《证券法基础》书评 —— 查看此书介绍
阮品嘉 2006-11-16 12:22:40
在美国，几乎所有的证券法研习者都拜读过《证券法基础》（《Fundamentals of Securities Regulation》）――一本由美国证券法权威路易斯·罗斯教授(LOUIS LOSS)和其学生赛利格曼(JOEL SELIGMAN，现为美国亚利桑那大学法学院院长)通力合作的证券法专著。1937年，踌躇满志的路易斯·罗斯以优异成绩从耶鲁大学法学院毕业，跨入刚成立不久的美国证券交易委员会(Securities Exchange Commission)。在那里，他一直工作到1952年，其中最后四年担任副首席顾问(Associate General Counsel)，此后他应邀去哈佛大学任教，直到退休为止。在担任教授期间，他还曾于七十年代出任美国法律协会(American Law Institute)联邦证券法的牵头起草人，并于1987年到1989年兼任纽约证券交易所法律顾问委员会的主席。此外，罗斯还担任过许多国家的顾问。美国前总统肯尼迪曾邀请他出任证券交易委员会主席，但为他所婉拒。
以罗斯教授如此丰富的经验和学识来写证券法的书，可称得上是得心应手。1951年他出版了第一本专著，定名为《证券法》，英文为Securities Regulation（该词为罗斯教授发明，以后美国其他证券法的论著一直沿用）。1955年该书的第二版问世，内容扩充为三大本。1983年罗斯教授将上述的一套书浓缩为一本，并补充了一些新的资料，出版了《证券法基础》（Fundamentals of Securities Regulation），也就是这里所介绍的书的第一版。
1988年罗斯教授出版了《证券法基础》第二版。至于那套1955年出版的证券法专著，在罗斯教授与他的学生赛利格曼的合作之下，于1993年终于完成第三版的写作，总共有十一册之多。1995年罗斯和赛利格曼教授协力合作将这十一本的《证券法》浓缩为《证券法基础》第三版出版，即标题所要介绍的书。
本书几乎涉及证券法的一切领域，例如立法背景、理念之争、组织机构、专业术语（例如“控制”）的解释和分析、各种强制要求（例如信息披露）、程序、法律责任等，还包括一般论者极少涉足的法律冲突和管辖权方面的问题。本书文笔精练，作者喜欢用文学性的字眼，许多文句相当优美。分析法律常以历史背景作为前导，探讨法律如何演进、理论如何发展，对影响重大的最高法院重要判例，往往以摘要的方式引出来。读这一本书可以感受到证券法律不是死的东西，而是有生命力的；证券法的许多规范，常常是因为许多事件的不断刺激，才变得更加严密。如果能把这本书从头至尾精读一遍，就差不多掌握了整个证券法的内容。但读者应有思想准备：本书难度较大，精读不易。也正因如此，有了这本书的“基础”，再去看其他证券法的著作就容易多了。
本书的随页注解把十一大册中的相关页数都引了出来，对读者来说非常方便；如果读者对本书的某一内容感兴趣或想深入研究，便可以轻易地循着线索找到相关的详细内容。另外，《证券法基础》这本书每年都会出版补充本，藉此读者可以掌握证券法最新的资料和发展。
美国证券法、证券管理体制和经验强烈影响了几乎每一个国家和地区的证券法制。例如，证券交易的老大哥英国也在1986年的《金融服务法》中吸纳了许多美国的规定。随着美国证券法向外传播，本书也跨出国界并日益成为世界各地证券法学习者研读的对象。本书的前两版已被翻译成日文、法文、德文、意大利文、西班牙文和葡萄牙文，不过遗憾的是到目前为止尚未有中文译本出现。我们期待这本书的中译本能赶快问世，让对证券法有兴趣的人们更容易接近这本书。
编者注：本文转引自北京大学金融法研究中心网。
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