关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知 证监机构字〔2004〕105号 证监会 2004年8月30日
9 关于印发《证券公司高级管理人员诚信经营承诺书》的通知 证监机构字〔2005〕22号 证监会 2005年2月16日
10 关于进一步加强期货公司内部管理制度建设，完善法人治理结构的通知 证监期货字〔2005〕160号 证监会 2005年10月8日
11 关于印发《对证券公司自营、资产管理业务账户和投资行为加强监管的职责分工方案》的通知 证监办发〔2005〕76号 证监会 2005年11月3日
12 关于发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的通知 证监机构字〔2005〕143号 证监会 2005年12月12日
13 关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见 证监机构字〔2006〕7号 证监会 2006年1月18日
14 关于进一步加快推进清欠工作的通知 证监公司字〔2006〕92号 证监会 2006年5月26日
15 关于证券公司参与申购关联方承销的证券有关事宜的答复意见 证监机构字〔2006〕192号 证监会 2006年8月14日
16 关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知 证监发〔2006〕136号 证监会 2006年11月27日
17 关于实施《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关问题的通知 证监机构字〔2006〕300号 证监会 2006年11月30日
18 关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知 证监发〔2007〕110号 证监会 2007年8月7日
19 上市公司解除限售存量股份转让指导意见 证监会公告〔2008〕15号 证监会 2008年4月20日
20 关于授权各派出机构审核期货公司相关人员任职资格的决定 证监会公告〔2008〕34号 证监会 2008年8月19日
21 关于授权各派出机构审核基金管理公司设立分支机构的决定 证监会公告〔2008〕47号 证监会 2008年12月26日
22 关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定 证监会公告〔2011〕28号 证监会 2011年10月12日

附件2

2010年12月1日至2013年12月31日期间明令
废止的证券期货类部门规章目录

序号 名称 文号 发布日期 明令废止文件
1 关于企业申请境外上市有关问题的通知 证监发行字〔1999〕83号 1999年7月14日 证监会公告〔2012〕45号
2 关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知 证监机构字〔1999〕92号 1999年8月30日 证监会公告〔2013〕17号
3 公开发行证券的公司信息披露编报规则第6号——证券公司财务报表附注特别规定 证监发〔2000〕76号 2000年11月2日 证监会公告〔2013〕41号
4 公开发行证券的公司信息披露编报规则第8号——证券公司年度报告内容与格式特别规定 证监发〔2000〕80号 2000年12月21日 证监会公告〔2013〕41号
5 关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知 汇发〔2002〕77号 2002年8月5日 汇发〔2013〕5号
6 中国证券监督管理委员会行政复议办法 证监会令第13号 2002年11月25日 证监会令第67号
7 证券公司治理准则
（试行） 证监机构字〔2003〕259号 2003年12月15日 证监会公告〔2012〕41号
8 证券公司客户资产管理业务试行办法 证监会令第17号 2003年12月18日 证监会令第87号
9 证券投资基金销售管理办法 证监会令第20号 2004年6月25日 证监会令第72号
10 证券投资基金管理公司管理办法 证监会令第22号 2004年9月16日 证监会令第84号
11 关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》若干问题的通知 证监基金字〔2004〕147号 2004年9月21日 证监会公告〔2012〕26号
12 证券投资基金托管资格管理办法 证监会令第26号 2004年11月29日 证监会令第92号
13 关于进一步做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施工作的通知 证监发行字〔2004〕167号 2004年12月31日 证监会公告〔2012〕4号
14 证券期货业信息安全保障管理暂行办法 证监信息字〔2005〕5号 2005年4月8日 证监会令第82号
15 关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知 证监基金字〔2005〕96号 2005年6月8日 证监会公告〔2013〕33号
16 关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知 证监基金字〔2006〕84号 2006年5月8日 证监会公告〔2012〕26号
17 关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知 证监基金字〔2006〕154号 2006年8月14日 证监会令第94号
18 关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知 证监基金字〔2006〕176号 2006年8月24日 证监会公告〔2012〕17号
19 证券发行与承销管理办法 证监会令第37号 2006年9月17日 证监会令第95号
20 关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知 证监公司字〔2007〕25号 2007年2月28日 证监会公告〔2012〕44号
21 公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定 证监公司字〔2007〕46号 2007年3月26日 证监会公告〔2013〕23号
22 关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知 证监基金字〔2007〕171号 2007年6月13日 证监会公告〔2012〕15号
23 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式 证监公司字〔2007〕100号 2007年6月29日 证监会公告〔2013〕23号
24 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程 证监发〔2007〕94号 2007年7月17日 证监会公告〔2011〕40号
25 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 证监会令第51号 2007年11月29日 证监会令第74号
26 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的通知 证监基金字〔2007〕326号 2007年11月29日 证监会令第74号
27 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式 证监公司字〔2007〕212号 2007年12月17日 证监会公告〔2012〕22号
28 证券公司年度报告内容与格式准则 证监会公告〔2008〕1号 2008年1月14日 证监会公告〔2013〕41号
29 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 证监会公告〔2008〕9号 2008年3月20日 证监会公告〔2011〕18号
30 证券公司分公司监管规定（试行） 证监会公告〔2008〕20号 2008年5月13日 证监会公告〔2013〕17号
31 证券公司定向资产管理业务实施细则（试行） 证监会公告〔2008〕25号 2008年5月31日 证监会公告〔2012〕30号
32 证券公司集合资产管理业务实施细则（试行） 证监会公告〔2008〕26号 2008年5月31日 证监会公告〔2012〕29号
33 关于调整证券公司净资本计算标准的规定 证监会公告〔2008〕29号 2008年6月24日 证监会公告〔2012〕37号
34 关于修改《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》的决定 证监会公告〔2008〕46号 2008年11月24日 证监会令第94号
35 关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定 证监会公告〔2009〕10号 2009年5月5日 证监会令第74号
36 中国证券监督管理委员会公告 证监会公告〔2009〕19号 2009年7月20日 证监会公告〔2012〕4号
37 期货公司分类监管规定（试行） 证监会公告〔2009〕22号 2009年8月17日 证监会公告〔2011〕9号
38 关于进一步规范证券营业网点的规定 证监会公告〔2009〕27号 2009年10月15日 证监会公告〔2013〕17号
39 关于期货公司设立营业部与分类评价结果衔接工作有关问题的规定 证监会公告〔2009〕31号 2009年11月26日 证监会公告〔2013〕11号
40 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式 证监会公告〔2009〕33号 2009年12月24日 证监会公告〔2012〕43号
41 关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见 证监会公告〔2010〕3号 2010年1月22日 证监会公告〔2011〕31号
42 公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号——创业板上市公司季度报告的内容与格式 证监会公告〔2010〕10号 2010年3月29日 证监会公告〔2013〕21号
43 证券公司参与股指期货交易指引 证监会公告〔2010〕14号 2010年4月21日 证监会公告〔2013〕34号
44 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第31号——创业板上市公司半年度报告的内容与格式 证监会公告〔2010〕19号 2010年6月29日 证监会公告〔2013〕29号
45 证券公司借入次级债务规定 证监会公告〔2010〕23号 2010年9月1日 证监会公告〔2012〕51号
46 证券投资基金销售管理办法 证监会令第72号 2011年6月9日 证监会令第91号
47 基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则 证监会公告〔2011〕21号 2011年8月25日 证监会公告〔2012〕24号
48 基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则 证监会公告〔2011〕22号 2011年8月25日 证监会公告〔2012〕25号
49 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 证监会令第74号 2011年8月25日 证监会令第83号
50 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定 证监会公告〔2011〕27号 2011年10月8日 证监会公告〔2012〕23号
51 基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 证监会令第76号 2011年12月16日 证监会令第90号
52 关于实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定 证监会公告〔2011〕37号 2011年12月16日 证监会公告〔2013〕14号
53 证券期货业统计指标标准指引第1号（试行） 证监会公告〔2012〕16号 2012年6月12日 证监会公告〔2013〕5号
54 证券公司客户资产管理业务管理办法 证监会令第87号 2012年10月18日 证监会令第93号
55 证券公司集合资产管理业务实施细则 证监会公告〔2012〕29号 2012年10月18日 证监会公告〔2013〕28号