（2022）沪0116刑初564号
公诉机关上海市金山区人民检察院。
被告人黄某，男，1968年4月17日生，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，初中文化，系上海某某物业管理有限公司实际经营者，户籍地上海市金山区，住上海市金山区；因本案于2020年12月15日被上海市公安局金山分局取保候审，2021年12月15日由上海市金山区人民检察院决定继续取保候审。
辩护人时元彬，上海前京律师事务所律师。
上海市金山区人民检察院以沪金检刑诉[2022]471号起诉书指控被告人黄某犯非法吸收公众存款罪，于2022年7月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市金山区人民检察院指派检察员陈柏新出庭支持公诉。被告人黄某及辩护人时元彬到庭参加诉讼。2022年9月30日，公诉机关以补充侦查为由要求延期审理，同年10月13日恢复审理。现已审理终结。
经审理查明：
2015年至2018年期间，被告人黄某在未取得国家金融主管部门许可的情况下，在本区设立浙江XX有限公司（以下简称“浙江XX公司”）朱泾XX中心，向社会不特定公众推荐浙江XX公司理财产品，承诺高额返利并进行收款和报单。经审计鉴定，黄某吸收投资人钱款合计人民币300余万元（以下币种同）。其中，已报案投资人投入资金200余万元，经黄某退还部分投资款，投资人尚某损失100余万元。
2020年12月15日，被告人黄某主动至公安机关配合调查，到案后如实供述了上述事实。案发后，黄某取得部分投资人的谅解。
上述事实，被告人黄某在开庭审理过程中亦无异议，并有证人陈某、徐某、沈某、张某等人的证言及提供的相关买卖协议、银行转账记录等，上海XX事务所有限公司出具的会计鉴定意见书，公安机关出具的侦破经过、协助查询财产通知书、鉴定聘请书、鉴定意见通知书、数据来源说明、协助查封通知书、查封决定书、查封清单、查封笔录、制作的投资情况电话询问统计表、电话录音及调取的银行交易明细、户籍信息，相关公司资料、谅解书、收条等证据所证实，足以认定。
辩护人对起诉指控的事实及罪名均无异议，并认为被告人系从犯，有自首情节，主观恶性较小；系初犯、偶犯，能够真诚悔罪，积极归还部分投资款，取得了谅解，并愿意继续承担退赔责任。建议对被告人从轻或减轻处罚，适用缓刑。
本院认为，被告人黄某伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人黄某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人黄某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。被告人黄某在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻处罚。被告人黄某取得部分投资人的谅解，可以酌情从轻处罚。综合被告人黄某的犯罪情节、悔罪表现等，可对其适用缓刑。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第十二条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人黄某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币六万元。
（缓刑考验期限自判决确定之日起计算；罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）
黄某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
二、责令被告人黄某继续退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。

审 判 长 徐 艳
审 判 员 周丹辉
人民陪审员 徐 辉
书 记 员 刘佳慧
二〇二二年十月十八日