中国保险监督管理委员会

关于保险机构填报保险资产管理监管信息的通知

保监资金〔2011〕284号


各保险公司、保险资产管理公司：

　　为加强保险资产管理非现场监管，提升全行业资产管理信息化水平，我会开发了保险资产管理监管信息系统（以下简称监管系统），拟于2011年3月起启动运行，各保险机构应当做好监管信息填报工作:

　　一、报送内容

　　按照《监管系统基础信息填报说明》（见附件1）、《监管系统基础数据填报说明》（见附件2）和《监管系统报表填报说明》（见附件3）的格式和要求，报送以下信息和数据：

　　（一） 公司治理和人员管理信息；

　　（二） 保险产品和证券账户信息；

　　（三） 资产管理产品发行及投资信息；

　　（四） 交易和财务持仓等基础数据;

　　（五） 负债匹配、投资结构、风险分析和绩效评估报表。

　　以上信息涉及机构参与人代码、市场代码及数据属性，可按系统编码与数据字典（见附件4）填列。本通知所列附件，可在监管系统信息下载栏目中下载。

　　二、报送步骤

　　（一）登录监管系统

　　登录监管系统前，应当按照我会要求，提前做好网络链接调试工作（见附件5）。已通过“保险统计信息系统”与我会链接的机构，可通过该线路登录监管系统，不再单独建立网络链接。

　　本通知下发前，已参加监管系统运行的机构（见附件6），可登录监管系统生产环境。新参加的机构，可在2011年3月15日－4月30日期间，登录监管系统测试环境；并在2011年5月以后，登录监管系统生产环境。测试环境和生产环境的初始用户名称和密码相同，可向我会联系人索取, 登录地址见附件5。

　　初次登录测试系统和生产系统后，应当及时修改密码，并按照《监管系统用户手册》（见附件7）的要求，规范操作使用方法，及时完成保险产品、资产委托关系和上报报表范围设置等工作。

　　（二）准备数据

　　严格按照填报要求，在本地完成数据报送校验和组织，并打包生成压缩文件。

　　（三）报送数据

　　先登录监管系统，再将报送数据压缩文件，通过Web页面导入监管系统；或以在线填写方式提交报送（见附件7）。

　　三、报送期限

　　（一）基础信息

　　已参加机构，没有完整填报公司治理、人员管理、保险产品、证券账户、资产管理产品发行及投资等基础信息的，应当及时补齐。新参加机构，应当在2011年3月22日前，完成以上基础信息报送工作。所有机构基础信息发生变更的，应当在变更后5个工作日内完成修改。

　　（二）报表和基础数据

　　已参加机构，应在每月开始报送后8个工作日内和20个工作日内，分别上报上月报表和基础数据。新参加机构，应在2011年3月和4月开始报送后的20个工作日内上报上月报表和基础数据，并从2011年5月起，与已参加机构按照相同时间报送报表和基础数据。2010年全年和2011年1月的报表和基础数据，应当在2011年6月30日之前完成填报。

　　四、工作要求

　　（一）要加强资产管理信息系统建设，完善投资决策、投资交易、风险控制、估值核算和绩效考核等流程，建立统一数据平台，实现前中后台信息系统一体化，确保与监管系统有效对接。

　　（二）要精心组织，明确分工，落实责任，做好数据填报工作，确保数据报送及时、准确和完整，不得发生漏报、迟报、错报、虚报、拒报数据等问题。

　　（三）要提供联系人姓名与通讯方式（电话、电子邮件），及时与我会联系，妥善处理填报遇到的问题。

　　（四）要加强与托管银行的沟通，做好投资资产分类与数据核对工作。

　　（五）按本通知要求，从2011年3月1日起，停止报送原有的《保险资金投资监测表》和《保险公司基金投资月报表》，切实做好有关衔接工作。

　　联系人及联系方式：

　　保监会资金运用监管部

　　张燕 010－66286673 yan_zhang_01@circ.gov.cn

　　宋娜 010－66286859 na_song@circ.gov.cn

　　保监会统计信息部

　　王晓鹏010－66286602 xiaopeng_wang@circ.gov.cn

　　软件开发人员

　　张廓 010－66288398 zhangkuo@neusoft.com

　　全立 010－66288398 quanl@neusoft.com

　　附件：1、《监管系统基础信息填报说明》

　　2、《监管系统基础数据填报说明》

　　3、《监管系统报表填报说明》

　　4、《系统编码与数据字典》

　　5、《监管系统网络连接方案》

　　6、《已参加试运行机构名单》

　　7、《监管系统用户手册》


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　中国保险监督管理委员会



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　二○一一年三月九日