（2022）沪0110刑初63号
公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
被告人金某1，男，1967年10月17日出生于上海市，大专文化，上海某麟房地产有限公司员工（自报），户籍在浙江省，住上海市杨浦区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年5月15日被上海市公安局杨浦分局取保候审，2021年5月14日被上海市杨浦区人民检察院取保候审，经本院决定于2022年6月23日被逮捕。现羁押于上海市杨浦区看守所。
辩护人李广立，上海李广立律师事务所律师。
上海市杨浦区人民检察院以沪杨检刑诉（2021）1242号起诉书指控被告人金某1犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉并建议适用简易程序，本院决定转为普通程序审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员潘玲华出庭支持公诉，被告人金某1及上海市杨浦区法律援助中心指派的辩护人李广立到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市杨浦区人民检察院指控，2015年起，郑某（另案处理）在实际经营沣涞财富管理有限公司（以下简称“沣涞公司”）期间，未经国家有关部门批准，先后在本市杨浦区XX路XX号XX楼、XX楼设立办公场所，招募业务员以投资购买养老院床位等项目为名对外宣传，许以高息回报吸引不特定公众参与投资，并通过与投资人签订《债权转让咨询服务协议》《世沣养老下属养老院经营收益权质押合同》等方式变相非法吸收资金。2015年起，被告人金某1入职沣涞公司担任市场二部销售总监，负责管理市场二部。任职期间，其带领张某1等下属团队参与向社会不特定公众吸收资金共计人民币2,000余万元。
2020年5月15日，被告人金某1经民警电话通知后主动至公安机关接受调查。
该院认为，被告人金某1在沣涞公司工作期间，伙同他人违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，以投资相关项目名义非法向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第二十五条第一款、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人金某1认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人金某1在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一、四款，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人金某1经民警电话通知后主动投案并如实供述自己罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，系自首，可以从轻处罚。据此建议判处被告人金某1有期徒刑三年，并处罚金。
被告人金某1对指控事实无异议，且认罪认罚。
被告人金某1的辩护人对指控事实、罪名及量刑情节均无异议，同时辩称，金某1无前科、犯罪主观恶性不深，悔罪态度好，请求对其从宽处理。
经审理查明，自2015年起，郑某（已判刑）在实际经营沣涞公司期间，未经国家有关部门批准，先后在本市杨浦区XX路XX号XX楼、XX楼设立办公场所，招募业务人员以投资购买养老院床位等项目为名对外宣传，许以高息回报，吸引社会公众参与投资，并通过与投资人签订债权转让咨询服务协议、经营收益权质押合同等方式非法吸收公众资金。被告人金某1自2015年起担任沣涞公司市场二部销售总监，负责管理市场二部，带领下属业务团队向社会公众公开宣传，非法吸收公众资金共计人民币2,000余万元。
2020年5月15日，被告人金某1经民警电话通知向公安机关投案，到案后如实供述了涉案事实。
以上事实，有下列证据为证：
1．档案机读材料、营业执照、沪某租赁合同等资料及证人郑某、周某的证言，证明沣涞公司设立、经营及被告人金某1在沣涞公司任职等情况。
2．投资人许某、张某等分别提供的证言、案件调查取证表及相关辨认笔录，《世沣养老下属养老院经营收益权质押合同》《债权转让咨询服务协议》《收款确认函》、银行交易明细、上海同大会计师事务所有限公司出具的审计报告等证据，证明沣涞公司对外宣传并吸收社会公众资金，以及被告人金某1参与非法吸收资金数额等情况。
3．上海市公安局杨浦分局经济犯罪侦查支队出具的办案说明，证明被告人金某1的到案经过。
4．被告人金某1的供述，对涉案事实供认不讳。
上述证据均经庭审质证属实，足以认定本案事实。
本院认为，被告人金某1伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，对被告人金某1依法应予处罚。公诉机关关于被告人金某1在共同犯罪中系主犯的意见，本院予以采纳，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人金某1具有自首情节，依法可以从轻处罚，且其认罪认罚，可依法从宽处理。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
一、被告人金某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币五万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2022年6月23日起至2025年6月22日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。）
二、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。

审 判 长 李晓东
人民陪审员 陆金芳
人民陪审员 周煜翔
书 记 员 王贺玲
二〇二二年六月三十日