（2022）沪0109刑初7号
公诉机关上海市虹口区人民检察院。
被告人王某，女，1987年8月15日生于上海市，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，硕士研究生文化程度，原系XXXX管理有限公司业务经理，户籍所在地本市浦东新区。2020年12月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被上海市公安局浦东分局取保候审。2021年11月12日由上海市虹口区人民检察院决定继续取保候审。
辩护人陈韵，上海市远东律师事务所律师。
被告人朱某，男，1982年10月1日生于上海市，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，本科文化程度，原系杭州B有限公司上海分公司负责人，户籍所在地本市虹口区。2020年11月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被上海市公安局虹口分局取保候审。2021年11月12日由上海市虹口区人民检察院决定继续取保候审。
辩护人陈谷生，上海市东旭律师事务所律师。
上海市虹口区人民检察院以沪虹检刑诉〔2021〕1006号起诉书指控被告人王某、朱某犯非法吸收公众存款罪，于2022年1月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，上海市虹口区人民检察院指派检察员吴欣天出庭支持公诉，被告人王某及由上海市虹口区XX中心为其指派的辩护人陈韵、被告人朱某及其辩护人陈谷生均到庭参加诉讼。因法定情形，本案中止审理1次。现已审理终结。
经审理查明：
2013年4月，潘某（另案处理）等人在杭州市A有限公司（以下简称A公司），杭州B有限公司（以下简称B公司）等，并在上海设立杭州B有限公司上海分公司（前身系泰然资产上海分公司）。该集团公司在未经金融监管部门批准的情况下，通过组织线下宣传活动、口口宣传、打电话等方式介绍客户，推广潘某等人实际控制的“泰薪网”“泰然金融”“律信智投”等平台，以投资理财为由，承诺支付高额利息，向社会不特定公众吸收存款。
被告人王某于2015年2月至2017年初任A公司第五营业部业务员，2017年初至2019年11月任A公司、薪烁上海分公司第五营业部经理，参与非法吸收金额人民币7亿余元（以下币种均为人民币）。被告人朱某于2015年2月至2018年7月任A公司第三营业部经理，2018年7月至2019年11月任薪烁上海分公司负责人，参与非法吸收金额29亿余元。
被告人王某、朱某分别于2020年12月7日、12月26日主动至公安机关投案，到案后均如实供述了上述事实并分别退出违法所得25万元和155万元。本院审理期间，王某退出违法所得21万元。
上述事实，被告人王某、朱某及各自的辩护人在开庭审理中均无异议，并有证人李某、罗某、谢某的证言及辨认笔录、《泰然金融预约项目授权协议》《借款协议》《工作情况》等书证，同案关系人潘某、吴某、宋某、方某的证言，公安机关出具的《案发经过》《非吸案件情况摘要》《扣押决定书》《扣押财物清单》等书证，调取的档案机读资料、营业执照、工商材料等书证，上海XX事务所出具的《司法鉴定意见书》等证据证实。
上述证据，由公安机关依法收集，并由公诉人当庭宣读、出示，经庭审质证，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。
本院认为，被告人王某、朱某与他人结伙，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人王某、朱某犯非法吸收公众存款罪罪名均成立。本案系共同犯罪，王某、朱某在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，应当从轻或者减轻处罚。王某、朱某自动投案，如实供述自己的罪行，均系自首，且能自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。案发后及在本院审理阶段，王某、朱某均能退出部分违法所得，可酌情从轻处罚并对其适用缓刑。各辩护人分别提出对王某、朱某从轻处罚的辩护意见及检察机关的量刑建议本院均予以采纳。为维护国家金融管理制度，保护公民财产所有权不受侵犯，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
一、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）
二、被告人朱某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）
三、违法所得责令退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。

审 判 长 吴 鹏
人民陪审员 刘 华
人民陪审员 季聆华
书 记 员 阚 颖
二〇二二年六月二十九日