（2021）沪0110刑初1166号
公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
被告人侯某1，艺名侯某2，男，1984年5月3日出生于江苏省，，大学文化，户籍在江苏省昆山市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年8月10日被上海市公安局杨浦分局拘传，同日被刑事拘留，同年9月8日被释放，次日被上海市公安局杨浦分局取保候审，2021年8月23日被上海市杨浦区人民检察院取保候审，经本院决定于2022年6月27日被逮捕。现羁押于上海市杨浦区看守所。
辩护人高楠，上海君沪律师事务所律师。
上海市杨浦区人民检察院以沪杨检刑诉（2021）1042号起诉书指控被告人侯某1犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉并建议适用简易程序，本院决定转为普通程序审理。在审理过程中，上海市杨浦区人民检察院以沪杨检刑变诉（2022）3号变更起诉决定书提出变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员潘玲华出庭支持公诉，被告人侯某1及其辩护人高楠到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市杨浦区人民检察院指控，上海A有限公司（以下简称“A公司”）于2015年10月注册成立，由江某（已判决）实际经营，该公司先后在本市杨浦区XX路XX号XX室、XX室等处设立经营场所。2017年起，A公司未经有关部门依法批准，以投资拍摄电影等项目为由对外公开宣传并许以高息回报，吸引社会公众参与投资，通过A公司“惠某1”APP平台中“D某”项目变相非法吸收公众资金。2017年起，被告人侯某1担任A公司兼职业务员。任职期间，其参与向社会不特定公众吸收资金共计人民币200余万元。
2020年8月10日，被告人侯某1被民警拘传到案。
该院认为，被告人侯某1伙同他人，违反国家金融法律规定，未经依法批准，以投资相关项目名义非法向社会不特定公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第二十五条第一款、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人侯某1认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人侯某1在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条，系从犯，应当从轻处罚。被告人侯某1到案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。公诉人建议判处被告人侯某1有期徒刑一年，并处罚金。
被告人侯某1对上述指控无异议，且认罪认罚。
被告人侯某1的辩护人对指控事实、罪名均无异议，辩称侯某1系初某、偶犯，犯罪主观恶性及社会危害性较小，系从犯，自愿认罪认罪，请求对其适用缓刑。
经审理查明，A公司于2015年10月注册成立，该公司先后在本市杨浦区XX路XX号XX室、XX室等处设立经营场所，由江某（已判刑）实际经营，并自2017年起未经有关部门依法批准，以对外公开宣传投资拍摄电影等项目并许以高息回报，吸引社会公众通过A公司“惠某1”APP平台中“D某”项目参与投资等方式非法吸收公众资金。被告人侯某1担任A公司兼职业务员，参与吸收社会公众资金共计人民币200余万元。
2020年8月10日，被告人侯某1被民警拘传到案。
以上事实，有下列证据为证：
1．《档案机读材料》《营业执照》《准予设立／开业登记通知书》《准予变更（备案）登记通知书》等工商材料及上海B有限公司出具的情况说明，证明A公司的设立及经营地点等情况。
2．证人江某、潘某、朱某、吴某、侯某等的证言及相关辨认笔录、公安机关接受证据清单、电子银行业务回单、网页截图等，证明A公司经营项目及被告人侯某1任职等情况。
3．投资人尤某、王某、刘某、张某、胡某、郝某、雷某等分别提供的证言、报案材料、微信聊天记录截图、D某界面截图、转账记录、欠条、影视项目投资合同、上海XX事务所有限公司出具的审计报告及补充说明等，证明上述投资人经被告人侯某1介绍进行投资等情况。
4．公安机关出具的工作情况记录，证明被告人侯某1的到案经过。
上述证据均经庭审质证属实，且与被告人侯某1的供述相印证，足以认定本案事实。
本院认为，被告人侯某1伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，以投资相关项目名义非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，对被告人侯某1依法应予处罚。对于被告人侯某1犯罪的事实、性质、情节及危害程度等情况均在量刑中予以考虑。被告人侯某1在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。被告人侯某1到案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚，且其认罪认罚，可依法从宽处理。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
一、被告人侯某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，罚金人民币三万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2022年6月27日起，扣除先行羁押的30天，至2023年5月27日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。）
二、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。

审 判 长 李晓东
人民陪审员 陆金芳
人民陪审员 徐 乐
王 贺 玲 书记员
二〇二二年六月三十日