Law-lib.com　 2021-8-31 13:19:56　 法治日报--法制网

法治日报全媒体记者 余东明 见习记者 张海燕 

近日，上海市人民检察院出台《上海检察机关关于依法从严打击证券违法犯罪活动的实施方案》（以下简称“《实施方案》”），提出24项举措，全方位提升打击、预防、监督、治理一体化效能，“全链条”从严打击证券期货违法犯罪。

数据显示，2016年以来至今年7月底，上海检察机关受理证券期货犯罪审查逮捕案件62件102人，批准逮捕53件79人，受理审查起诉案件99件221人，提起公诉67件135人，其中包括首例季报造假违规披露重要信息案、首例虚假申报型操纵证券市场、首例滥用高频交易操纵期货市场案等全国首例案件，并有4起案件入选最高检典型案例和指导性案例。

检察机关对当前证券犯罪梳理发现，证券期货犯罪类型持续多样化，主体从发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，延伸到中介机构，犯罪领域呈现出跨境证券犯罪态势端倪，场外犯罪与场内犯罪出现“交织”态势，证券犯罪黑灰“产业链”已经形成，证券市场从业人员犯罪屡禁不止等。

针对这些特点，《实施方案》强调要加大刑事惩戒力度。在量刑方面，检察机关要提出精准量刑建议，严格控制缓刑适用，依法加大罚金刑等经济制裁力度，推动对证券从业人员“从业禁止”的适用，切实提高违法犯罪成本。

在打击范围方面，要着力落实证券犯罪案件和洗钱犯罪“同步审查”工作机制；穿透审查并依法加大对证券发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的追责力度，实现资本市场“追首恶”的精准打击；坚持“一案双查”，依法严惩中介机构提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实等犯罪，进一步强化“全链条”打击，全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”的要求。  

在严厉打击犯罪同时，检察机关注重源头预防。《实施方案》明确，将打击资本市场违法犯罪与提高上市公司质量、促进企业合规经营有效结合，上市公司或者控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等涉嫌犯罪的，企业合规改革试点单位可以探索开展企业合规工作，对公司治理和内部控制不规范的问题提出整改意见，督促其建立健全合规制度、履行合规承诺。  

此外，上海检察机关着力培养引领全国证券领域办案水平的领军人才。《实施方案》进一步提出，支持各分院和基层检察院依据各院实际情况设立分工更加精细的专业化办案组，打造专业化办案团队的全方位体系，发挥跨行政区划检察院的职能优势，由市检察院第三分院集中管辖本市涉科创板证券犯罪案件，履行涉科创板民事诉讼、行政诉讼案件的检察监督职能。积极探索三分院与上海金融法院的审判监督机制创新，依法保障涉科创板各类市场主体向检察机关申请诉讼监督的权利。

上海检察机关相关负责人表示，将通过《实施方案》的落地，大力推进办案专业化建设，以推进资本市场司法体系建设，有效防范化解重大金融风险，为上海建设国际金融中心提供更加优质的司法保障。

日期：2021-8-31 13:19:56 | 关闭 |